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證券公司注冊資本有什么規(guī)定

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-15 08:02:56 437 人看過

一、證券公司注冊資本有什么規(guī)定

1、經營下列業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元：

（1）證券經紀；

（2）證券投資咨詢；

（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；

2、經營下列其中一項業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元：

（1）證券承銷與保薦；

（2）證券自營；

（3）證券資產管理；

（4）其他證券業(yè)務；

3、經營下列業(yè)務中兩項以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元：

（1）證券承銷與保薦；

（2）證券自營；

（3）證券資產管理；

（4）其他證券業(yè)務；

4、證券登記結算機構的注冊資本的最低限額為1億元；（《證券交易所管理辦法》）

5、證券交易服務機構的最低注冊資本的最低限額為100萬元。

二、證券公司經營管理有什么規(guī)定

1、資產管理

證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

2、人員管理

證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。

3、繳納證券投資者保護基金、提取交易風險準備金

4、建立健全內部控制與業(yè)務隔離制度

證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

三、證券公司主要工作有哪些

證券公司在企業(yè)改制上市中的主要職責是設計籌劃改制企業(yè)的股票上市，主要工作包括：參與企業(yè)改制方案設計和制定，對擬發(fā)股票的改制企業(yè)進行上市輔導，草擬、匯總和報送發(fā)行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業(yè)的股票，承擔發(fā)行上市的組織協調工作。

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