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1.協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)

證券公司依照證券法律和行政法規(guī)從事經(jīng)營活動，是證券市場健康發(fā)展的首要條件，因此，把協(xié)助主管機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，列為協(xié)會的首要職責(zé)。

2.依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求

證券業(yè)協(xié)會是證券公司及其他證券業(yè)相關(guān)機構(gòu)自己的組織，因此，應(yīng)當(dāng)把維護會員的合法權(quán)益放在重要地位，并及時向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求，充當(dāng)會員與證券監(jiān)督管理機構(gòu)之間的橋梁和紐帶。

3.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)

協(xié)會作為證券業(yè)的行業(yè)協(xié)會，應(yīng)當(dāng)收集整理國內(nèi)外證券行業(yè)的信息，并進行綜合統(tǒng)計和分析，向會員提供咨詢服務(wù)。

4.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流

作為行業(yè)協(xié)會，證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)之一應(yīng)當(dāng)是制定證券業(yè)自律性的行業(yè)規(guī)則，防止無序競爭，規(guī)范證券業(yè)的發(fā)展。為了提高證券業(yè)的行業(yè)業(yè)務(wù)水平，證券業(yè)的重要職責(zé)還包括組織會員單位人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

首先，協(xié)會的重要職責(zé)是調(diào)解會員之間的糾紛。協(xié)會作為全體證券同業(yè)組織民主選舉產(chǎn)生的組織機構(gòu)，對各個會員有著巨大的權(quán)威，因此，當(dāng)會員之間發(fā)生糾紛時，它有能力、也有義務(wù)調(diào)解會員之間的矛盾。

其次，當(dāng)會員與客戶之間發(fā)生糾紛時，如果雙方同意協(xié)會調(diào)解時，協(xié)會也應(yīng)該站在公正的立場上調(diào)解雙方的矛盾。

6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究，可提高會員的業(yè)務(wù)水平，改進協(xié)會所制定的行業(yè)規(guī)則，并可向證券監(jiān)督管理部門提出有關(guān)修訂法律、行政法規(guī)和規(guī)章的建議。

7.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

由于協(xié)會掌握大量本行業(yè)信息，并在會員中具有權(quán)威，因此，通過上述監(jiān)督、檢查和對違法、違章會員的紀(jì)律處分，就能夠及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法、違章行為，并對全行業(yè)起到教育作用，保障證券業(yè)健康、有序地發(fā)展。