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作者：佚名2008-8-1317:12:39來(lái)源：金融界網(wǎng)

本報(bào)記者劉麗靚

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，從5月1日起《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》將開(kāi)始實(shí)施，而期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官也將走馬上任。專(zhuān)家認(rèn)為，我國(guó)期貨公司的內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制還是相當(dāng)脆弱的，首席風(fēng)險(xiǎn)官的設(shè)立將促使期貨公司內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制將得到進(jìn)一步健全與完善，從而保證股指期貨推出的安全性。

據(jù)了解，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利益沖突的事項(xiàng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題或者隱患。

“期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的設(shè)立，將有利于完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理?！敝泻狡谪浺皇紫L(fēng)險(xiǎn)官對(duì)記者表示，試行辦法給予了首席風(fēng)險(xiǎn)官更多的獨(dú)立性，這將促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益。

北京中期期貨公司一風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)表示，從目前來(lái)講，設(shè)立專(zhuān)職的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及規(guī)范經(jīng)營(yíng)人員顯得尤為重要。未來(lái)金融期貨的上市將更加考驗(yàn)期貨公司和交易所的監(jiān)管能力，從全球范圍看，金融期貨的成交量占到所有期貨成交量的85%—90%，這就要求期貨公司必須有專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)于國(guó)內(nèi)的期貨公司而言，未來(lái)可能會(huì)有大量的客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)做金融期貨方面的交易，加上金融期貨相對(duì)價(jià)格波動(dòng)大，因此就更需要求期貨公司設(shè)專(zhuān)職首席風(fēng)險(xiǎn)官，甚至設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)。

實(shí)際上，法國(guó)興業(yè)銀行事件的暴發(fā)著實(shí)加速了我國(guó)設(shè)立期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的步伐。

分析人士指出，法興丑聞之所以發(fā)生，根本原因就在于監(jiān)管和興業(yè)銀行的內(nèi)部治理與風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題。這對(duì)我國(guó)發(fā)展股指期貨等衍生品交易具有極大的警示作用。證監(jiān)會(huì)主席尚福林曾專(zhuān)門(mén)強(qiáng)調(diào)股指期貨推出的安全性。而管理層對(duì)股指期貨的再次推遲，就是為了不斷完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)其內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)際上，相對(duì)于法興銀行等國(guó)際著名投行，我國(guó)期貨公司的內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制還是相當(dāng)脆弱的，因此，期貨公司更應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制體系的建設(shè)，重視各種風(fēng)險(xiǎn)控制和管理制度的落實(shí)。而管理層也意識(shí)到了這點(diǎn)，才急于推出期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制度。相信在吸取巴林和法興的慘痛教訓(xùn)后，隨著相關(guān)制度的陸續(xù)出臺(tái)，我國(guó)期貨公司內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制必將得到進(jìn)一步健全與完善。