違法發(fā)行股票的處罰制度是什么
來源：法律編輯整理
時間： 2023-07-07 09:12:07
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擅自發(fā)行股票罪的處罰規(guī)定是：
1、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金；
2、單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
法律規(guī)定，擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
欺詐發(fā)行股票罪既遂處罰規(guī)定？
欺詐發(fā)行股票罪既遂的處罰規(guī)定是，自然人犯該罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金百分之一到百分之五的罰金；單位犯該罪的，對其直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并對單位判處罰金。
《中華人民共和國刑法》第一百七十九條【擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
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一、目前我國的股票發(fā)行制度發(fā)行制度主要有三種，即審批制、核準(zhǔn)制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。1、審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。2、核準(zhǔn)制則是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了政府的指標(biāo)和額度管理，并引進(jìn)證券中介機構(gòu)的責(zé)任，判斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行的條件；另一方面證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進(jìn)行實質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請。在核準(zhǔn)制下，發(fā)行人在申請發(fā)行股票時，不僅要充分公開企業(yè)的真實情況，而且必須符合有關(guān)法律和證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的必要條件，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請。股票發(fā)行制度除了以上兩種，還有一種叫注冊制。二、股票發(fā)行的種類1、境內(nèi)按不同要求發(fā)行2023-06-05393人看過 -
各國股票市場的發(fā)行審核制度分為注冊制和核準(zhǔn)制兩種。注冊制是指企業(yè)在準(zhǔn)備發(fā)行股票時，必須將依法公開的各種資料完全、準(zhǔn)確地向證券主管機關(guān)呈報并申請注冊。證券主管機關(guān)的職責(zé)是依據(jù)信息公開原則，對申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性作形式審查，而將企業(yè)股票的投資價值留給市場判斷。核準(zhǔn)制是指企業(yè)在發(fā)行股票時，不僅要充分公開企業(yè)的真實狀況，而且還必須符合有關(guān)法律和證券主管機關(guān)規(guī)定的必備條件，證券主管機關(guān)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請。證券主管機關(guān)除了進(jìn)行注冊制所要求的形式審查外，還關(guān)注公司的法人治理結(jié)構(gòu)、營業(yè)性質(zhì)、資本結(jié)構(gòu)、發(fā)展前景、管理人員素質(zhì)、公司競爭力等，并由此作出公司是否符合發(fā)行條件的判斷。目前我國發(fā)行審核制度是核準(zhǔn)制，其主要特點如下：(1)核準(zhǔn)制的實質(zhì)主要在于以強制性信息披露為核心，在明確監(jiān)管和披露標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則的前提下，使市場參與各方“各司其職，各盡其能，各負(fù)其責(zé)，各擔(dān)風(fēng)險”。(2)2023-06-13283人看過 -
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就在中國股市為了新股IPO“審批制轉(zhuǎn)審核制”而爭吵不休的時候，央行作為公司債權(quán)流通市場的監(jiān)管人，卻在近日下發(fā)了第30號令，進(jìn)一步放開了公司債券在銀行間債市的交易流通，將公司債券的交易流通從事前的審批制改為核準(zhǔn)制。而業(yè)內(nèi)人士指出，此舉除了進(jìn)一步推動公司債發(fā)展之外，從某種程度上說，其實是為了倒逼發(fā)改委進(jìn)行公司債券的發(fā)行制度改革。據(jù)了解，本次公告的主要內(nèi)容就是簡化審核程序，將公司債券交易流通審核從事前審批改為核準(zhǔn)制，允許所有銀行間債券市場投資者投資公司債券，要求發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)信息披露和跟蹤信用評級，鼓勵做市商和承銷商對公司債券進(jìn)行雙邊報價等。社科院金融所結(jié)構(gòu)金融研究室的殷*鋒研究員，對于30號令的出臺給予了高度評價。他說，這對于公司債券市場的發(fā)展是一大利好。近年來，人民銀行依托銀行間債券市場做了大量工作，銀行間債券市場已經(jīng)成為以各類金融機構(gòu)為主體，包括眾多非金融機構(gòu)投資者的債券場外市場。但公司債2023-06-13284人看過
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國外的公司是如何上市的?國外的發(fā)行制度是怎樣形成的?他們與我國目前的發(fā)行制度有哪些不同之處?記者走訪了哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、曾任美國三普投資管理公司總裁等職、現(xiàn)任**證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家金*石。記者一提到發(fā)行制度這幾個字，金*石首先"聲明"："所謂投資銀行業(yè)務(wù)有廣義和狹義之分，用行話說是大投行和小投行。我國的發(fā)行制度是小投行，而且是小投行的一部分，因為證券發(fā)行業(yè)務(wù)中最大的一塊是債券，而我國債券交易的99%在銀行間市場，由證券公司主導(dǎo)發(fā)行的交易所債券市場僅占1%，所以我們討論的發(fā)行制度僅限于股票發(fā)行制度。"記者：我知道你在美國資本市場從業(yè)多年，從1992年就開始參與證券分銷，"老三股"中的中國輪胎(TIK)是你在莢國參與分銷的。在美國，誰批準(zhǔn)一個公司上市?誰確定股價?金*石：由于發(fā)行制度的差別，人們常常認(rèn)為資本市場上的交易行為不同于其他商品市場，其實資本市場和農(nóng)貿(mào)市場一樣，賣方?jīng)Q定要不要賣，所以誰2023-04-22411人看過
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從1990年開始到2000年，我國股票發(fā)行采取的是行政審批制，這期間大量國有企業(yè)通過改制完成了上市融資。第二個階段是核準(zhǔn)制，公司上市由券商進(jìn)行輔導(dǎo)，由證監(jiān)會發(fā)審委審核。不少企業(yè)通過各種形式的攻關(guān)達(dá)到了上市的目的。企業(yè)上市后，負(fù)責(zé)推薦的券商不再負(fù)責(zé)，因此出現(xiàn)了不少企業(yè)上市后業(yè)績馬上變臉的情況。這個階段從2001年3月到現(xiàn)在。從今年2月1日起，我國開始推行的保薦人制度，這在世界上絕無僅有的。它是為了避免公司虛假上市、包裝上市，把中介機構(gòu)和上市公司緊緊捆在了一起。公司的上市要由保薦人和保薦機構(gòu)推薦擔(dān)保，上市以后，保薦機構(gòu)和保薦人也要負(fù)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。如果出現(xiàn)上市公司造假上市，或上市后就出現(xiàn)虧損等情況，保薦機構(gòu)和保薦人根據(jù)規(guī)定，可能受到停辦承銷業(yè)務(wù)或被除名的處罰。2023-06-13116人看過
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納稅人可通過辦稅服務(wù)廳（場所）、電子稅務(wù)局辦理。辦稅服務(wù)廳（場所）具體地點可從國家稅務(wù)總局河北省稅務(wù)局網(wǎng)站“納稅服務(wù)”欄目內(nèi)的“辦稅地圖”模塊查詢。電子稅務(wù)局網(wǎng)址可從國家稅務(wù)總局河北省稅務(wù)局網(wǎng)站“納稅服務(wù)”欄目內(nèi)的“電子稅務(wù)局”模塊查詢。發(fā)票票種核定表怎么填發(fā)票票種核定申請表是初次購票前及因經(jīng)營范圍變化等原因，需增減發(fā)票種類數(shù)量時填寫的。納稅人在申請領(lǐng)用發(fā)票之前需要到稅務(wù)機關(guān)進(jìn)行發(fā)票票種核定。已辦理發(fā)票票種核定的納稅人，當(dāng)前領(lǐng)用發(fā)票的種類、數(shù)量或者開具額度不能滿足經(jīng)營需要的，可以向主管稅務(wù)機關(guān)申請調(diào)整。依法辦理稅務(wù)登記的單位和個人，在領(lǐng)取稅務(wù)登記證件后，向主管稅務(wù)機關(guān)申請領(lǐng)購發(fā)票，經(jīng)主管稅務(wù)機關(guān)審核后，發(fā)放《發(fā)票領(lǐng)購簿》。具體辦理流程為領(lǐng)取表格納稅人到辦稅服務(wù)廳綜合服務(wù)窗口領(lǐng)取《納稅人領(lǐng)購發(fā)票票種核定申請審批表》。提出申請?zhí)顚懕砀窈?，攜帶經(jīng)辦人的身份證明及財務(wù)專用章或發(fā)票專用章印模，到辦稅服務(wù)廳2023-07-03267人看過 -
虛開的稅款數(shù)額在五萬元以上的，以虛開增值稅專用發(fā)票罪處三年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；虛開的稅款數(shù)額在五十萬元以上的，認(rèn)定為刑法第二百零五條規(guī)定的“數(shù)額較大”，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；虛開的稅款數(shù)額在二百五十萬元以上的，認(rèn)定為刑法第二百零五條規(guī)定的“數(shù)額巨大”，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)；虛開增值稅專用發(fā)票騙取國家稅款，數(shù)額特別巨大，情節(jié)特別嚴(yán)重，給國家利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)。虛假發(fā)票罪量刑標(biāo)準(zhǔn)1、《刑法》沒有規(guī)定虛假發(fā)票罪，規(guī)定的是虛開發(fā)票罪。此罪的量刑標(biāo)準(zhǔn)是：（1）犯此罪的，處二年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；（2）情節(jié)特別嚴(yán)重的，處二年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；（3）單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直2023-07-02157人看過 -
一是注冊制，即發(fā)行者在準(zhǔn)備公開募集發(fā)行股票時，應(yīng)將依法應(yīng)公開的各種資料完整、準(zhǔn)確地向證券主管機構(gòu)匯報并申請注冊。發(fā)行人保證提供的資料完整，資料中不包含任何不真實的陳述及事項，材料齊備管理機構(gòu)即準(zhǔn)予注冊。注冊者對其提供信息的真實性、可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。這種制度并不禁止業(yè)績較差公司發(fā)行股票。他所遵循的是“公開原則”。發(fā)行人與投資人各負(fù)其責(zé)。其信條是“陽光是最佳的防腐劑，路燈是最好的警察”。顯然這是一種完全化的市場經(jīng)濟(jì)原則。這種制度的代表是美國、日本。二是核準(zhǔn)制，即發(fā)行者在發(fā)行股票之前，不僅要公開有關(guān)真實情況，而且必須合乎《公司法》和《證券法》中規(guī)定的若干實質(zhì)性條款。核準(zhǔn)制遵循的是實質(zhì)管理原則。其原理是在信息公開的基礎(chǔ)上，再把一些不符合要求的低質(zhì)量公司拒之于股票發(fā)行市場門外。其用意顯然是保護(hù)投資者利益，修正市場原則的不足。采用這種制度的主要有大陸法系國家和一些新興國家。我國的證券市場是在具有中國2023-06-01117人看過 -
在剛剛結(jié)束的“兩會”期間，證券監(jiān)管部門有關(guān)人士對股票發(fā)行制度改革這一熱點問題在不同場合均有重要表態(tài)，指明了改革的大方向。我們欣喜地看到，監(jiān)管層在做了大量細(xì)致扎實的調(diào)研工作后，新股發(fā)行制度改革的思路日益清晰：一是股票定價要進(jìn)一步市場化;二是強化買方對賣方的約束力;三是在風(fēng)險明晰的情況下，兼顧各方面的利益，尤其是小投資人的利益。在上述思想的指導(dǎo)下，我們相信未來的新股發(fā)行制度改革必將找到適宜的方案。作為新股市場的參與一方，我們保薦機構(gòu)根據(jù)平日工作的心得體會，從具體操作層面對股票發(fā)行制度的改進(jìn)提出一些建議，供各方參考探討。改革的前提是適時放開對IPO發(fā)行節(jié)奏的調(diào)控通過股票發(fā)行市場實現(xiàn)資源最佳配置的前提是股票供需達(dá)到相對平衡。如果股票供需失衡而又不能讓市場發(fā)揮自動調(diào)節(jié)機制，在新股長期供不應(yīng)求的情況下，股票一級市場價格失真及一二級市場差價過度炒作等現(xiàn)象就很容易出現(xiàn)。雖然同成熟資本市場相比，目前我國資本2023-04-22225人看過
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論股票發(fā)行決定權(quán)——中國股票發(fā)行制度演進(jìn)考察□林-涌摘要：發(fā)行制度的核心是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬，由于權(quán)利和責(zé)任的不明確，目前正在實施的股票發(fā)行核準(zhǔn)制并沒有充分發(fā)揮市場機制的作用。按照權(quán)利和責(zé)任內(nèi)在邏輯對股票發(fā)行制度運作的各個層面和所有環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，通過建立保薦人制度，制定科學(xué)全面的股票發(fā)行制度架構(gòu)，發(fā)揮證券市場優(yōu)化資源配置的功能。關(guān)鍵詞：發(fā)行制度;發(fā)行決定權(quán);保薦人中圖分類號：F830.91文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1671-8402?200403-0037-04作者簡介：林-涌，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士生。一、發(fā)行制度的核心是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬股票發(fā)行是指發(fā)行人在市場中出售代表一定股東權(quán)利的股票的行為。股票發(fā)行制度是指支配股票發(fā)行行為和明確市場參與各方的權(quán)利和責(zé)任的一系列規(guī)則體系，其核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。發(fā)行制度科學(xué)與否決定著股票市場資金配置的效率，也決定著股票市場的籌集2023-06-13258人看過 -
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股票發(fā)行制度有哪些河北在線咨詢 2022-03-30股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制、核準(zhǔn)制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。在市場逐漸發(fā)育成熟的過程中，股票發(fā)行制度也應(yīng)該逐漸地改變，以適應(yīng)市場發(fā)展需求，其中審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。[2] 審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計劃的辦法 -
什么是欺詐發(fā)行股票債券罪，欺詐發(fā)行股票是怎么處罰的陜西在線咨詢 2021-10-10在招股說明書、認(rèn)購書、公司、企業(yè)債券招募方法中隱瞞重要事實或編制重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌以下情況之一的，應(yīng)立案追訴：（一）發(fā)行額在500萬元以上的；（二）偽造、改造國家機關(guān)文件、有效證明文件或相關(guān)證明書、文件的；（三）利用招募的資金進(jìn)行違法活動的；（四）轉(zhuǎn)移或隱瞞招募的資金的；（五）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情況。 -
股票發(fā)行注冊制是什么河北在線咨詢 2023-06-10證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)是對申報文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。 值得注意的是，股票發(fā)行由審核制向注冊制過渡，并不意味著發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)的降低和監(jiān)管的放松。相反，注冊制對事后監(jiān)管提出了更高要求，需要以更加嚴(yán)格的監(jiān)管維護(hù)市場健康運行。這要求證監(jiān)會的職責(zé)隨之發(fā)生根本性變化，監(jiān)管重心后移。證監(jiān)會需要把更多精力由審批轉(zhuǎn)移到查處
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如何處罰違反規(guī)定發(fā)行股票甘肅在線咨詢 2022-11-20《中華人民共和國刑法》 第一百七十九條【擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 -
股票發(fā)行會被處罰的股票有哪些黑龍江在線咨詢 2022-06-02《中華人民共和國刑法》 第一百七十九條【擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪】未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
