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企業(yè)上市的審核批準流程

來源：法律編輯整理時間： 2023-03-27 19:10:11 420 人看過

1、簽訂上市協(xié)議書。發(fā)行人在收到上市通知后，應當與交易所簽訂上市協(xié)議書，以明確相互間的權(quán)利和義務。

2、披露上市公告書。發(fā)行人在股票掛牌前3個工作日內(nèi)，將上市公告書刊登在中國證監(jiān)會指定報紙上

3、股票掛牌交易公司上市條件及流程上市輔導。申請上市的股票將根據(jù)交易所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發(fā)行后7個交易日內(nèi)掛牌上市。

4、后市支持。需要券商等投資機構(gòu)提供企業(yè)融資咨詢服務、行業(yè)研究與報道服務、投資者關(guān)系溝通等。

一、國內(nèi)企業(yè)上市條件

1、主體資格：Ａ股發(fā)行主體應是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以公開發(fā)行股票。

2、公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務和責任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果。

3、獨立性：應具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應當完整；人員、財務、機構(gòu)以及業(yè)務必須獨立。

4、同業(yè)競爭：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項目實施后，也不會產(chǎn)生同業(yè)競爭。

5、關(guān)聯(lián)交易：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價格公允，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的情形。

6、財務要求：發(fā)行前三年的累計凈利潤超過3000萬人民幣；發(fā)行前三年累計凈經(jīng)營性現(xiàn)金流超過5000萬人民幣或累計營業(yè)收入超過3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20％；過去三年的財務報告中無虛假記載。

7、股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3000萬股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5000萬元；公眾持股至少為25％；如果發(fā)行時股份總數(shù)超過4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10％；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。

8、其他要求：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。

二、與國內(nèi)企業(yè)上市條件有關(guān)的法律規(guī)定

《中華人民共和國證券法》第十三條

公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：

（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；

（二）具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；

（三）最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；

（四）經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

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全流程網(wǎng)上辦理營業(yè)執(zhí)照/商事登記業(yè)務辦理流程分為：申請人注冊、申請、商事登記機關(guān)受理、審核、決定和存檔等環(huán)節(jié)。1、申請人注冊：申請人首次辦理全流程網(wǎng)上商事登記業(yè)務時應當通過互聯(lián)網(wǎng)在商事登記機關(guān)的門戶網(wǎng)站進行用戶注冊；填寫真實、準確的申請人基本身份信息，之后使用數(shù)字證書進行身份確認，全流程網(wǎng)上登記系統(tǒng)將自動與數(shù)字證書發(fā)證機構(gòu)聯(lián)網(wǎng)驗證個人身份的真實性，并完成用戶身份確認。2、申請人網(wǎng)上申請：申請人完成用戶注冊并登錄后，選擇擬辦理的業(yè)務類型，填寫相應的申請表格、章程、股東決議、任免文件等電子資料；之后，申請人及相關(guān)簽字人使用數(shù)字證書，對電子申請材料進行電子簽名。申請人及相關(guān)簽字人可以遠程或異地完成上述操作。3、受理、審核、決定：商事登記機關(guān)簽收到申請人提交的申請后，如果材料齊全，應當受理，并在規(guī)定的時限內(nèi)作出是否準予登記的決定。4、領(lǐng)取電子營業(yè)執(zhí)照或電子登記通知書：商事登記機關(guān)完成核準登記工作后

2023-04-05

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2023-12-12

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在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的，經(jīng)營基礎(chǔ)電信業(yè)務或者增值電信業(yè)務的企業(yè)，擬實施在境外證券市場首次公開發(fā)行股票、增發(fā)股票、向外方投資者轉(zhuǎn)讓股份以及將境內(nèi)電信資產(chǎn)通過收購、換股、劃轉(zhuǎn)以及其他任何形式轉(zhuǎn)移到境外實現(xiàn)上市等行為的，在向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送申請材料之前，應先經(jīng)信息產(chǎn)業(yè)部審查同意。法律依據(jù)《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》(國務院令第333號)實施主體信息產(chǎn)業(yè)部受理單位信息產(chǎn)業(yè)部經(jīng)濟調(diào)節(jié)與通信清算司許可條件申請境外上市的電信企業(yè)應具備以下條件：（一）經(jīng)營基礎(chǔ)電信業(yè)務（無線尋呼業(yè)務除外）的，其外方投資者在企業(yè)中所擁有的股權(quán)比例最終不得超過49%；經(jīng)營增值電信業(yè)務（包括基礎(chǔ)電信業(yè)務中的無線尋呼業(yè)務）的，其外方投資者在企業(yè)中所擁有的股權(quán)比例最終不得超過50%，中方投資者和外方投資者在不同時期的股權(quán)比例，應符合我國電信業(yè)對外開放的承諾及相關(guān)政策規(guī)定。（二）經(jīng)營的電信業(yè)務種類和業(yè)務覆蓋范圍應符合

2023-06-09

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準生證的辦理流程如下；1、在當?shù)鼐游瘯蛘弑救水數(shù)胤謩e開具夫妻雙方的婚姻狀況證明；2、攜帶女方婚姻狀況證明和戶口本、結(jié)婚證到女方戶口所在地加蓋計劃生育章；3、攜帶男方婚姻狀況證明和戶口本、結(jié)婚證到男方戶口所在地加蓋計劃生育章；4、前往男方戶口所在地的計生辦領(lǐng)取準生證；5、攜帶在計生辦加蓋后的準生證分別前往戶口所在地街道和檔案所加蓋兩個印章。什么是準生證，準生證的用途是怎樣的準生證也可以叫做生育證，是計劃生育服務證的瘦身版，對于想要生孩子的小夫妻來說是必備的手續(xù)。不要小看這一紙憑據(jù)，寶寶出生前后都需要用到這么一份“丹書鐵券”。準生證的主要用途大致可以羅列為以下幾條：1、產(chǎn)婦去醫(yī)院分娩的必備證件。準生證能夠證明孩子的“合法性”，不少正規(guī)的大醫(yī)院是不允許接納沒有攜帶準生證的孕婦入院產(chǎn)子的。所以為了孕婦能夠及時入院、寶寶可以順利降生，必須要在預產(chǎn)期來臨之前準備好準生證。2、用于開據(jù)出生證明。在開出

2023-07-01

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創(chuàng)業(yè)板上市條件如下：發(fā)行人是依法設(shè)立并且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司；最近兩年持續(xù)盈利且凈利潤累計超過一千萬元，或最近一年營業(yè)收入超過五千萬元；最近一期末凈資產(chǎn)超過二千萬元；發(fā)行人注冊資本已經(jīng)足額繳納；發(fā)行人應主要經(jīng)營一種業(yè)務，最近兩年主營業(yè)務、董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人股權(quán)清晰，股份不存在重大權(quán)屬糾紛；董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格；發(fā)行之后的股本總額不少于三千萬元。公司創(chuàng)業(yè)板上市流程公司申請在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市需要符合我國《證券法》和《公司法》的有關(guān)規(guī)定。具體流程包括：首先，發(fā)行人應提請股東大會批準并通過股票發(fā)行的具體方案等事項。其次，發(fā)行人應制定相關(guān)文件，并由保薦人向中國證監(jiān)會進行申報。最后，中國證監(jiān)會對申報進行受理、初審和最終的審核。

2023-06-30

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新三板掛牌企業(yè)審核工作流程

證監(jiān)會網(wǎng)站首次公布非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程及申請企業(yè)情況，進一步規(guī)范行政許可行為，提高監(jiān)管工作透明度。這預示著，被納入資本市場“正規(guī)軍”之后，擬掛牌新三板的企業(yè)在審核程序和信息披露方面實行規(guī)范化、透明化，與IPO的披露程序相接軌。根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公布的審核全工作流程，非公眾上市公司首發(fā)審核需闖六道關(guān)卡，包括受理、審核、反饋、落實反饋意見、行政許可結(jié)論意見、封卷。首先，證監(jiān)會受理部門將根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，依法接收非上市公眾公司行政許可申請文件，并按程序轉(zhuǎn)非上市公眾公司監(jiān)管部;行政許可申請受理后，非上市公眾公司監(jiān)管部根據(jù)申請項目具體情況等，按照審核標準審查申請人的申請材料;此后，審查人員在審核過程中發(fā)現(xiàn)需要申請人補充披露、解釋說明以及中介機構(gòu)進一步核查落實的，應當撰寫反饋意見，并將反饋意見轉(zhuǎn)受理部門告知、送達申請人;在落實反饋意見環(huán)節(jié)，申請人應當在規(guī)定時間內(nèi)向受理部門提交反饋回復意

2023-06-12

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股份有限公司
企業(yè)上市條件和流程，企業(yè)上市有什么好處

企業(yè)上市條件包括股票經(jīng)過國務院證券管理部門批準，公司股本總額超五千萬，企業(yè)建立滿三年，最近三年內(nèi)無重大違法行為等。企業(yè)上市流程包括股份改制、上市輔導、發(fā)行材料制作等十個程序。一、企業(yè)上市條件根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：1、股票經(jīng)國務院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行；2、公司股本總額不少于人民幣5000萬元；3、開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算；4、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上；5、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；6、國務院規(guī)定的其他條件。二、企業(yè)上市條流程上市流程是：第一、股份改制；第二、上市輔導；

2023-06-05

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南寧市辦理預先核準企業(yè)名稱延期流程

1．服務窗口首問責任人對申請當場審查作出處理2．工商服務窗口審批3．·承辦人審批，作出予以同意或不予同意的決定（當場）4．服務窗口制作決定文件（當場）5．服務窗口首問責任人通知申請人領(lǐng)取決定文件（當場）申請材料齊全，符合法定形式，當場決定受理

2023-12-21

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動火作業(yè)的審批流程

動火作業(yè)的審批流程為：1．一級審批手續(xù)必須由車間或負責人填寫申請表，報保衛(wèi)部門審批，若是特別危險場所或部門，由廠長和總工、保衛(wèi)科長簽字，可執(zhí)行；2．二級審批手續(xù)由負責部門填寫申請表，經(jīng)防火部門檢查，確認條件并簽字即可；3．三級審批手續(xù)由申請主管人員填寫申請表，領(lǐng)導簽字批準，向保衛(wèi)部門登記即可?！秳踊鹱鳂I(yè)管理制度》第二條《動火作業(yè)許可證》的辦理程序和要求（一）《動火作業(yè)許可證》由申請動火單位的動火作業(yè)負責人辦理。辦證人應按《動火作業(yè)許可證》的項目逐項填寫，不得空項；（二）動火作業(yè)負責人持辦理好的《動火作業(yè)許可證》到現(xiàn)場，檢查動火作業(yè)安全措施落實情況，確認安全措施可靠并向動火人和監(jiān)火人交代安全注意事項后，將《動火作業(yè)許可證》交給動火人；（三）一份《動火作業(yè)許可證》只能適用在一個動火地點、設(shè)施。動火前，由動火人在《動火作業(yè)許可證》上簽字。如果在同一動火地點、設(shè)施多人同時動火作業(yè)，可使用一份《動火

2024-05-16

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最新上市企業(yè)定增流程

一、上市企業(yè)上市公司（Thelistedcompany）是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務院或者國務院授權(quán)的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經(jīng)過批準外，還必須符合一定的條件?！豆痉ā?、《證券法》修訂后，有利于更多的企業(yè)成為上市公司和公司債券上市交易的公司。二、最新上市企業(yè)定增流程1、董事會決議。董事會就上市公司申請發(fā)行證券作出的決議應當包括下列事項：（1）本次增發(fā)股票的發(fā)行的方案；（這個最重要，要仔細研讀！）（2）本次募集資金使用的可行性報告；（3）前次募集資金使用的報告；（4）其他必須明確的事項。2、提請股東大會批準。股東大會就發(fā)行股票作出的決定至少應當包括下列事項：本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排；定價方式

2023-04-03

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企業(yè)上市流程的時長是多少

一、企業(yè)上市流程的時長是多少公司上市需要的時間，一般是三到五年，籌備較完善的，也可能一年就能上市。上市需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準，且上市的公司必須是具有上市的實力和資質(zhì)的股份有限公司《中華人民共和國公司法》第一百二十條規(guī)定，本法所稱上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。二、公司上市需滿足何法律條件公司上市需滿足以下法律條件：1．公司股票必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準放行；2．公司股本總額必須要3000萬人民幣以上；3．公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；4．公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；5．公司三年無重大違法行為，無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

2023-10-05

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上海市注冊合伙企業(yè)的流程

一、上海市注冊合伙企業(yè)的流程設(shè)立合伙企業(yè)，一般要經(jīng)過以下步驟：第一步：咨詢后領(lǐng)取并填寫《名稱預先核準申請書》、《指定（委托）書》，同時準備相關(guān)材料；第二步：遞交名稱登記材料，領(lǐng)取《名稱登記受理通知書》等待名稱核準結(jié)果；第三步：按《名稱登記受理通知書》確定的日期領(lǐng)取《企業(yè)名稱預先核準通知書》，同時領(lǐng)取《企業(yè)設(shè)立登記申請書》；經(jīng)營范圍涉及前置審批的，辦理相關(guān)審批手續(xù)；第四步：遞交申請材料，材料齊全后領(lǐng)取《受理通知書》；第五步：按《受理通知書》確定的日期交納登記費并領(lǐng)取執(zhí)照。二、申請合伙企業(yè)登記注冊應提交資料1、《企業(yè)設(shè)立登記申請書》（《企業(yè)設(shè)立登記申請表》、《投資者名錄》、《企業(yè)經(jīng)營場所證明》等表格）；2、公司章程（提交打印件一式兩份，請全體股東親筆簽字；有法人股東的，要加蓋該法人單位公章并由其法定代表人親筆簽字）；3、驗資報告；4、出資權(quán)屬證明；5、《名稱預先核準申請書》及《企業(yè)名稱預先核準

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上海市確定首批重點物流企業(yè)

上海市發(fā)展計劃委員會日前召開上海市首批重點物流企業(yè)座談會。會上，上海中遠物流、大眾物流、中海物流、億通國際等12家物流公司被正式確定為上海市首批重點物流企業(yè)。由上海市發(fā)展計劃委員會副主任姜耀中主持召開的這次會議，是上海物流行業(yè)走向規(guī)范發(fā)展的前奏，上海市部分重點物流企業(yè)的領(lǐng)導參加了會議。據(jù)了解，為全面推進上海現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)有序、健康地發(fā)展，上海市發(fā)展計劃委員會從今年年初起對目前上海物流市場和物流企業(yè)進行了深入的考察。歷經(jīng)半年多的調(diào)研，最終選擇確定了12家物流公司為重點企業(yè)。目前，上海市發(fā)展計劃委員會正在按新經(jīng)濟組織的模式籌建上海物流行業(yè)協(xié)會，首批重點物流企業(yè)將成為物流行業(yè)協(xié)會的發(fā)起者，并將在今后政府出臺的相關(guān)政策上，享受投資、稅收等方面的扶持待遇。同時，籌組成立的上海物流行業(yè)協(xié)會將深入研究市場政策、法規(guī)以及我國入世后的應對措施，組織加強企業(yè)之間的橫向溝通，以及企業(yè)與政府機構(gòu)之間的縱向溝通，通過

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低保申請審核審批流程五步驟

第一，滿足低保申請條件的人，向戶籍地街道辦或鎮(zhèn)政府提出申請，同時要填寫審批表；第二，街道辦或鎮(zhèn)政府對申請進行初步的審查，符合條件的會把審查意見和材料報送縣政府的民政部門審批；第三，審批通過之后，縣財政部門會進一步落實生活保障金的發(fā)放。一、買地的土地使用證的辦理程序具體是什么樣的買地的土地使用證的辦理程序是：向村委會遞交書面申請、填寫申請表；村委會簽署意見簽字蓋章交由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府審核；鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府根據(jù)上報資料現(xiàn)場勘測，審查合格上報縣國土資源局；縣國土資源局接件后，進行資料審核并到現(xiàn)場進行勘測；合格后報縣政府進行審批；張榜公示7日無異議的給予發(fā)證。二、新農(nóng)合大病救助申請流程新農(nóng)合大病救助金由戶主到戶籍所在地社區(qū)居委會（或村委會）申請享受相關(guān)救助，并出具戶口簿、收入證明等材料。申請流程：1、申請。申請人通過戶籍所在地村民委員會、社區(qū)居民委員會或工作單位提出書面申請，并如實提供家庭經(jīng)濟狀況、醫(yī)療診斷書、病

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