證券發(fā)行審核制度包括哪些？
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-04-24 21:32:47
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根據(jù)實(shí)施原則的不同，證券發(fā)行審核制度可分為注冊制和核準(zhǔn)制兩種形式。
一、證券發(fā)行注冊制度
注冊制實(shí)行公開管理原則，即發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時(shí)，必須將依法公開的各種資料完全、準(zhǔn)確地向證券主管機(jī)關(guān)呈報(bào)并申請注冊。證券主管機(jī)關(guān)的權(quán)力權(quán)力僅在于要求發(fā)行人提供的資料中不包含任何不真實(shí)的陳述和事項(xiàng)，如果發(fā)行人未違反上述原則，證券主管機(jī)關(guān)應(yīng)準(zhǔn)予注冊。注冊制的理論依據(jù)是太陽是最好的防腐劑，因此它并不禁止質(zhì)量差、風(fēng)險(xiǎn)高的證券上市。
注冊能否很好地發(fā)揮作用，關(guān)鍵在于是不是所有的投資者在投資以前都掌握發(fā)行人公布的所有信息，以及能否根據(jù)這些信息作出正確的投資決策，而這些又投資者素質(zhì)和證券市場發(fā)展歷史長短有關(guān)。如果投資者做不到上述兩點(diǎn)，那么注冊制就不能很好地發(fā)揮作用。
二、證券發(fā)行核準(zhǔn)制度
核準(zhǔn)制是指發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合有關(guān)法律和證券管理機(jī)關(guān)規(guī)定的必備條件，證券主管機(jī)關(guān)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的證券發(fā)行申請。核制遵循的是實(shí)質(zhì)管理原則，它是在信息公開的條件下，把一些不符合要求的低質(zhì)量發(fā)行人拒之于證券市場之外。
核準(zhǔn)制比較適用于證券市場歷史不長、投資者素質(zhì)不高的國家和地區(qū)。
我國證券市場尚處于不成熟階段。對證券發(fā)行的審核主要體現(xiàn)在對發(fā)行人的管理上，包括對發(fā)計(jì)算、發(fā)行方式、時(shí)間數(shù)額、證券工具、收益率、發(fā)行前的資信評級(jí)等方向的審核。
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證券發(fā)行根據(jù)證監(jiān)會(huì)安排，證券發(fā)行注冊制將在年底推出，目前還需要相關(guān)法律法規(guī)改革。專業(yè)人士認(rèn)為，注冊制需要說明國有企業(yè)和私營企業(yè)一視同仁、明確各類造假的賠償責(zé)任、主承銷商需要承擔(dān)連帶賠償、注冊企業(yè)太多時(shí)如何排序等問題。專業(yè)人士建議，注冊制不必在發(fā)行上市環(huán)節(jié)審查財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，允許招股企業(yè)自行申報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，但是這個(gè)數(shù)據(jù)肯定是由審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)過的，承銷機(jī)構(gòu)也肯定對招股企業(yè)非常了解，一旦上市公司被發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假，那么首先發(fā)行人必須要全額賠償投資者的損失，如按照高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格全部回購發(fā)行在外的普通股，然后退市。上市公司資產(chǎn)不夠的，由大股東繼續(xù)支付，大股東也沒錢了，則由審計(jì)機(jī)構(gòu)和承銷機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。如此就能夠保護(hù)二級(jí)市場投資者的權(quán)益。這就會(huì)引發(fā)一種可能，即有投資者發(fā)現(xiàn)上市公司屬于造假企業(yè)，同時(shí)公司股價(jià)處于破發(fā)狀態(tài)，于是投資者買入該股票，同時(shí)向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)上市公司造假行為，這就是所謂的知假買假，這一行為也應(yīng)被認(rèn)可。2023-04-24359人看過 -
中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人十二日對記者證實(shí)，內(nèi)地《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》已完成修訂，更名為《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，將明確保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人門檻，細(xì)化監(jiān)管及處罰措施。新的《管理辦法》加強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制。要求保薦機(jī)構(gòu)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，明確要求保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。針對少數(shù)保薦代表人利用其在發(fā)行上市環(huán)節(jié)的便利，淪為簽字機(jī)器甚至謀取不正當(dāng)利益等市場質(zhì)疑的弊病，管理辦法明確禁止保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益，并規(guī)定了相應(yīng)的處罰條款。辦法要求，保薦代表人不因迎合發(fā)行人或滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法或欺詐行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。否則可能面臨撤銷保薦代表人資格的處罰；情節(jié)嚴(yán)2023-04-24335人看過 -
證券的一個(gè)公開發(fā)行是怎么樣進(jìn)行實(shí)行制度的呢？審核制度又是如何的呢？《證券法》第十條規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或者審批；未經(jīng)依法核準(zhǔn)或者審批，任何單位和個(gè)人不得向社會(huì)公開發(fā)行證券。證券發(fā)行是指公司為籌集資金而向投資者出售股票、公司債券以及國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的活動(dòng)。證券發(fā)行按發(fā)行對象的不同，分為私募和公募兩種方式。私募又稱為不公開發(fā)行或內(nèi)部發(fā)行，是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行證券的方式。所謂特定的投資者可以概括為三類：一類是公司內(nèi)部人員如股東、公司員工等以及與公司有聯(lián)系的人員如公司顧問等；另一類是與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司、金融機(jī)構(gòu)等；第三類是有關(guān)的專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者，如投資基金、保險(xiǎn)基金、各種套利者等。私募發(fā)行手續(xù)比較簡單，可以節(jié)省發(fā)行費(fèi)用和時(shí)間，不足之處主要在于發(fā)行對象有限，所發(fā)行的證券流通性較差。然而目前2023-04-24384人看過
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證券發(fā)行證券發(fā)行的時(shí)候，是需要把握一定的要素的，那么在關(guān)于相應(yīng)的一些內(nèi)容中，我們在進(jìn)行證券的發(fā)行核準(zhǔn)制是有哪些必然的特點(diǎn)的呢？證券發(fā)行核準(zhǔn)制又稱為準(zhǔn)則制或?qū)嵸|(zhì)審查制，是指發(fā)行人發(fā)行證券，不僅要公開全部的，可以供投資人判斷的材料，還要符合證券發(fā)行的實(shí)質(zhì)性條件，證券主管機(jī)關(guān)有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定，對發(fā)行人提出的申請以及有關(guān)材料，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，發(fā)行人得到批準(zhǔn)以后，才可以發(fā)行證券。新西蘭、瑞典和瑞士的證券監(jiān)管體制中，帶有相當(dāng)程度的核準(zhǔn)制特點(diǎn)。證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)：1、證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。通過確定證券發(fā)行人資格及發(fā)行條件，盡力排斥劣質(zhì)證券的發(fā)行，依此，并非各種公司無論其規(guī)模及營利能力均可公開發(fā)行證券，只有具備法定資格并符合法定條件的發(fā)行人才可以發(fā)行證券。2、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券發(fā)行享有獨(dú)立審查權(quán)。嚴(yán)格地說，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是保證法律規(guī)則的貫徹與實(shí)施，于審核期間，若2023-04-24104人看過 -
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證券發(fā)行(1)證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制。在我國，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指證券發(fā)行人提出發(fā)行申請，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行合規(guī)性初審后，提交發(fā)行審核委員會(huì)審核，最終經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后發(fā)行.核準(zhǔn)制不僅強(qiáng)調(diào)公司信息披露，同時(shí)還要求必須符合一定的實(shí)質(zhì)性條件，如企業(yè)盈利能力、公司治理水平等.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù).(2)證券發(fā)行上市保薦制度。證券發(fā)行上市保薦制度是指有保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真是、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度、主要包括一下內(nèi)容：1)，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會(huì)或證券交易2023-03-01364人看過 -
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發(fā)行債券融資的利弊凡是在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的具有法人資格的企業(yè)均可申請發(fā)行企業(yè)債券，中小企業(yè)還可以集合發(fā)行企業(yè)債券。如果按照《公司法》發(fā)行公司債券的，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。因此，公司債券和企業(yè)債券也不算很高，其程序比上市還要簡單。但是，無論是發(fā)行企業(yè)債券，還是發(fā)行公司債券，企業(yè)都必須符合連續(xù)3年盈利的條件。企業(yè)申請發(fā)行融資券的條件則相對簡單：具有穩(wěn)定的償債資金來源，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;流動(dòng)性良好，具有較強(qiáng)的到期償債能力;不要求連續(xù)三年盈利，對公司的凈資產(chǎn)也沒有要求。短期融資券的優(yōu)勢，主要有1.融資成本低發(fā)行短期融資券的成本主要由以下幾個(gè)部分組成：(1)支付給投資者的利息，通過發(fā)行利率來反映。短期融資券的發(fā)行利率主要受到央行票據(jù)利率、市場供應(yīng)量、主承銷商議價(jià)能力、企業(yè)信用級(jí)別水平、規(guī)模大小、從事行業(yè)、所有制性質(zhì)、2023-06-13306人看過 -
證券發(fā)行證券法追求的就是公平、公開、公正的原則，這些原則的要素是需要進(jìn)行把握的，那么如何應(yīng)用相應(yīng)的原則問題的呢？公開、公平、公正原則，即三公原則是證券法的基本原則《證券法》。貫穿于證券發(fā)行、交易、管理以及證券監(jiān)管立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)的始終。證券發(fā)行審核作為對企業(yè)的證券發(fā)行行為所進(jìn)行的監(jiān)管，同樣也要遵循這三條基本的法律原則。一、公開原則公開原則是證券法的基本原則，也是證券發(fā)行審核的原則。包括兩個(gè)方面：(1)證券發(fā)行人向公眾披露有關(guān)信息資料，即證券發(fā)行人應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、充分和完整地向社會(huì)公開能夠影響投資者決定的一切信息資料；(2)監(jiān)管者的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)公開，處罰結(jié)果向社會(huì)公布。證券發(fā)行人的信息披露制度是信息公開原則的基礎(chǔ)。堅(jiān)持公開原則最典型的當(dāng)屬于美國。美國對證券發(fā)行實(shí)行注冊制，其基本的理念是信息公開主義，這是美國1933年《證券法》確立的基本原則。該法規(guī)定，初次公開發(fā)行的公司必須登記注冊，并使用招股說明書。2023-04-24405人看過 -
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債權(quán)人（一）成立清算組公司因法定原因解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，開始清算。有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。人民法院應(yīng)當(dāng)受理該申請，并及時(shí)組織清算組進(jìn)行清算。（二）清算組接管公司清算組成立后，在清算期間依法可行使下列職權(quán)：1、清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；2、通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；3、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；（三）公司財(cái)產(chǎn)分配清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。清算期間，公2023-02-14350人看過
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法庭審判審判制度是我國依法治國的一項(xiàng)重要法律制度，公開審判制度也是訴訟活動(dòng)的重要法定原則。審判活動(dòng)依法公開進(jìn)行，是我國現(xiàn)行法律對人民法院審判活動(dòng)的基本要求。在各項(xiàng)審判活動(dòng)中全面落實(shí)公開審判制度，嚴(yán)格規(guī)范審判活動(dòng)，是增強(qiáng)審判活動(dòng)的公開性和透明度，更直接地自覺接受社會(huì)監(jiān)督，切實(shí)提高審判人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)和法院執(zhí)法水平的重要舉措。(一)公開審判制度人民法院審理案件和宣告判決，除法律另有規(guī)定，一律公開進(jìn)行。公開審理的案件，要先期公布案由、當(dāng)事人的姓名、開庭時(shí)間和地點(diǎn)，允許公民到法庭旁聽，允許新聞?dòng)浾卟稍L和報(bào)導(dǎo)，定期公開宣判的應(yīng)當(dāng)先期公告?？傊?，應(yīng)當(dāng)把法庭審判活動(dòng)的全過程，除了合議庭評議外，都公布于眾。依照法律規(guī)定，下列案件不公開審理：1、涉及國家機(jī)密的案件；2、涉及個(gè)人陰私和隱私的案件；3、未成年人犯罪的案件；4、離婚當(dāng)事人和涉及商業(yè)秘密案件的當(dāng)事人申請不公開審理的，可以不公開審理。對于不公開審理的案件，2023-06-0354人看過 -
法律綜合知識(shí)公開發(fā)行證券遵循嚴(yán)格的程序步驟：（1）申請階段。凡欲建立股份有限公司并公開發(fā)行其股票的企業(yè)，必須向中央政府授權(quán)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交正式的募股申請書以及相關(guān)的法律文件。（2）審查批準(zhǔn)環(huán)節(jié)。審查批準(zhǔn)的過程應(yīng)保持透明化，以便于依法受到社會(huì)各界的監(jiān)督。審查機(jī)關(guān)自收到證券發(fā)行申請文件之日起，須在3個(gè)月之內(nèi)按照法定條件與法定程序?qū)υ撋暾堖M(jìn)行審核，做出是否批準(zhǔn)發(fā)行的決定；如果未予批準(zhǔn)，則需要明確告知申請人其無法通過審核的原因。（3）出版發(fā)行階段。經(jīng)過審批部門的核準(zhǔn)后，發(fā)行人須按照法律以及行政法規(guī)的規(guī)定，在正式發(fā)行證券前發(fā)布公開發(fā)行證券募集書，同時(shí)將這份文件存放在專門的場所以供公眾自由查閱。（4）銷售代理階段。除了公開配售以外，發(fā)行人對于向廣大不特定人群公開發(fā)行的證券來說，根據(jù)法律及行政法規(guī)的規(guī)定，必須委托證券公司進(jìn)行承銷。然而，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或包銷兩種形式?！蹲C券法》第十一條發(fā)行人申請公開發(fā)行股2024-08-23284人看過
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證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開、公平、公正的原則。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)... 更多>
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證券發(fā)行核準(zhǔn)制與證券發(fā)行核準(zhǔn)制的區(qū)別？以及發(fā)行核準(zhǔn)制有哪些特征廣東在線咨詢 2022-03-03證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度。其最重要的特征是：在注冊制下證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對注冊文件進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。我們稱作形式審核，主要在美國公司上市常見上市方式。證券發(fā)行核準(zhǔn)制即所謂的實(shí)質(zhì)管理原則，以歐洲各國的公司法為代表。依照證券發(fā)行核準(zhǔn)制 -
司法鑒定文書審核制度包括哪些內(nèi)容？云南在線咨詢 2023-09-04標(biāo)題：司法鑒定機(jī)構(gòu)的名稱和委托鑒定事項(xiàng)；編號(hào)：司法鑒定機(jī)構(gòu)縮略名、年份、專業(yè)縮略語、文書性質(zhì)縮略語及序號(hào)；基本情況。檢案摘要：寫明委托鑒定事項(xiàng)涉及案件的簡要情況；檢驗(yàn)過程：寫明鑒定的實(shí)施過程和科學(xué)依據(jù)；檢驗(yàn)結(jié)果：寫明客觀結(jié)果；分析說明。鑒定意見；落款：由司法鑒定人簽名或者蓋章。 -
行政處罰包括哪些制度安徽在線咨詢 2022-08-27刑法第24條第1款規(guī)定：“在犯罪過程中，自動(dòng)中止犯罪或自動(dòng)有效地防止犯罪發(fā)生的，是犯罪中止。”構(gòu)成犯罪中止，必須具備三個(gè)條件： 1、必須在犯罪過程中停止犯罪； 2、必須自動(dòng)地放棄犯罪或自動(dòng)地防止犯罪結(jié)果發(fā)生； 3、必須徹底地停止犯罪或自動(dòng)有效地防止犯罪結(jié)果的生。刑法理論通說認(rèn)為，犯罪未遂與犯罪中止的主要區(qū)別在于：犯罪未完成是否由于犯罪人意志以外的原因。由于犯罪人意志以外的原因而使犯罪未完成的是犯罪 -
證券法對股票發(fā)行的審核與核準(zhǔn)有哪些規(guī)定？黑龍江在線咨詢 2023-06-12依據(jù)證券法第22條、第23條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)，依法審核股票發(fā)行申請。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請。參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員必須遵守以下四項(xiàng)行為準(zhǔn)則： （1）不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系； （2）不得直接或間接接近發(fā)行申請人的饋贈(zèng)。實(shí)際上包括無償獲得的可以用金錢來計(jì)算的各種形式的利益； （3）不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票。這也是避免審核 -
居住證制度制度包括？廣西在線咨詢 2021-10-26居住證制度是戶籍制度改革的內(nèi)容之一，促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化健康發(fā)展，推進(jìn)城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)和便利常住人口全權(quán)復(fù)蓋，保障公民合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)公平正義。居住證是持證人在居住地居住，作為常住人口享受基本公共服務(wù)和便利，申請登記常住戶口的證明。
