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如何操作融資融券交易
來(lái)源：法律編輯整理 時(shí)間： 2023-05-07 17:52:16 258 人看過(guò)

如何操作融資融券業(yè)務(wù)1.根據(jù)證券公司開(kāi)立信用賬戶的資金和時(shí)間門(mén)檻要求，投資者通過(guò)轉(zhuǎn)讓抵押物、申請(qǐng)授信額度等方式完成信用賬戶的開(kāi)立，融資融券及其他相關(guān)業(yè)務(wù)

2.信用交易和普通交易的資金賬戶屬于同一客戶號(hào)。如果用戶想同時(shí)使用信用交易和普通交易，必須使用客戶號(hào)登錄

3.信用賬戶有很多菜單功能。剛接觸過(guò)融資融券交易賬戶的投資者可能并不熟悉每一項(xiàng)功能。首先，他們必須熟悉功能。在進(jìn)行信貸業(yè)務(wù)之前，必須將抵押品或資金作為抵押品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

抵押品轉(zhuǎn)讓：指客戶的普通證券賬戶與信貸證券賬戶之間以非融資融券交易轉(zhuǎn)讓的形式相互轉(zhuǎn)讓證券。以股票為抵押物是融資融券交易的基礎(chǔ)

5.保證金劃轉(zhuǎn)：信用資金賬戶已開(kāi)立三方存款，銀行證券劃轉(zhuǎn)功能可用于銀行賬戶與信用資金賬戶之間的保證金劃轉(zhuǎn)。一般來(lái)說(shuō)，現(xiàn)金是作為抵押品轉(zhuǎn)移的。有了抵押品，我們可以正常交易

6.購(gòu)買(mǎi)抵押品：購(gòu)買(mǎi)抵押品與購(gòu)買(mǎi)普通股賬戶具有相同的功能。擔(dān)保品的購(gòu)買(mǎi)功能只能購(gòu)買(mǎi)擔(dān)保品證券，不在擔(dān)保品證券清單內(nèi)的證券不允許購(gòu)買(mǎi)。抵押品購(gòu)買(mǎi)的證券可作為融資融券交易的抵押品

抵押品的出售功能與普通股賬戶相同

融資買(mǎi)入：投資者向證券公司借款購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的證券。在融資期間，以投資者的保證金作為擔(dān)保。屆時(shí)，投資者將出售證券或直接以現(xiàn)金返還融資本息。在約定的還款期限內(nèi)，客戶可以通過(guò)直接還款或證券賣(mài)出還款的方式清償債務(wù)，并使用賬戶上的資金償還指定金額的債務(wù)?？蛻艨筛鶕?jù)訂單明細(xì)逐筆或部分還款。標(biāo)的證券：允許融資買(mǎi)入的證券和賣(mài)空賣(mài)出的證券。融資買(mǎi)入界面顯示的標(biāo)的證券是可以通過(guò)融資買(mǎi)入的證券。證券市場(chǎng)軟件在股票代碼前顯示“R”

賣(mài)出證券還款：信用證券賬戶賣(mài)出證券獲得的資金用于償還融資負(fù)債（買(mǎi)入資金和利息）。輸入證券代碼后，系統(tǒng)將顯示可用證券數(shù)量和融資負(fù)債金額

10.證券借貸賣(mài)出：投資者向證券公司借貸后賣(mài)出證券。在證券借貸期間，以投資者的保證金為擔(dān)保，買(mǎi)入或直接向證券公司返還同種類、同數(shù)量的證券。證券公司向投資者收取融券手續(xù)費(fèi)。相應(yīng)的還款方式：買(mǎi)入返券或直接返券（普通賬戶持有該證券）

11.買(mǎi)入返券：用可動(dòng)用資金買(mǎi)入股票償還證券借貸債務(wù)。輸入證券代碼后，界面顯示可購(gòu)買(mǎi)證券數(shù)和當(dāng)前借券負(fù)債數(shù)

12.直接還款：使用信用賬戶以保證金償還融資負(fù)債。程序界面顯示融資負(fù)債總額及融資負(fù)債信息

13.證券直接返還：用信用賬戶中持有的證券直接償還融券負(fù)債并支付相應(yīng)費(fèi)用

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2025年05月13日 08:00
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    投資者參與融資融券業(yè)務(wù)，可通過(guò)向證券公司提供一定比例的保證金，借入資金買(mǎi)入或借入證券賣(mài)出，擴(kuò)大交易籌碼，具有一定的財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)。與現(xiàn)有證券交易模式相比，投資者的收益與虧損都將以一定比例放大，當(dāng)投資者虧損達(dá)到一定程度時(shí)，證券公司為保障債權(quán)將要求投資者追加保證金，如投資者不能及時(shí)足額追加保證金，其信用賬戶將被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)以收回債權(quán)。追加擔(dān)保物與強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，是融資融券交易區(qū)別于現(xiàn)有證券交易的最大風(fēng)險(xiǎn)，投資者在參與融資融券交易時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。維持擔(dān)保比例是證券公司監(jiān)控投資者債務(wù)償還能力的主要指標(biāo)，具體公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)。證券公司將實(shí)時(shí)計(jì)算投資者信用賬戶的維持擔(dān)保比例，投資者也應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自身信用賬戶的維持擔(dān)保比例狀況，以合理控制交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，可從以下四個(gè)方面對(duì)追加擔(dān)保物及強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)
    2023-06-06
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  • 投資者進(jìn)行融資融券交易前應(yīng)做什么準(zhǔn)備工作
    投資者向證券公司融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》等有關(guān)規(guī)定與證券公司簽訂融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并委托證券公司為其開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶。根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)只能委托證券公司為其開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶。一、個(gè)股期權(quán)開(kāi)戶條件是什么（一）申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元；（二）指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；（三）具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)本所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試；（四）具有本所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（六）無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（七）本所
    2023-06-22
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    #融資
    詞條

    融資從廣義上講也叫金融，就是貨幣資金的融通，當(dāng)事人通過(guò)各種方式到金融市場(chǎng)上籌措或貸放資金的行為。從狹義上講，融資即是一個(gè)企業(yè)的資金籌集的行為與過(guò)程。 融資方式分別是基金組織、銀行承兌、直存款、銀行信用證、委托貸款、直通款、對(duì)沖資金。... 更多>

    #融資
    相關(guān)咨詢
    • 融資融券交易糾紛應(yīng)如何處理
      黑龍江在線咨詢 2021-11-07
      解決融資融券交易糾紛的途徑：一般情況下，融資交易當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決糾紛。當(dāng)事人不能協(xié)商的，可以申請(qǐng)相關(guān)組織調(diào)解。調(diào)解不成的，可以根據(jù)仲裁條款申請(qǐng)仲裁。仲裁不成的，可以提起民事訴訟。
    • 什么叫融資融券交易？
      陜西在線咨詢 2022-11-01
      又稱信用交易、保證金交易，是指客戶按照法律規(guī)定，在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)只向證券商交付一定比例的保證金，由證券商提供融資或融券進(jìn)行交易?？蛻舨捎眠@種方式進(jìn)行交易時(shí)，必須在證券商處開(kāi)立保證金賬戶，并存入一定數(shù)量的保證金，其余應(yīng)付證券或價(jià)款不足時(shí)，由證券商墊付。在發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)上，融資融券交易是一種普遍現(xiàn)象，但對(duì)其都有嚴(yán)格的法律規(guī)范進(jìn)行監(jiān)管。我國(guó)現(xiàn)行證券法禁止融資融券交易，客戶支付的保證金實(shí)際上是全額保證金，即
    • 融資融券怎么進(jìn)行交易？
      臺(tái)灣在線咨詢 2022-11-08
      （1）什么融資融券 融資融券交易，又稱“證券信用交易”或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買(mǎi)入證券（融資交易）或借入證券并賣(mài)出（融券交易）的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。從世界范圍來(lái)看，融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。 （2）融資融券如何交易 通俗的說(shuō)，融資交易就是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向證券公司借入資金用于證券
    • 融資融券的具體操作步驟是怎樣的
      重慶在線咨詢 2022-02-15
      融資融券的具體操作步驟：(1)融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100或其整數(shù)倍，投資者賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，必須先償還融資欠款。(2)融資買(mǎi)入證券后，可以按照其與證券公司之間的約定直接以還款方式償還融入資金，亦可用通過(guò)信用證券賬戶委托證券公司賣(mài)出證券，結(jié)算時(shí)將賣(mài)出證券所得直接劃至證券公司融資專用賬戶。(3)融券賣(mài)出后，可按照其與證券公司的約定以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理直接還
    • 融券交易證券的買(mǎi)賣(mài)時(shí)客戶應(yīng)當(dāng)如何償還融資融券的股票
      湖南在線咨詢 2022-04-04
      客戶融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向會(huì)員償還融入證券。買(mǎi)券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶的一種還券方式。以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶之間約定以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理?？蛻羧谌u(mài)出的證券暫停交易的，可以按照約定以現(xiàn)金等方式償還向會(huì)員融入的證券。