一、證券公司要遵循什么基本原則?
證券公司利用網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循如下基本原則:
(一)安全性原則:網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),保證在網(wǎng)上開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的安全性。通過(guò)技術(shù)措施和管理手段,實(shí)現(xiàn)信息的保密性、完整性和服務(wù)可用性。
(二)系統(tǒng)性原則:網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)當(dāng)覆蓋安全保障體系的各個(gè)方面,包括但不限于:安全體系規(guī)劃和建設(shè)、證券業(yè)務(wù)安全運(yùn)行、運(yùn)維和安全保障、災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)急措施等。
二、證券公司是做什么的
有些對(duì)于證券公司是做什么的不清楚,證券是指用來(lái)證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。人們常說(shuō)的股票、債券都屬于證券。這些都可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司專門從事這些證券的發(fā)行和買賣業(yè)務(wù),具有證券交易所的“會(huì)員資格者”可以承銷發(fā)行(投資銀行的業(yè)務(wù))、自營(yíng)買賣或自營(yíng)兼代理買賣證券。證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括:證券承銷保薦業(yè)務(wù):是指企業(yè)進(jìn)行首次公開(kāi)募股時(shí),證券公司對(duì)證券發(fā)行和市場(chǎng)進(jìn)行推薦并負(fù)責(zé)銷售。自營(yíng)業(yè)務(wù):是指證券公司資金雄厚,可以直接進(jìn)入交易所買賣股票;此外還為客戶閑置的資金提供理財(cái)服務(wù)。
三、證券法的基本原則有哪些
證券法的基本原則是保護(hù)投資者合法權(quán)益原則,公開(kāi)、公平、公正原則。
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司,是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>
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公民排污水時(shí)應(yīng)遵循遵循哪些基本原則西藏在線咨詢 2022-10-24依據(jù)《城鎮(zhèn)排水與污水處理?xiàng)l例》規(guī)定,城鎮(zhèn)排水與污水處理應(yīng)當(dāng)遵循尊重自然、統(tǒng)籌規(guī)劃、配套建設(shè)、保障安全、綜合利用的原則。r不得向城鎮(zhèn)排水與污水處理設(shè)施排放、傾倒劇毒、易燃易爆、腐蝕性廢液和廢渣。r附:《城鎮(zhèn)排水與污水處理?xiàng)l例》r第四條城鎮(zhèn)排水與污水處理應(yīng)當(dāng)遵循尊重自然、統(tǒng)籌規(guī)劃、配套建設(shè)、保障安全、綜合利用的原則。r第四十二條禁止從事下列危及城鎮(zhèn)排水與污水處理設(shè)施安全的活動(dòng):r(一)損毀、盜竊城鎮(zhèn)排
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公房使用權(quán)分割應(yīng)遵循什么基本原則寧夏在線咨詢 2022-05-28根據(jù)最高院的司法解釋,公房使用權(quán)分割遵循以下原則: 1、照顧撫養(yǎng)子女的一方。 2、男女在同等條件下,照顧女方。 3、照顧殘疾或生活困難的一方。 4、照顧無(wú)過(guò)錯(cuò)一方。 5、參考公房產(chǎn)權(quán)人(單位)的意見(jiàn),決定判給男方或女方。
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企業(yè)融資應(yīng)遵循哪些基本原則貴州在線咨詢 2022-11-201、收益與風(fēng)險(xiǎn)相匹配原則; 2、融資規(guī)模量力而行原則; 3、控制融資成本最低原則; 4、遵循資本結(jié)構(gòu)合理原則; 5、測(cè)算融資期限適宜原則; 6、保持企業(yè)有控制權(quán)原則。
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電話收賬員應(yīng)遵循的基本原則是什么?寧夏在線咨詢 2023-06-13電話收賬時(shí),要使自己成為一個(gè)好的傾聽(tīng)者并帶有一種友好的聲調(diào),你的態(tài)度終是:“聽(tīng)到這個(gè)消息我很遺憾,我們確實(shí)需要你們立即付款,我們已經(jīng)盡了我們的責(zé)任―我們不是銀行,”并遵循如下原則: *弄清自己的權(quán)限和決策范圍; *確保你的應(yīng)收貨款數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確的; *確信你的上司對(duì)你的口頭決定或處理能給予支持; *弄清楚該客戶是否由公司中的其他人給予了特殊付款許諾。
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民事訴訟須遵循那些基本原則安徽在線咨詢 2022-10-151、同等原則和對(duì)等原則; 2、法院獨(dú)立審判原則; 3、法院審判原則; 4、當(dāng)事人平等原則; 5、法院調(diào)解原則; 6、辯論原則; 7、誠(chéng)信原則和處分原則; 8、檢察監(jiān)督原則。