改革開放以來,我國利用外資取得了舉世矚目的成就,實(shí)際使用外商直接投資(FDI)金額從1983年的6.36億美元增加到2010年的1088.21億美元,增長(zhǎng)了170多倍,這些外資帶動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步、管理水平提高和就業(yè)增加等。但是,根據(jù)壟斷優(yōu)勢(shì)理論,F(xiàn)DI與外商間接投資(FII)的根本區(qū)別在于前者憑借其壟斷優(yōu)勢(shì)對(duì)其所投資企業(yè)具有控制力。我國利用FDI也會(huì)相應(yīng)地產(chǎn)生外資控制問題,這就需要研究以下問題:我國產(chǎn)業(yè)尤其是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)在多大程度上被外資所控制?這種狀況對(duì)我國的自主創(chuàng)新有何影響?
我國利用外資主要集中在工業(yè)領(lǐng)域。從我國工業(yè)總體上看,自2003年以來反映外資控制度的指標(biāo)在20%以上,其中市場(chǎng)控制度約30%,達(dá)到國際警戒線;技術(shù)控制中的新產(chǎn)品產(chǎn)值控制度約為40%,控制度最高。此外,近10年來工業(yè)外資控制度總體上表現(xiàn)為上升的趨勢(shì)。
根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議《2009年國際投資協(xié)議中的國家安全保護(hù)》,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)一詞的含義及其所涵蓋的范圍缺乏國際共識(shí),各國都是根據(jù)其自身對(duì)戰(zhàn)略計(jì)劃或產(chǎn)業(yè)的理解來定義。一般認(rèn)為,國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施包括電信、交通運(yùn)輸、能源和供水等行業(yè)及農(nóng)業(yè)是至關(guān)重要的產(chǎn)業(yè)。除此之外,對(duì)特定國家的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展至關(guān)重要的產(chǎn)業(yè)也是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。在我國,裝備制造業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)顯然也屬于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。
據(jù)了解,目前外資對(duì)我國裝備制造業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的控制情況超過對(duì)我國工業(yè)總體的控制情況,這將嚴(yán)重影響我國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力建設(shè)。自主創(chuàng)新的根本內(nèi)涵是強(qiáng)調(diào)擺脫對(duì)技術(shù)輸出國的技術(shù)依附性,打破技術(shù)依附性主要表現(xiàn)在對(duì)核心技術(shù)的控制以及在新的技術(shù)軌道上能夠憑借自身力量進(jìn)行持續(xù)研發(fā)。如果戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)被外資控制,外資企業(yè)將核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)仍留在母國,而我國無法獲取這些技術(shù),將使我國在這些領(lǐng)域失去自主創(chuàng)新和自主發(fā)展能力,并在以下幾方面對(duì)我國產(chǎn)生不利影響。
一是不利于形成良性互動(dòng)的地方化經(jīng)濟(jì)。根據(jù)邁克爾·波特的國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論,相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)是影響一個(gè)國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要因素之一。相關(guān)產(chǎn)業(yè)是指共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷渠道和服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè),如計(jì)算機(jī)設(shè)備和計(jì)算機(jī)軟件、汽車和輪胎等。支撐產(chǎn)業(yè)是指某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè),主要是指作為生產(chǎn)原料和中間產(chǎn)品供應(yīng)者的國內(nèi)企業(yè)。相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)的價(jià)值不僅在于其能以最低價(jià)格為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入品,更重要的是其與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在地域范圍上的鄰近,將使企業(yè)相互之間能夠頻繁迅速地傳遞產(chǎn)品信息、交流創(chuàng)新思路,從而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)升級(jí),形成良性互動(dòng)的地方化經(jīng)濟(jì)。若外資控制了屬于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的某些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè),則將割斷主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支撐產(chǎn)業(yè)之間的上述關(guān)系,進(jìn)而影響我國良性互動(dòng)的地方化經(jīng)濟(jì)的形成。
二是影響戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。有的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)(如高科技產(chǎn)業(yè))屬于當(dāng)今世界迎合國際主流需求的主流產(chǎn)業(yè),其發(fā)展直接影響著一個(gè)國家是否能有理想的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)外資控制了某些屬于主流產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè),將使我國不能產(chǎn)生發(fā)展該產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新,進(jìn)而影響到我國率先發(fā)展這些產(chǎn)業(yè),或者失去發(fā)展這些產(chǎn)業(yè)的先機(jī),或者即便后來進(jìn)入了這些產(chǎn)業(yè)卻得不到足夠的市場(chǎng)占有率,從而影響了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
三是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)都認(rèn)為,創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力,創(chuàng)新的周期性決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期性。企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新是為了利潤,國家進(jìn)行創(chuàng)新是為了國家利益,因此任何國家獲得創(chuàng)新項(xiàng)目后,都不會(huì)在第一時(shí)間向其他國家進(jìn)行技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。如果我國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)被外資所控制,我國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新也必然會(huì)受到不利影響,從而影響我國獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力。
鑒于相關(guān)產(chǎn)業(yè)被外資控制對(duì)自主創(chuàng)新等帶來的不利影響,我國需要未雨綢繆,采取相關(guān)措施,以防止戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)被外資所控制。一般來說,最重要的措施是政府要為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造一個(gè)適宜的生存和發(fā)展環(huán)境,使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)的有關(guān)本土企業(yè)能夠充分利用這一環(huán)境,提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力,這是維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全、防止產(chǎn)業(yè)被外資控制的最根本措施。此外,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,政府還需要對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)中的重要企業(yè)被外資并購進(jìn)行有效的監(jiān)控,防止戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)被外資控制。
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