非法集資的募集行為如何認(rèn)定？
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時(shí)間： 2023-04-28 07:20:21
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非法集資活動(dòng)最大的特點(diǎn)是在沒(méi)有經(jīng)過(guò)相關(guān)單位同意的前提下，進(jìn)行售賣、融資、集資等行為，我們知道非法集資行為一般是伴隨著企業(yè)通過(guò)募集等方式進(jìn)入融資發(fā)生的，投資者可以通過(guò)怎樣的方式，對(duì)非法集資的募集行為如何認(rèn)定?
非法集資的募集行為的認(rèn)定方式：
一、是否公開募集
私募基金，顧名思義只能私下向特定的對(duì)象募集，而不能像公募基金(需要具備更苛刻的條件和審批手續(xù))向公眾推廣募集。因此，公募基金的一些方法，在私募基金上是嚴(yán)格禁止的。比如，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳，不能通過(guò)傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。實(shí)踐中，理財(cái)講座、投資研討會(huì)等宣傳形式無(wú)形當(dāng)中把私募基金資金募集行為推向了犯罪的邊緣，基金公司應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待。如果相關(guān)機(jī)構(gòu)采取上述途徑向社會(huì)公開宣傳和推介，則有可能觸犯了非法吸收公眾存款的這一界限。
二、是否注冊(cè)備案
合法的私募基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得工商行政管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。非法集資中的“非法性”，是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金。因此，私募基金設(shè)立某只基金是否注冊(cè)備案，則是其合法的因素之一。
三、是否真實(shí)項(xiàng)目
私募基金的發(fā)起一般是基于某項(xiàng)目，在募集協(xié)議書上都需要標(biāo)明該資金用于哪個(gè)項(xiàng)目。存在真實(shí)的項(xiàng)目是私募基金合法的關(guān)鍵因素。同時(shí)，真實(shí)項(xiàng)目還包括資金是否專項(xiàng)專用。私募基金應(yīng)?？顚Ｓ?，最好能夠委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管或者進(jìn)行委貸。基金財(cái)產(chǎn)必須區(qū)別于基金管理人的財(cái)產(chǎn)。
實(shí)踐中，一些私募企業(yè)基金管理混亂，對(duì)基金不進(jìn)行?？顚Ｓ没蛘卟贿M(jìn)行商業(yè)銀行托管，甚至使用個(gè)人銀行卡周轉(zhuǎn)資金，不嚴(yán)格按照管理規(guī)定開展基金運(yùn)營(yíng)。一旦這些不合規(guī)行為被不法分子利用，出現(xiàn)“攜帶資金逃匿”、“據(jù)為己有肆意揮霍”、“將資金用于違法犯罪活動(dòng)”等情形，容易給私募企業(yè)帶來(lái)觸犯非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如果項(xiàng)目不存在，或者資金最終并沒(méi)有用在項(xiàng)目上，那么則有可能轉(zhuǎn)化為“具有非法占有”的集資詐騙行為。
四、是否人數(shù)眾多
私募基金對(duì)投資者和人數(shù)應(yīng)有嚴(yán)格限制。在人數(shù)限定方面，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量：以股份公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過(guò)200人;以有限公司和合伙制形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人。投資者不符合上述規(guī)定和人數(shù)超過(guò)限制的，都很有可能構(gòu)成非法集資。雖然，非法集資在入罪上并非單純的考慮投資者的人數(shù)(兼顧投資數(shù)額)，但是針對(duì)私募基金的特點(diǎn)，如果投資者投資數(shù)額小，人數(shù)多，則有非法集資嫌疑。
目前，私募基金通過(guò)代持股或渠道的方式募集資金，對(duì)此因謹(jǐn)慎操作。這種行為給私募企業(yè)的運(yùn)營(yíng)帶來(lái)了巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。一旦超過(guò)投資人數(shù)上限，就容易涉嫌向不特定對(duì)象募集資金，從而具備構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的可能。
五、是否承諾收益
私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。如果私募基金的發(fā)起人向投資者許諾高比例的保底收益、給出明確還本付息或確定的回報(bào)約定，那么該機(jī)構(gòu)也構(gòu)成違法。非法集資中的“承諾性”是指：在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)?；鸸疽话阒荒軓?qiáng)調(diào)“預(yù)期收益”，同時(shí)應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以明示。
愜意募集資金，一般是由于某項(xiàng)具體工程的需要，且會(huì)采取公開募集的方式。而非法集資的募集行為，一般是對(duì)于特定主體進(jìn)行的，這與私募基金的募集有些類似，此時(shí)，可以從企業(yè)在募集之后，是否進(jìn)行登記備案來(lái)判別。對(duì)于承諾高收益的，投資者需要留意，此種行為，一般是屬于集資詐騙行為。
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一、私募與非法集資區(qū)別私募與非法集資區(qū)別體現(xiàn)在以下方面：1.是否公開募集私募基金，顧名思義只能私下向特定的對(duì)象募集，而非法集資公開募集資金。2.是否注冊(cè)備案合法的私募基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得工商行政管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。非法集資中的“非法性”，是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金，有審批權(quán)限的部門超越權(quán)限批準(zhǔn)集資也屬于非法。3.是否人數(shù)眾多私募基金對(duì)投資者和人數(shù)應(yīng)有嚴(yán)格限制。非法集資在入罪上并非單純的考慮投資者的人數(shù)(兼顧投資數(shù)額)，但是針對(duì)私募基金的特點(diǎn)，如果投資者投資數(shù)額小，人數(shù)多，則有非法集資嫌疑。4.是否承諾收益私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。二、非法集資的特點(diǎn)非法集資有如下特點(diǎn)：1.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。為掩飾其非法目的2023-06-26421人看過(guò) -
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債權(quán)憑證集資詐騙罪：是指以非法占有為目的，違反有關(guān)金融法律法規(guī)，利用詐騙手段非法集資，擾亂國(guó)家正常金融秩序，侵犯公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，數(shù)額較大的行為。非法集資是指單位或者個(gè)人未經(jīng)有關(guān)部門依照法定程序批準(zhǔn)，通過(guò)發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權(quán)憑證向公眾籌集資金的方式；并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物等方式向投資者償還本息或給予回報(bào)。一、融資是否屬非法集資?融資不是非法集資。融資是是指單位或者個(gè)人未依照法定的程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)公眾籌集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他利益等方式向出資人還本付息給予回報(bào)的行為。融資的特點(diǎn)如下：1、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，包括沒(méi)有批準(zhǔn)權(quán)限的部門批準(zhǔn)的集資，有審批權(quán)限的部門超越權(quán)限批準(zhǔn)集資；2、承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，也有實(shí)物形式和其他形式；3、向社會(huì)不2023-03-07498人看過(guò) -
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現(xiàn)行刑法對(duì)非法采集血液事故罪立案的規(guī)定是非法采集、供應(yīng)血液或制作、供應(yīng)血液制品，不符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，足以危害人體健康的情形才會(huì)予以立案。關(guān)于該罪的立案標(biāo)準(zhǔn)是最低的量刑情節(jié)，情節(jié)越嚴(yán)重，刑法的處罰力度會(huì)越大。怎樣量刑非法采集血液事故的法律責(zé)任構(gòu)成非法采集血液事故罪既遂的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第三百三十四條非法采集、供應(yīng)血液或者制作、供應(yīng)血液制品，不符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，足以危害人體健康的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。2023-07-0699人看過(guò) -
其特點(diǎn)是：一、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，包括沒(méi)有批準(zhǔn)權(quán)限的部門批準(zhǔn)的集資；有審批權(quán)限的部門超越權(quán)限批準(zhǔn)集資，即集資者不具備集資的主體資格二、承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，也有實(shí)物形式和其他形式。三、向社會(huì)不特定的對(duì)象籌集資金。這里“不特定的對(duì)象”是指社會(huì)公眾，而不是指特定少數(shù)人。四、以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。非法集資主要有哪幾種？根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步打擊非法集資等活動(dòng)的通知》(銀發(fā)[1999]289號(hào))的相關(guān)規(guī)定，“非法集資”歸納起來(lái)主要有以下幾種：(1)通過(guò)發(fā)行有價(jià)證券、會(huì)員卡或債務(wù)憑證等形式吸收資金。(2)對(duì)物業(yè)、地產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行等份分割，通過(guò)出售其份額的處置權(quán)進(jìn)行高息集資；(3)利用民間會(huì)社形式進(jìn)行非法集資；(4)以簽訂商品經(jīng)銷等經(jīng)濟(jì)合同的形式進(jìn)行非法集資；(5)以發(fā)行或變相發(fā)行彩票的形式集資；(6)利用傳銷或秘密串聯(lián)的形式非法集資；(7)利用果園或2023-06-29315人看過(guò) -
根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，非法集資的員工判刑標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)員工是否存在直接責(zé)任，是否參與非法集資的非法活動(dòng)，是否知情。對(duì)于員工有參與到非法集資行為中，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)非法集資罪的刑事責(zé)任。其行為人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。對(duì)于屬于幫助公司非法集資的情形，是屬于從犯的，是可以比照主犯從輕或者是減輕處罰的；對(duì)于不知情的員工，是不予處罰的。非法集資罪的行為表現(xiàn)集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。司法實(shí)踐中，行為人具有下列情形之一的，應(yīng)認(rèn)定其行為屬于使用詐騙方法非法集資：1．集資后攜帶集資款潛逃的；2．未將集資款按約定用途使用，而是擅自揮霍、濫用，致使集資款無(wú)法返還的；3．使用集資款進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)2023-07-1660人看過(guò)
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一、是否公開募集私募基金，顧名思義只能私下向特定的對(duì)象募集，而不能像公募基金(需要具備更苛刻的條件和審批手續(xù))向公眾推廣募集。因此，公募基金的一些方法，在私募基金上是嚴(yán)格禁止的。比如，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳，不能通過(guò)傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。實(shí)踐中，理財(cái)講座、投資研討會(huì)等宣傳形式無(wú)形當(dāng)中把私募基金資金募集行為推向了犯罪的邊緣，基金公司應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待。如果相關(guān)機(jī)構(gòu)采取上述途徑向社會(huì)公開宣傳和推介，則有可能觸犯了非法吸收公眾存款的這一界限。二、是否注冊(cè)備案合法的私募基金及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得工商行政管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》要求向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。非法集資中的“非法性”，是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金。因此，私募基金設(shè)立某只基金是否注冊(cè)備案，則是其合法的因2023-04-28336人看過(guò) -
以案說(shuō)法——對(duì)非法集資中行為人非法占有目的的認(rèn)定案例介紹：2013年10月14日，被告人吳某某讓人墊資1000萬(wàn)元注冊(cè)成立A公司，并擔(dān)任法定代表人。公司經(jīng)營(yíng)范圍是利用自有資產(chǎn)對(duì)外投資、投資咨詢（不含證券、期貨類）。同月16日，吳某某將注冊(cè)資本1000萬(wàn)元轉(zhuǎn)出公司賬戶。被告人吳某某成立A公司后，于2013年10月至2014年1月間，虛構(gòu)A公司與恒豐銀行等金融機(jī)構(gòu)有戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過(guò)報(bào)紙廣告、散發(fā)傳單等方式向社會(huì)宣傳，采用高額利息誘惑他人，以簽訂委托投資理財(cái)協(xié)議為名，向社會(huì)公眾非法集資共計(jì)710萬(wàn)元。其間，被告人吳某某向被害人支付了“投資收益”共計(jì)12萬(wàn)余元。案發(fā)后，被告人吳某某未能說(shuō)清集資歆的去向。上述集資款未被追回。案例分析：非法集資案中，非法吸收公眾存款罪是基礎(chǔ)罪名，集資詐騙罪是加重罪名，兩者的區(qū)別主要在于是否具有非法占有的目的。以非法占有為目的是成立集資詐騙罪的法定要件，同時(shí)如何正2023-04-30478人看過(guò)
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#承諾
詞條
承諾是指受要約人同意接受要約的全部條件以締結(jié)合同的意思表示。承諾應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （1）承諾必須由受要約人作出； （2）承諾須向要約人作出； （3）承諾的內(nèi)容須與要約保持一致； （4）承諾必須在要約的有效期內(nèi)作出。... 更多>
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如何認(rèn)定非法集資案件的集資數(shù)額廣西在線咨詢 2021-09-30《刑法》第一百九十二條：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的 -
私募非法集資這屬于非法集資嗎？河北在線咨詢 2022-07-22私募是指由一定的機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立，募集社會(huì)上閑散的資金；是一種面向特定投資人的權(quán)益融資行為。私募資金必須要符合以下特征：第一，私募是有組織進(jìn)行募集，這個(gè)募集者必須是一個(gè)組織，而不是個(gè)人；第二，私募之前必須發(fā)起設(shè)立公司，在具備一定條件和資格時(shí)才能去募集；第三，私募要確定募集的范圍；第四，私募要確定募集的標(biāo)準(zhǔn)；第五，募集資金怎樣投資要有一個(gè)章程；第六，私募資金要明確投資的組合，投資的一些限制。 -
非法集資證據(jù)不足何時(shí)放人非法集資行為怎么認(rèn)定寧夏在線咨詢 2022-07-16非法集資是非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，是指違反金融管理法律規(guī)定，采用公共或者變相公開方式，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金或者變相吸收資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)的行為，其中有幾個(gè)比較典型罪名非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪、欺詐發(fā)行公司股票債券罪、擅自發(fā)行股票、公司企業(yè)債券罪等，對(duì)于非法非法吸收公眾存款罪，張明楷教授認(rèn)為“只有行為人非法吸收公眾
