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融資融券標(biāo)的股票如何確定

來源：法律編輯整理時(shí)間： 2023-06-05 15:24:14 389 人看過

一、融資融券標(biāo)的股票如何確定

《細(xì)則》明確規(guī)定，若標(biāo)的證券為股票，應(yīng)當(dāng)符合以下一些條件：

（1）在交易所上市滿三個(gè)月；

（2）融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；

（3）股東人數(shù)不少于4000人；

（4）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；

（5）股票交易未被交易所實(shí)行特別處理等；

（6）在過去3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情況之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率20％；日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％；波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

（7）證券交易所認(rèn)定的其他條件。

另外，作為充抵保證金的有價(jià)證券，上證180指數(shù)和深證100指數(shù)成分股折算率最高可達(dá)70％，而其他股票折算率最高只有65％。

二、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的限制性行為

1、誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；

2、未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；

3、違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物；

4、進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂；

5、為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；

6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

三、融資融券交易規(guī)則

就是通過資本運(yùn)作或者證券交易來募集資金，交易規(guī)則的話，可以去證券公司看看，正規(guī)的募集需要根據(jù)證監(jiān)會(huì)頒布的各項(xiàng)文件和條款來執(zhí)行，非公募的話，那就沒什么規(guī)則了。雙方愿意就可以了。

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融資融券標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合七項(xiàng)條件?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條第二款規(guī)定，客戶通過融資融券買賣的證券，不得超過本辦法規(guī)定的范圍證券交易所《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第二十四條和《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第三條第二款規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，（一）在證券交易所上市三個(gè)月以上；（二）融資買入標(biāo)的股票的流通股本不低于1億股或者流通市值不低于5億元，最近三個(gè)月內(nèi)，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不低于2億股或者流通市值不低于8億元，無下列情形之一：

2023-05-07

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股票買賣融資融券是怎么回事

一、股票買賣融資融券是怎么回事融資融券交易通常被稱為證券信用交易，通俗一點(diǎn)來說就是保證金交易，比如：券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。二、股票融資融券怎么操作先開立信用證券和資金賬戶：想要參與融資融券交易的投資者，必須先通過有關(guān)試點(diǎn)券商的征信調(diào)查。比如：交易結(jié)算資金未納入第三方存管、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、有重大違約記錄等，都不得參與融資融券業(yè)務(wù)。融券賣出價(jià)不得低于成交價(jià)：比如，當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，融券賣出申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。賣出證券資金須優(yōu)先償還融資欠款：投資者融資買入證券后，可以通過直接還款或賣券還款的方式償還融入資金。想要在股市賺取利益，首先就要有能承當(dāng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，其次就是要了解股市的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。投資者要結(jié)合自身的情況決定進(jìn)不進(jìn)股市，不然等風(fēng)險(xiǎn)來臨的時(shí)候，會(huì)造成很大的壓力。三、融券標(biāo)的應(yīng)該具有特點(diǎn)一是在交易所上市交易滿三個(gè)月;二是融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少

2023-06-15

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什么是融資融券交易融資融券交易又稱“證券信用交易”或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券(融資交易)或借入證券并賣出(融券交易)的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。2010年03月30日，上交所、深交所分別發(fā)布公告，表示將于2010年3月31日起正式開通融資融券交易系統(tǒng)，開始接受試點(diǎn)會(huì)員融資融券交易申報(bào)。融資融券業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)。中國證監(jiān)會(huì)2015年6月12日晚間發(fā)布修訂后的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》其中，融資融券(兩融)合約展期、監(jiān)管底線、投資者參與資質(zhì)等均作了明確規(guī)定。1、《征求意見》規(guī)定，合約到期前，證券公司可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)為其辦理展期，每次展期期限不得超過證券交易所規(guī)定的期限。解：此前的管理辦法要求，融資融券合約不得展期，而根據(jù)交易所相

2023-04-27

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融資融券擔(dān)保物股票能賣出嗎

一、融資融券擔(dān)保物股票能賣出嗎可以。擔(dān)保物是指證券公司將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。股票、債券、基金都可以作保證金，只是不同種類的擔(dān)保物抵押折算率不一樣。股票、債券、基金都可以作保證金，只是不同種類的擔(dān)保物抵押折算率不一樣。并不是所有的股票都能做融資融券的擔(dān)保物。融資融券擔(dān)保物是信用客戶為了融資、融券所向證券公司提交的一定比例的質(zhì)押物。擔(dān)保物包括：保證金、融資買入的證券、融券賣出的現(xiàn)金。用于信用擔(dān)保的保證金可以用標(biāo)的證券以及交易所和證券公司認(rèn)可的其他證券充抵?？沙涞直ＷC金的有價(jià)證券的范圍包括：股票、交易型開放式指數(shù)基金、國債、其他上市證券投資基金和債券等。二、融資融券擔(dān)保品買入是什么意思意思是將融資買入的證券和融券賣出所得資金交付證券公司一并作為擔(dān)保物。投資

2021-12-07

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融資融券標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件：(一)在本所上市交易超過3個(gè)月；(二)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；(三)股東人數(shù)不少于4000人；(四)在過去3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：1、日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；2、日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%；3、波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。(五)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；(六)股票交易未被本所實(shí)行特別處理；(七)證券交易所規(guī)定的其他條件。一、公司如何能達(dá)到上市的條件股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億

2023-02-20

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融資融券如何辦理

第一步：投資者需確定擬開戶的證券公司及營業(yè)部是否具有融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)。第二步：投資者需確定自身是否符合證券公司融資融券客戶條件。第三步：投資者需通過證券公司總部的征信證券公司在向客戶融資、融券前，將對(duì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的投資者進(jìn)行征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資、融券，可不受前款從事證券交易時(shí)間、證券類資產(chǎn)的條件限制。本條第二款所

2024-05-12

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股票融資如何收費(fèi)

1、股票代理融資的報(bào)酬包括基本費(fèi)用和利潤傭金?；举M(fèi)用，又稱管理費(fèi)，一般每年收取一次。如果收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在1%-5%左右，一些機(jī)構(gòu)不收取基本費(fèi)用。利潤傭金是代理理財(cái)費(fèi)的關(guān)鍵部分，是受托人按照一定比例對(duì)客戶資產(chǎn)增值部分收取的費(fèi)用，如30%。但在以股票市場為主的代理融資領(lǐng)域，也存在只收管理費(fèi)，不收利潤傭金的情況，公募基金三方情況，私募股權(quán)與證券融資已逐步形成值得注意的是，投資者參與證券公司理財(cái)計(jì)劃需要繳納參股費(fèi)、退市費(fèi)、托管費(fèi)和管理費(fèi)。而且，不同證券公司不同產(chǎn)品的上述四種收費(fèi)方式也存在差異。證券公司的部分理財(cái)產(chǎn)品根本不收取參與費(fèi)和退出費(fèi)。證券公司非限制性產(chǎn)品的年管理率一般在0.8%-2%之間，托管率一般在1.2%以下。參與證券公司理財(cái)計(jì)劃，除支付相關(guān)費(fèi)用外，一般證券公司還需提取業(yè)績報(bào)酬。如**證券小集合產(chǎn)品先鋒二號(hào)當(dāng)年業(yè)績回報(bào)率達(dá)到8%以上時(shí)，應(yīng)將8%以上收益的20%交給證券公司2，風(fēng)險(xiǎn)為1，管理客

2023-05-02

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股票融資如何操作，股票融資利息一般多少

一、股票融資如何操作，股票融資利息一般多少個(gè)人向證券公司進(jìn)行融資主有兩種方式：第一，通過融資業(yè)務(wù)。這個(gè)業(yè)務(wù)需要個(gè)人有足夠的抵押。這個(gè)的抵押物大多是股票或者是理財(cái)產(chǎn)品，當(dāng)然現(xiàn)金資產(chǎn)也是可以的。第二，如果是上市公司的股東的話，除了上述方式，還可以通過股權(quán)質(zhì)押回購的方式來進(jìn)行融資，并且股東通過這種方式融得的資金不僅可以用于股票的投資，可以從股票帳戶中轉(zhuǎn)出用于正常的企業(yè)經(jīng)營。8.6%的年利率，用一天算一天，買入當(dāng)天不算利息，如果是節(jié)日前最后一個(gè)交易日買入從節(jié)后計(jì)息，賣出的當(dāng)天要算利息，1萬元的利息是2.39元/天，20萬元就是47.8元/天，利率今年會(huì)有所提高。二、個(gè)人股票融資有什么條件一，必須是已經(jīng)滿十八歲并且是有行為能力的中國公民。二，融資融券就要有合法的交易主體資格。三，個(gè)人的普通賬戶必須是規(guī)范的賬戶，普通的資金帳戶以及證券賬戶都必須是實(shí)名制的賬戶。交易結(jié)算的資金也必須是已經(jīng)納入了三方存管的

2023-06-15

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融資融券和股票質(zhì)押有什么區(qū)別

融資融券和股票質(zhì)押有如下區(qū)別：一、融得的標(biāo)的物不同；二、融得資金得使用途徑不同；三、擔(dān)保標(biāo)的不同；四、資金融出主體不同；五、風(fēng)險(xiǎn)控制不同；六、產(chǎn)品屬性不同；七、融資融券和股票質(zhì)押的其他不同。融資融券和期貨的區(qū)別1、股指期貨是融券前提．2、融券業(yè)務(wù)，券商要把股票借給投資者，就得先在市場上買入股票；而投資者融券賣出，必然是因?yàn)榭纯赵摴?，此時(shí)券商作為借出方卻要面臨股價(jià)下跌的風(fēng)險(xiǎn)，因此該業(yè)務(wù)對(duì)券商并沒有多大吸引力。股指期貨推出之后，融券業(yè)務(wù)才有望得以發(fā)展。券商可以在期貨市場賣出指數(shù)期貨，同時(shí)在股票市場按比例買入指數(shù)成分股，以規(guī)避市場價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。這些指數(shù)成分股即可用于融券業(yè)務(wù)，借給投資者賣出。3、股指期貨類是根據(jù)股票價(jià)格指數(shù)決定點(diǎn)數(shù)（股票價(jià)格指數(shù)由發(fā)行量以及價(jià)格決定的），股指期貨主要是在賭股票價(jià)格指數(shù)的漲降。4、融券是向證券商借入股票賣出去，然后在股票價(jià)格跌的時(shí)候買進(jìn)還給券商。融資是向券商借入資

2023-08-12

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如何看融資融券數(shù)據(jù)

一、如何看融資融券數(shù)據(jù)1、融券專用證券賬戶——用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；2、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶——用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；3、信用交易證券交收賬戶——用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；4、信用交易資金交收賬戶——用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算；5、客戶信用證券賬戶——證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)；6、融資專用資金賬戶——用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金7、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶——用于存放客戶交存的，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金；8、客戶信用資金賬戶——是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)二、融資融券的開戶流程第一步：投資者需確定擬開戶的證券公司

2023-04-12

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2022融資融券如何操作

融資交易，投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向證券公司借入資金用于證券買入，并在約定的期限內(nèi)償還借款本金和利息；融券交易，投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向證券公司借入證券賣出，在約定的期限內(nèi)，買入相同數(shù)量和品種的證券歸還券商并支付相應(yīng)的融券費(fèi)用。1、攜帶本人有效身份證件及銀行卡到證券公司網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)開通融資融券賬戶；2、登錄正規(guī)交易軟件或官網(wǎng)，選擇融資融券進(jìn)入；3、提交擔(dān)保品至信用賬戶，如現(xiàn)金或證券；4、融資交易，選擇融資買入，融券交易，選擇融券賣出；5、償還融資負(fù)債，選擇直接還款或賣券還款；6、償還融券負(fù)債，選擇直接還券或買券還券。一、融資融券與普通證券交易的區(qū)別1、保證金要求不同投資者從事普通證券交易須提交100%的保證金，即買入證券須事先存入足額的資金，賣出證券須事先持有足額的證券。而從事融資融券交易則不同，投資者只需交納一定的保證金，即可進(jìn)行保證金一定倍數(shù)的買賣(買多賣空)，在預(yù)測證券價(jià)格將要

2023-06-20

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散戶如何布局融資融券與股指期貨股

千呼萬喚市場做空機(jī)制即將面世，有了融資融券與股指期貨，使得投資者無論在牛市還是在熊市都有獲利機(jī)會(huì)，有利于投資者積極性，有利于場外大資金加入，更有利于證券市場發(fā)展與成熟。一般散戶長期只習(xí)慣于股票交易，認(rèn)為只要買是績優(yōu)股，熊市套牢不止損，牛市照樣能賺錢。而股指期貨就不一樣，它受門檻、風(fēng)險(xiǎn)和操作上限制，散戶很難逾越這道坎。春節(jié)以后市場焦點(diǎn)很有可能出現(xiàn)在融資融券與股指期貨概念股上，散戶應(yīng)另辟蹊徑，布局融資融券與股指期貨股。一、券商最得益。以往國內(nèi)券商效益好與壞完全看大盤眼色，大盤單邊下跌，成交量逐步萎縮，券商業(yè)績會(huì)大幅度降低。股指期貨和融資融券金融衍生產(chǎn)品推出，使得券商在牛市里賺錢，熊市里也能穩(wěn)定獲取收益，避免成交量忽高忽低現(xiàn)象。二、提升權(quán)重股價(jià)值。無論是股指期貨還是融資融券，它實(shí)施都以大盤股為標(biāo)，不僅使流動(dòng)性進(jìn)一步增強(qiáng)，而且對(duì)股指期貨起到杠桿作用，受到機(jī)構(gòu)投資者青睞。目前小盤及題材股平均市盈率過

2023-06-09

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公司的融資融券如何操作

1、先開立信用證券和資金賬戶根據(jù)對(duì)融資融券細(xì)則的解讀，參與融資融券交易的投資者，必須先通過有關(guān)試點(diǎn)券商的征信調(diào)查。投資者如不能滿足試點(diǎn)券商的征信要求，在該券商網(wǎng)點(diǎn)從事證券交易不足半年，交易結(jié)算資金未納入第三方存管，證券投資經(jīng)驗(yàn)不足，缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，有重大違約記錄等，都不得參與融資融券業(yè)務(wù)。投資者向券商融資融券前，要按規(guī)定與券商簽訂融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并委托券商開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。投資者只能選定一家券商簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場只能委托券商開立一個(gè)信用證券賬戶。2、融券賣出價(jià)不得低于成交價(jià)投資者融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的成交價(jià);如該證券當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，融券賣出申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價(jià)格也應(yīng)當(dāng)滿足不低于成交價(jià)的要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。3、賣

2023-04-16

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融資融券（secritiesmargintrading）又稱證券信用交易或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為買多；融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為賣空。目前國際上存在的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。中國融資融券模式包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資余

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