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證券公司要遵循什么基本原則?
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-16 15:50:15 377 人看過(guò)

一、證券公司要遵循什么基本原則?

證券公司利用網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循如下基本原則:

(一)安全性原則:網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),保證在網(wǎng)上開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的安全性。通過(guò)技術(shù)措施和管理手段,實(shí)現(xiàn)信息的保密性、完整性和服務(wù)可用性。

(二)系統(tǒng)性原則:網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)當(dāng)覆蓋安全保障體系的各個(gè)方面,包括但不限于:安全體系規(guī)劃和建設(shè)、證券業(yè)務(wù)安全運(yùn)行、運(yùn)維和安全保障、災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)急措施等。

二、證券公司是做什么的

有些對(duì)于證券公司是做什么的不清楚,證券是指用來(lái)證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。人們常說(shuō)的股票、債券都屬于證券。這些都可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司專門從事這些證券的發(fā)行和買賣業(yè)務(wù),具有證券交易所的“會(huì)員資格者”可以承銷發(fā)行(投資銀行的業(yè)務(wù))、自營(yíng)買賣或自營(yíng)兼代理買賣證券。證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括:證券承銷保薦業(yè)務(wù):是指企業(yè)進(jìn)行首次公開(kāi)募股時(shí),證券公司對(duì)證券發(fā)行和市場(chǎng)進(jìn)行推薦并負(fù)責(zé)銷售。自營(yíng)業(yè)務(wù):是指證券公司資金雄厚,可以直接進(jìn)入交易所買賣股票;此外還為客戶閑置的資金提供理財(cái)服務(wù)。

三、證券法的基本原則有哪些

證券法的基本原則是保護(hù)投資者合法權(quán)益原則,公開(kāi)、公平、公正原則。

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    民事訴訟法規(guī)定了調(diào)解的基本原則有三個(gè):即自愿原則、合法原則和查明事實(shí)、分清是非的原則。離婚案件中,調(diào)解是必經(jīng)的法律程序,它除了遵循民事訴訟的基本原則外,還必須遵從讓當(dāng)事人獲得心理平衡的原則。(一)自愿、合法原則是離婚案件調(diào)解的首要前提。自愿原則在程序上的具體要求是案件是否以調(diào)解的方式解決糾紛,須經(jīng)當(dāng)事人自愿,即只有在離婚案件雙方當(dāng)事人同意的情況下,法院才能主持進(jìn)行調(diào)解活動(dòng);在實(shí)體上,是否達(dá)成調(diào)解協(xié)議,應(yīng)尊重當(dāng)事人的意愿,任何強(qiáng)迫或變相強(qiáng)迫調(diào)解都是違法的。合法原則在程序上的要求是不得強(qiáng)迫當(dāng)事人調(diào)解;在實(shí)體上則要求調(diào)解內(nèi)容應(yīng)符合國(guó)家法律規(guī)定,不違反法律禁止性的規(guī)定。(二)讓當(dāng)事人獲得心理平衡的原則是離婚案件調(diào)解的最終目的。心理平衡,是人們追求公正、合理的心理在獲得滿足時(shí)的一種心理狀態(tài)。一旦當(dāng)事人心理平衡了,一般會(huì)表現(xiàn)出積極的態(tài)度,如果心理不平衡,往往會(huì)萌發(fā)出如何來(lái)滿足這種心理追求的動(dòng)機(jī),并作出
    2023-03-08
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  • 如何遵循基本原則解決醫(yī)療糾紛
    一、如何遵循基本原則解決醫(yī)療糾紛遵循基本原則解決醫(yī)療糾紛的方式有協(xié)商、調(diào)解和訴訟。根據(jù)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定,發(fā)生醫(yī)療事故的賠償?shù)让袷仑?zé)任爭(zhēng)議,醫(yī)患雙方可以協(xié)商解決;不愿意協(xié)商或者協(xié)商不成的,當(dāng)事人可以向衛(wèi)生行政部門提出調(diào)解申請(qǐng),也可以直接向人民法院提起民事訴訟。第四十八條規(guī)定,已確定為醫(yī)療事故的,衛(wèi)生行政部門應(yīng)醫(yī)療事故爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人請(qǐng)求,可以進(jìn)行醫(yī)療事故賠償調(diào)解。調(diào)解時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循當(dāng)事人雙方自愿原則,并應(yīng)當(dāng)依據(jù)本條例的規(guī)定計(jì)算賠償數(shù)額。二、醫(yī)療糾紛的種類醫(yī)療糾紛的常見(jiàn)情形有:1.醫(yī)療美容損害引起的糾紛。2.診療護(hù)理過(guò)程所致的醫(yī)療糾紛。這類糾紛是醫(yī)患糾紛中最常見(jiàn)的一類。3.因患者及其家屬對(duì)醫(yī)學(xué)認(rèn)知及專業(yè)知識(shí)局限,或醫(yī)務(wù)人員的解釋態(tài)度等導(dǎo)致他們認(rèn)為該醫(yī)療后果并非正常后果,而發(fā)生的糾紛。4.預(yù)防、保健、計(jì)劃生育損害糾紛等。《中華人民共和國(guó)民法典》第一千二百一十八條患者在診療活動(dòng)中受到
    2023-07-02
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  • 解決勞動(dòng)爭(zhēng)議應(yīng)遵循的基本原則
    (一)調(diào)解原則;(二)及時(shí)處理原則;(三)以事實(shí)為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩原則;(四)當(dāng)事人在適用法律上一律平等原則。解決勞動(dòng)爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí),遵循合法、公正、及時(shí)、著重調(diào)解的原則,依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。應(yīng)該怎樣解決勞動(dòng)爭(zhēng)議?勞動(dòng)者與用人單位發(fā)生爭(zhēng)議后,可通過(guò)下列程序解決:(1)雙方協(xié)商解決。(2)調(diào)解解決。不愿協(xié)商或協(xié)商不成的,可自愿申請(qǐng)企業(yè)調(diào)解委員會(huì)調(diào)解,也可以向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門投訴,由勞動(dòng)行政部門進(jìn)行調(diào)解。(3)仲裁解決。雙方不愿或無(wú)法通過(guò)上述兩種方式解決的,可自發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)仲裁委員會(huì)申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁。(4)訴訟解決。當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決不服的,可以自收到仲裁書之日起15日內(nèi),向當(dāng)?shù)氐幕鶎尤嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟。對(duì)基層人民法院的一審判決不服,還可以向當(dāng)?shù)氐闹屑?jí)人民法院提出上訴。上訴的判決結(jié)果為終審判決,即時(shí)發(fā)生法律效力?!吨腥A人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第三條規(guī)定,解決勞
    2023-07-19
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    證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司,是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>

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    • 民事訴訟須遵循那些基本原則
      安徽在線咨詢 2022-10-15
      1、同等原則和對(duì)等原則; 2、法院獨(dú)立審判原則; 3、法院審判原則; 4、當(dāng)事人平等原則; 5、法院調(diào)解原則; 6、辯論原則; 7、誠(chéng)信原則和處分原則; 8、檢察監(jiān)督原則。