首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定
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時(shí)間： 2023-02-10 09:30:08
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首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定
第一條為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東向投資者公開(kāi)發(fā)售股份的行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱公司股東公開(kāi)發(fā)售股份是指發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行新股時(shí)，公司股東將其持有的股份以公開(kāi)發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售的行為(即老股轉(zhuǎn)讓)。
第三條首次公開(kāi)發(fā)行股票，既包括公開(kāi)發(fā)行新股，也包括公司股東公開(kāi)發(fā)售股份。
公司股東公開(kāi)發(fā)售股份應(yīng)當(dāng)遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)與新發(fā)行股票的價(jià)格相同。
第四條公司股東應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)各自公開(kāi)發(fā)售股份的數(shù)量。
第五條公司首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)，公司股東公開(kāi)發(fā)售的股份，其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在36個(gè)月以上。
公司股東公開(kāi)發(fā)售股份后，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人不得發(fā)生變更。
第六條公司股東公開(kāi)發(fā)售的股份，權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結(jié)及其他依法不得轉(zhuǎn)讓的情況。
第七條公司股東擬公開(kāi)發(fā)售股份的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人董事會(huì)提出申請(qǐng);需要相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先取得相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件。
發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
第八條發(fā)行人與擬公開(kāi)發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定，并在招股說(shuō)明書(shū)等文件中披露相關(guān)信息。
第九條公司股票發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明本次公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量。公司發(fā)行新股的同時(shí)，其股東擬公開(kāi)發(fā)售股份的，發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明公司預(yù)計(jì)發(fā)行新股數(shù)量、公司相關(guān)股東預(yù)計(jì)公開(kāi)發(fā)售股份的數(shù)量和上限，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。
公司新股發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)募投項(xiàng)目資金需求合理確定。根據(jù)詢價(jià)結(jié)果，若預(yù)計(jì)新股發(fā)行募集資金額超過(guò)募投項(xiàng)目所需資金總額的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)減少新股發(fā)行數(shù)量，同時(shí)可以調(diào)整公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的數(shù)量，但不能超過(guò)發(fā)行方案載明的公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的數(shù)量上限，且新股與公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的實(shí)際發(fā)行總量不得超過(guò)發(fā)行方案載明的本次公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量。
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1.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集設(shè)立方式公開(kāi)發(fā)行股票。2.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。3.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。4.發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。5.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。6.發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。律師補(bǔ)充：發(fā)行人不得有下列情形：（一）最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；或者有關(guān)2023-05-06270人看過(guò) -
股票的公開(kāi)發(fā)行，是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾廣泛地發(fā)售股票。股票公開(kāi)發(fā)行的運(yùn)作主要包括：發(fā)行公司與承銷商的雙向選擇、組建發(fā)行工作小組、盡職調(diào)查、制定與實(shí)施重組方案、制訂發(fā)行方案、編制募股文件與申請(qǐng)股票發(fā)行、路演、確定發(fā)行價(jià)格、組建承銷團(tuán)、穩(wěn)定價(jià)格。(1)股票發(fā)行公司與主承銷商的雙向選擇主承銷商(即投資銀行)選擇股票發(fā)行公司時(shí)，一般考慮如下幾方面：是否符合股票發(fā)行條件;是否受市場(chǎng)歡迎;是否具備優(yōu)秀的管理層;是否具備增長(zhǎng)潛力。而股票發(fā)行公司選擇主承銷商時(shí)，所依據(jù)的幾條常見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)是：投資銀行的聲譽(yù)和能力;承銷經(jīng)驗(yàn)和類似發(fā)行能力;股票分銷能力;造市能力;承銷費(fèi)用。(2)組建發(fā)行工作小組股票發(fā)行公司與承銷商雙向選定以后，就開(kāi)始組建發(fā)行工作小組。發(fā)行工作小組除承銷商和發(fā)行公司以外，還包括律師、會(huì)計(jì)師、行業(yè)專家和印刷商。(3)盡職調(diào)查盡職調(diào)查(dediligence)是指中介機(jī)構(gòu)(包括投資銀行2023-06-1388人看過(guò) -
（一）受理和預(yù)先披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理部門(mén)根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《行政許可程序規(guī)定》）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第99號(hào)）等規(guī)則的要求，依法受理首發(fā)申請(qǐng)文件，并按程序轉(zhuǎn)發(fā)行監(jiān)管部。發(fā)行監(jiān)管部在正式受理后即按程序安排預(yù)先披露，并將申請(qǐng)文件分發(fā)至相關(guān)監(jiān)管處室，相關(guān)監(jiān)管處室根據(jù)發(fā)行人的行業(yè)、公務(wù)回避的有關(guān)要求以及審核人員的工作量等確定審核人員。主板中小板申請(qǐng)企業(yè)需同時(shí)送國(guó)家發(fā)改委征求意見(jiàn)。（二）反饋會(huì)相關(guān)監(jiān)管處室審核人員審閱發(fā)行人申請(qǐng)文件后，從非財(cái)務(wù)和財(cái)務(wù)兩個(gè)角度撰寫(xiě)審核報(bào)告，提交反饋會(huì)討論。反饋會(huì)主要討論初步審核中關(guān)注的主要問(wèn)題，確定需要發(fā)行人補(bǔ)充披露以及中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步核查說(shuō)明的問(wèn)題。反饋會(huì)按照申請(qǐng)文件受理順序安排。反饋會(huì)由綜合處組織并負(fù)責(zé)記錄，參會(huì)人員有相關(guān)2023-06-05495人看過(guò) -
公開(kāi)發(fā)行是指沒(méi)有特定的發(fā)行對(duì)象，面向廣大投資者分開(kāi)推銷的發(fā)行方式。發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾廣泛地發(fā)售證券。在公募發(fā)行情況下。所有合法的社會(huì)投資者都可以參加認(rèn)購(gòu)。公開(kāi)發(fā)行的股票不一定要求上市。但是上市必須要求公開(kāi)發(fā)行股票。在中華人民共和國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，適用《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。具體的操作步驟如下：1、發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次發(fā)行股票的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。本次發(fā)行股票時(shí)發(fā)行人股東公開(kāi)發(fā)售股份的，發(fā)行人董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)依法合理制定股東公開(kāi)發(fā)售股份的具體方案并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。發(fā)行人股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行股票作出決議，決議至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：（1）股票的種類和數(shù)量；（2）發(fā)行對(duì)象；（3）發(fā)行方式；（4）價(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式；（5）募集資金用途；（6）發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案；（72023-06-25265人看過(guò)
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證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核工作流程可分為受理、反饋會(huì)、見(jiàn)面會(huì)、初審會(huì)、發(fā)審會(huì)、封卷、核準(zhǔn)發(fā)行等主要環(huán)節(jié)。(一)受理和預(yù)先披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理部門(mén)根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《行政許可程序規(guī)定》)、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第99號(hào))等規(guī)則的要求，依法受理首發(fā)申請(qǐng)文件，并按程序轉(zhuǎn)發(fā)行監(jiān)管部。發(fā)行監(jiān)管部在正式受理后即按程序安排預(yù)先披露，并將申請(qǐng)文件分發(fā)至相關(guān)監(jiān)管處室，相關(guān)監(jiān)管處室根據(jù)發(fā)行人的行業(yè)、公務(wù)回避的有關(guān)要求以及審核人員的工作量等確定審核人員。主板中小板申請(qǐng)企業(yè)需同時(shí)送國(guó)家發(fā)改委征求意見(jiàn)。(二)反饋會(huì)相關(guān)監(jiān)管處室審核人員審閱發(fā)行人申請(qǐng)文件后，從非財(cái)務(wù)和財(cái)務(wù)兩個(gè)角度撰寫(xiě)審核報(bào)告，提交反饋會(huì)討論。反饋會(huì)主要討論初步審核中關(guān)注的主要問(wèn)題，確定需要發(fā)行人補(bǔ)充披露以2023-06-09117人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、公開(kāi)發(fā)行股票一定是上市公司嗎股份公司發(fā)行股票跟有沒(méi)有上市沒(méi)有關(guān)系。公司法第八十條規(guī)定：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。股份公司的注冊(cè)資本必須拆分成等額的等分，沒(méi)一等分都是股票。股份公司注冊(cè)資本的載體就是股票。公司法第一百二十五條股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。二、非上市公司在哪里發(fā)行股票非上市公司采用定向轉(zhuǎn)讓的方法發(fā)行股票，認(rèn)購(gòu)該公司的股票的對(duì)象只能為上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的關(guān)聯(lián)人、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。股東一旦取得股份，便2021-10-18141人看過(guò) -
公開(kāi)發(fā)行證券需要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)行和承銷四個(gè)步驟。申請(qǐng)人需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交募股申請(qǐng)和相關(guān)文件,核準(zhǔn)程序公開(kāi)并接受監(jiān)督,發(fā)行人應(yīng)在證券公開(kāi)發(fā)行前公告募集文件,并將文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券,應(yīng)由證券公司承銷,并簽訂承銷協(xié)議。公開(kāi)發(fā)行證券的程序包括以下幾個(gè)步驟：（一）申請(qǐng)。若要設(shè)立股份有限公司并公開(kāi)發(fā)行股票，則需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。（二）核準(zhǔn)。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，依法接受監(jiān)督。應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。（三）發(fā)行。證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。（四）承銷。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷2023-10-22431人看過(guò) -
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年10月16日發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》的規(guī)定，凡擬在中國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司，在提出首發(fā)申請(qǐng)前，應(yīng)聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)的具體內(nèi)容如下：(一)基本要求1、輔導(dǎo)目標(biāo)：促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象建立良好的公司治理;形成獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展的能力;督促公司高級(jí)管理人員全面理解發(fā)行上市的有關(guān)法律法規(guī);了解證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和信息披露要求;樹(shù)立證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、法制意識(shí);具備進(jìn)入證券市場(chǎng)的基本條件。2、輔導(dǎo)期限：不少于一年，從證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記備案之日起計(jì)算。3、輔導(dǎo)的原則：勤勉盡責(zé)的原則、誠(chéng)實(shí)信用的原則、突出重點(diǎn)鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則、責(zé)任明確風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。(二)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和人員輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有主承銷商資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人，輔導(dǎo)對(duì)象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及排除機(jī)構(gòu)、其他任何部門(mén)不得2023-05-01105人看過(guò)
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（1）條件：申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股；超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限，且不超過(guò)999，999，500股。（2）流程：先進(jìn)行投資者申購(gòu)，接著對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)并驗(yàn)資，隨后進(jìn)行配號(hào)，然后搖號(hào)抽簽，再接著進(jìn)行中簽處理，然后對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行解凍，最后進(jìn)行結(jié)算與登記。新股申購(gòu)簡(jiǎn)單的流程1、T－5日，刊登招股說(shuō)明書(shū)。2、T－4日中午12點(diǎn)前，向主承銷提出申請(qǐng)。3、T－3日，網(wǎng)上路演，網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)中詢價(jià)。4、T－1日，刊登發(fā)行公告，確定發(fā)行價(jià)格，并確定入圍結(jié)果。5、T日，網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)中申購(gòu)新股。6、T＋2日，公布配售結(jié)果并繳款?！顿Y金申購(gòu)上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》二、基本規(guī)定1．申購(gòu)單位及上限申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股；超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確2023-07-16475人看過(guò) -
1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)一定期限的股份有限公司：①股份有限公司應(yīng)自成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上；②有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。2、發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊(cè)資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn)。3、發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符臺(tái)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。4、發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重走變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。5、發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股殷東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。6、發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立。7、發(fā)行人具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)。8、發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力。9、發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況良好。發(fā)行人發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下要求：①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常2023-06-28170人看過(guò) -
一、首次公開(kāi)募股要求1、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。2、公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元.3、公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上。4、股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行的比例為10%以上。5、公司在三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。二、首次公開(kāi)募股的審核1、材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理部門(mén)工作人員根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第66號(hào)）和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）等規(guī)則的要求，依法受理首發(fā)申請(qǐng)文件，并按程序轉(zhuǎn)發(fā)行監(jiān)管部。發(fā)行監(jiān)管部綜合處收到申請(qǐng)文件后將其分發(fā)審核一處、審核二處，同時(shí)送國(guó)家發(fā)改委征求意見(jiàn)。審核一處、審核二處根據(jù)發(fā)行人的行業(yè)、公務(wù)回避的有關(guān)要求以及審核人員的工作量等確定審核人員。2、見(jiàn)面會(huì)環(huán)節(jié)見(jiàn)面會(huì)旨在建立發(fā)行人與發(fā)行監(jiān)管部的初步溝通機(jī)制。會(huì)上由發(fā)行人簡(jiǎn)要介紹企業(yè)基本情況，發(fā)行監(jiān)管部部門(mén)2023-06-09399人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)公司首次公開(kāi)發(fā)行新股需要滿足的條件根據(jù)《證券法》第十三條規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(二)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。第十一條發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。第十四條公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)2023-04-2767人看過(guò)
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1、股份有限公司發(fā)起人在公開(kāi)發(fā)行股份前應(yīng)當(dāng)提交的材料；（二）公司章程；（三）商業(yè)估計(jì)；（四）發(fā)起人的姓名或者名稱、所認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)，出資方式和驗(yàn)資證明；（5）招股說(shuō)明書(shū)；（6）代收行名稱和地址；（7）承銷商名稱和相關(guān)協(xié)議。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，發(fā)起人不得向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票，必須刊登招股說(shuō)明書(shū)，制作認(rèn)購(gòu)書(shū)。認(rèn)購(gòu)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明本法第八十七條所列事項(xiàng)，由認(rèn)購(gòu)人填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)股數(shù)、認(rèn)購(gòu)金額、住所，并簽名、蓋章。認(rèn)股人應(yīng)當(dāng)按照所認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)額繳納股款。第八十六條招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程，并應(yīng)載明下列事項(xiàng)：一、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)二、每股面值和發(fā)行價(jià)格三、發(fā)行的無(wú)記名股票總數(shù)四、募集資金用途五、認(rèn)股人的權(quán)利和義務(wù)六、本次發(fā)行的起止期間第八十七條發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份時(shí)，認(rèn)股人逾期未募足股份的，可以退股的聲明，由依法設(shè)立的證券公司承銷，并簽訂承銷協(xié)議第八十八條發(fā)起人向社會(huì)2023-05-07454人看過(guò) -
公司債券和股票相同點(diǎn)：1、兩者都是有價(jià)證券；2、兩者都是籌措資金的手段；3、兩者的收益率相互影響。區(qū)別：1、兩者的權(quán)利不同。債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，股東一般擁有投票權(quán)，可以通過(guò)選舉董事行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。2、兩者的目的不同。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票則是股份公司為創(chuàng)辦企業(yè)和增加資本的需要，籌集的資金列入公司資本。3、兩者的期限不同。債券一般有規(guī)定的償還期，是一種有期投資。股票通常是不能償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此，股票是一種無(wú)期投資，或稱永久投資。4、兩者的收益不同。債券有規(guī)定的利率，可獲得固定的利息；而股票的股息紅利不固定，一般視公司的經(jīng)營(yíng)情況而定。5、兩者的2023-07-17281人看過(guò)
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股票是股份公司的所有權(quán)一部分也是發(fā)行的所有權(quán)憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個(gè)股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價(jià)證券。 股票是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個(gè)股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價(jià)證券，可以轉(zhuǎn)讓，買賣。... 更多>
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首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)不得向發(fā)行人配售股票。青海在線咨詢 2021-11-17第一次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向下列對(duì)象配售股票：（一）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以直接或間接實(shí)施控制，共同控制或施加重大影響的公司，以及控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；（二）主承銷商及其持股比例在5％以上的股東、主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；主承銷商及其 -
上市股東（發(fā)行人）公開(kāi)發(fā)行股份吉林省在線咨詢 2022-08-20第四十九條修改為：“發(fā)行人股票發(fā)行前只需在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊刊登提示性公告，告知投資者網(wǎng)上刊登的地址。同時(shí)將招股說(shuō)明書(shū)全文和摘要刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站并將招股說(shuō)明書(shū)全文置于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所，以備公眾查閱。” -
首次公開(kāi)發(fā)行股票和首次公開(kāi)上市的區(qū)別廣東在線咨詢 2022-03-20首次公開(kāi)發(fā)行股票與首次公開(kāi)上市的區(qū)別在于： 首次公開(kāi)發(fā)行和首次公司上市是一個(gè)行為的兩個(gè)階段。 首次公開(kāi)發(fā)行股票成功是第一階段，：一家企業(yè)要上市由一家券商進(jìn)行保薦并通過(guò)證監(jiān)會(huì)的審核，經(jīng)過(guò)一系列的路演、詢價(jià)等程序。 首次公司上市是第二階段：一旦首次公開(kāi)發(fā)行股票完成，這家公司就可以申請(qǐng)到證券交易所或報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌交易。這個(gè)過(guò)程就是首次公開(kāi)上市。 -
公司首次公開(kāi)發(fā)行股票需要滿足什么條件四川在線咨詢 2023-05-26公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu); (二)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力; (三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告; (四)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪; (五)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 風(fēng)險(xiǎn)提示：上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證 -
股份有限公司申請(qǐng)股票上市、公開(kāi)發(fā)行、發(fā)行股票上市，需要哪些條件河北在線咨詢 2022-03-08根據(jù)證券法的規(guī)定：申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易。 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行； （二）公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元； （三）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，
