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當事人不服證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)部門行政處罰決定，怎么

來源：法律編輯整理時間： 2023-04-30 11:02:41 477 人看過

法律規(guī)定，受到證券監(jiān)督管理機構(gòu)的處罰的當事人，對該處罰決定如果不服，可以有兩種補救措施選擇：一是申請行政復(fù)議；二是直接向法院提起行政訴訟。

行政復(fù)議是指公民、法人和其他組織認為具體行政行為侵害其合法權(quán)益，依法向行政機關(guān)提出申請，由受理申請的行政機關(guān)對具體行政行為進行審查并作出決定的活動。申請人不服行政復(fù)議決定的，可以在收到復(fù)議決定之日起15日內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。逾期不提起訴訟的，復(fù)議決定發(fā)生法律效力。證券法還規(guī)定，不服證券監(jiān)督管理機構(gòu)的處罰決定的，也可以在接到處罰決定通知書之日起15日內(nèi)，直接向人民法院提起訴訟。這一訴訟屬于是行政訴訟，在行政訴訟和復(fù)議期間，沒有法定情況，行政處罰決定不停止執(zhí)行。

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證券監(jiān)督派出機構(gòu)有權(quán)履行監(jiān)督管理職責嗎

證券監(jiān)督派出機構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責?！蹲C券法》第七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)履行哪些職責國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;(五)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和

2023-06-13

248人看過
證券監(jiān)督管理機構(gòu)
證券監(jiān)督管理機構(gòu)在執(zhí)行職務(wù)采取的行政措施？

1.進入現(xiàn)場調(diào)查取證對現(xiàn)場的檢查，是執(zhí)法人員在違法行為的現(xiàn)場采取的行政措施。執(zhí)法人員有權(quán)進入違法行為發(fā)生的場所，如證券交易所、證券營業(yè)部、上市公司的住所地等等。執(zhí)法人員對現(xiàn)場的檢查，除了應(yīng)當責令違法人員改正違法行為，對被檢查人的有關(guān)文件、決定、計劃、報告、會計賬冊、單據(jù)、報表、有關(guān)證件等進行核對、查證外，還應(yīng)當對違法行為造成的后果、違法事實的情況進行現(xiàn)場檢查，并應(yīng)當制作現(xiàn)場筆錄，載明違法的事實，取得第一手的證據(jù)，為作出處罰決定提供事實依據(jù)。2.詢問包括詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事件作出說明。詢問應(yīng)當制作詢問筆錄，由被詢問人閱讀后簽名或者蓋章，詢問筆錄可以作為作出處理決定的依據(jù)之一。3.查閱、復(fù)制以及必要時封存有關(guān)資料有關(guān)資料包括證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料。為了保存證據(jù)，防止違法行為人轉(zhuǎn)移或者隱匿有關(guān)能夠證明違法事實

2023-06-03

303人看過
國務(wù)院
國務(wù)院部門行政處罰不服的法律途徑

根據(jù)規(guī)定對國務(wù)院部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的具體行為不服的，向作出該具體行政行為的國務(wù)院部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府申請行政復(fù)議。向國務(wù)院部門申請行政復(fù)議，國務(wù)院通常實行“自我管轄”，在這種情況下，行為人對行政復(fù)議結(jié)果不服的，只能依法提起行政訴訟，也可以向國務(wù)院申請裁決，國務(wù)院依照本法的規(guī)定作出最終裁決。行政處罰不服，可以申請行政復(fù)議嗎？可以。根據(jù)我國行政處罰法規(guī)定，公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。公民、法人或者其他組織因行政機關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求?！吨腥A人民共和國行政復(fù)議法》第十四條對國務(wù)院部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的具體行政行為不服的，向作出該具體行政行為的國務(wù)院部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府申請行政復(fù)議。對行政復(fù)議決定不服的，可以向人民法院

2023-07-02

163人看過
國務(wù)院
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取那些措施

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：（一）進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（二）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；（三）查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料，對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存；（四）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)；（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。本條是對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責有權(quán)采取措施的規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的措施包括下列幾項：一、進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要履行監(jiān)督管理的職責，首先要了解事實的真相，并在查明事實的基礎(chǔ)上，對違法行為依法進行處罰。所以，國務(wù)院證券監(jiān)

2023-06-06

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證券監(jiān)督管理機構(gòu)
證券監(jiān)督管理機構(gòu)對設(shè)立申請的監(jiān)督管理

目前，我國的基金監(jiān)管可以分為三個層次：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管、中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理和證券交易所的一線監(jiān)管。國務(wù)院明確規(guī)定，除對基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作須由中國證監(jiān)會和中國人民銀行共同負責外，中國證監(jiān)會為基金管理公司、證券投資基金的監(jiān)管機關(guān)。各地證券監(jiān)管部門根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對當?shù)氐幕鹗袌雎男斜O(jiān)管職責?；饦I(yè)的行業(yè)自律管理由中國證券業(yè)協(xié)會具體負責組織實施，證券交易所則在對交易所上市的基金履行一線監(jiān)管的職責。(一)對設(shè)立申請的核準中國證監(jiān)會制定了嚴格的標準，從嚴審核基金管理公司發(fā)起人、商業(yè)銀行的財務(wù)狀況;同時，嚴格進行開業(yè)審核，將現(xiàn)場驗收結(jié)果作為批準基金管理公司、基金托管人開業(yè)的必要條件;證監(jiān)會還建立了基金業(yè)務(wù)培訓制度和內(nèi)容涵蓋法律、基金、證券、金融的考試考核制度，從嚴選拔合格、稱職的候選人擔任高級管理職務(wù)。(二)基金監(jiān)管的主要方式證券投資基金監(jiān)管主要有非現(xiàn)場監(jiān)控和現(xiàn)場檢

2023-06-25

496人看過
股份有限公司
接受證券監(jiān)督管理部門的核準

對于股份有限公司報送的申請股票上市的材料，證券監(jiān)督管理部門應(yīng)當予以審查，符合條件的，對申請予以批準;不符合條件的，予以駁回;缺少所要求的文件的，可以限期要求補交;預(yù)期不補交的，駁回申請。一、向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出股票上市申請股份有限公司申請股票上市，必須報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。證券監(jiān)督管理部門可以授權(quán)證券交易所根據(jù)法定條件和法定程序核準公司股票上市申請。股份有限公司提出公司股票上市交易申請時應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門提交下列文件：1.上市報告書;2.申請上市的股東大會決定;3.公司章程;4.公司營業(yè)執(zhí)照;5.經(jīng)法定驗證機構(gòu)驗證的公司最近三年的或公司成立以來的財務(wù)會計報告;6.法律意見書和證券公司的推薦書;7.最近一次的招股說明書。二、向證券交易所上市委員會提出上市申請股票上市申請經(jīng)過證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準后，應(yīng)當向證券交易所提交核準文件以及下列文件：1.上市報告書;2.申請上市的股

2023-03-19

468人看過
國務(wù)院
國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)在處置證券公司工作中履行什么職責

一、國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)在處置證券公司工作中履行什么職責國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中，履行的職責包括制訂證券公司風險處置方案并組織實施、派駐風險處置現(xiàn)場工作組等。《證券公司風險處置條例》第四十八條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風險工作中，履行下列職責：(一)制訂證券公司風險處置方案并組織實施;(二)派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導;(三)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行;(四)對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰;(五)及時向公安機關(guān)等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件;(六)向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況;(七)法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責。二、內(nèi)幕交易罪

2023-06-01

63人看過
國務(wù)院
國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)金融統(tǒng)計？

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)金融統(tǒng)計的內(nèi)容是由其職責決定的。其主要內(nèi)容包括如下幾個方面：1.信貸收支統(tǒng)計。信貸收支是金融統(tǒng)計的主要內(nèi)容之一。銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)信貸收支統(tǒng)計就是對銀行業(yè)金融機構(gòu)以信用方式集中和調(diào)度的資金進行數(shù)量反映和分析，通過信貸收支統(tǒng)計，系統(tǒng)地掌握銀行業(yè)金融機構(gòu)信貸收支的全過程，及時反映全部存款和貸款的數(shù)額、構(gòu)成及其發(fā)展變化情況，促進信貸資金的合理使用。為制定信貸收支計劃和有關(guān)方針政策、加強金融研究和信貸管理提供依據(jù);為國民經(jīng)濟綜合平衡，為國家進行宏觀決策提供依據(jù)。2.現(xiàn)金收支統(tǒng)計?，F(xiàn)金收支，是指國家銀行在一定時期內(nèi)按照貨幣流通渠道實現(xiàn)的支付現(xiàn)金和收回現(xiàn)金的活動。現(xiàn)金收支統(tǒng)計，就是現(xiàn)金貨幣的投放與回籠統(tǒng)計，是國民經(jīng)濟中通過銀行發(fā)生的一切現(xiàn)金收付活動的統(tǒng)計?，F(xiàn)金收支統(tǒng)計的任務(wù)就是編制現(xiàn)金收支統(tǒng)計報表，反映現(xiàn)金收支規(guī)模及分布情況;編制現(xiàn)金收支統(tǒng)計分析表;反映各銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金收支及業(yè)務(wù)

2023-06-03

232人看過

國務(wù)院
股票或者公司債券上市交易的公司應(yīng)按時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

證券法》第六十條規(guī)定：股票或者上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告：(一)公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;(二)涉及公司的重大訴訟事項;(三)已發(fā)行的股票、公司債券變動情況;(四)提交審議的重要事項;(五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。《證券法》第六十一條規(guī)定：股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：(一)公司概況;(二)公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;(三)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員簡介及其持股情況;(四)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額;(五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

2023-06-13

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證券監(jiān)督管理機構(gòu)
為什么證券監(jiān)督管理機構(gòu)執(zhí)法應(yīng)當公開？

證券法規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。公開、公平、公正原則是證券市場運行過程中的基本原則，是證券市場規(guī)范化的一個基本要求。證券監(jiān)督管理機構(gòu)執(zhí)法應(yīng)當公開正是為了保證公開、公平、公正原則的一項有效制度。依據(jù)證券法規(guī)定，執(zhí)法公開體現(xiàn)在兩個方面：1.依法制定有關(guān)證券市場運行規(guī)則應(yīng)當公開證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定的有關(guān)證券市場運行的規(guī)章、規(guī)則以及一些監(jiān)督管理工作制度，是證券市場參與者必須遵守的行為準則，要求被管理者遵守規(guī)定，就必須要使其知道和明了有關(guān)規(guī)定。這就要求證券監(jiān)督管理機構(gòu)在制定有關(guān)規(guī)定以后，通過一定的形式予以公布，一般應(yīng)當在公開發(fā)行的有關(guān)報刊上公布。2.依據(jù)調(diào)查結(jié)果對證券違法行為的處罰應(yīng)當公開進行按照行政處罰法的規(guī)定，行政處罰的實施機關(guān)在對違法行為人進行處罰之前，應(yīng)當告知被處罰人作出行政處罰的事實、理由及依據(jù)，并告知其依法享有的權(quán)利，被處罰人有權(quán)進行陳述和申辯，處罰機關(guān)

2023-06-18

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保險費
勞動行政部門監(jiān)督管理體制

《勞動合同法第七十四條縣級以上地方人民政府勞動行政部門依法對下列實施勞動合同制度的情況進行監(jiān)督檢查：(一)用人單位制定直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度及其執(zhí)行的情況;(二)用人單位與勞動者訂立和解除勞動合同的情況;(三)勞務(wù)派遣單位和用工單位遵守勞務(wù)派遣有關(guān)規(guī)定的情況;(四)用人單位遵守國家關(guān)于勞動者工作時間和休息休假規(guī)定的情況;(五)用人單位支付勞動合同約定的勞動報酬和執(zhí)行最低工資標準的情況;(六)用人單位參加各項社會保險和繳納社會保險費的情況;(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他勞動監(jiān)察事項?！窘庾x】本條是關(guān)于縣級以上地方人民政府勞動行政部門監(jiān)督檢查事項的規(guī)定。勞動行政部門開展監(jiān)督檢查的方式主要有三種：(1)經(jīng)常性地進行監(jiān)督檢查。對用人單位執(zhí)行勞動合同制度的情況進行檢查，要堅持制度化、經(jīng)常化、規(guī)范化，及時發(fā)現(xiàn)問題及時處理。(2)集中力量，進行突擊性的監(jiān)督檢查。當某一時期，企業(yè)等用人單位遵守和執(zhí)行

2023-05-29

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什么部門對職業(yè)病鑒定辦事機構(gòu)的監(jiān)督管理

一、什么部門對職業(yè)病鑒定辦事機構(gòu)的監(jiān)督管理1、設(shè)區(qū)的市級以上地方衛(wèi)生健康主管部門應(yīng)當加強對職業(yè)病鑒定辦事機構(gòu)的監(jiān)督管理，對職業(yè)病鑒定工作程序、制度落實情況及職業(yè)病報告等相關(guān)工作情況進行監(jiān)督檢查。2、法律依據(jù)：《職業(yè)病診斷與鑒定管理辦法》第五十二條二、職業(yè)病鑒定需要多久時間1、當事人對職業(yè)病診斷機構(gòu)作出的職業(yè)病診斷結(jié)論有異議的，可以在接到職業(yè)病診斷證明書之日起三十日內(nèi)，向職業(yè)病診斷機構(gòu)所在地設(shè)區(qū)的市級衛(wèi)生行政部門申請鑒定。2、社區(qū)的市級職業(yè)病診斷鑒定委員會負責職業(yè)病診斷爭議的首次鑒定。當事人對設(shè)區(qū)的市級職業(yè)病鑒定結(jié)論不服的，可以在接到鑒定書之日起十五日內(nèi)，向原鑒定組織所在地省級衛(wèi)生行政部門申請再鑒定。3、職業(yè)病鑒定實行兩級鑒定制，省級職業(yè)病鑒定結(jié)論為最終鑒定。4、職業(yè)病鑒定辦事機構(gòu)應(yīng)當自收到申請資料之日起五個工作日內(nèi)完成資料審核，對資料齊全的發(fā)給受理通知書;資料不全的，應(yīng)當書面通知當事人補充

2023-06-17

155人看過

罰金
拒絕或阻撓市場監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查會受到什么處罰

違反本法規(guī)定，拒絕、阻撓市場監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查，或者有其他構(gòu)成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。相關(guān)知識點一、有哪些行為會被禁止發(fā)廣告和處罰十萬以下罰金有下列行為之一的，由市場監(jiān)督管理部門責令停止發(fā)布廣告，對廣告主處十萬元以下的罰款：(一)廣告內(nèi)容違反本法第八條規(guī)定的；(二)廣告引證內(nèi)容違反本法第十一條規(guī)定的；(三)涉及專利的廣告違反本法第十二條規(guī)定的；(四)違反本法第十三條規(guī)定，廣告貶低其他生產(chǎn)經(jīng)營者的商品或者服務(wù)的。二、特殊醫(yī)用藥品能不能打廣告麻醉藥品、精神藥品、醫(yī)療用毒性藥品、放射性藥品等特殊藥品，藥品類易制毒化學品，以及戒毒治療的藥品、醫(yī)療器械和治療方法，不得作廣告。前款規(guī)定以外的處方藥，只能在國務(wù)院衛(wèi)生行政部門和國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門共同指定的醫(yī)學、藥學專業(yè)刊物上作廣告。

2023-06-12

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國務(wù)院
國務(wù)院修改《證券公司監(jiān)督管理條例》

為了依法推進行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮好地方政府貼近基層的優(yōu)勢，促進和保障政府管理由事前審批更多地轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管，進一步激發(fā)市場活力、發(fā)展動力和社會創(chuàng)造力，根據(jù)2014年1月28日國務(wù)院公布的《國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項目的決定》，國務(wù)院對取消和下放的行政審批項目涉及的行政法規(guī)進行了清理。經(jīng)過清理，國務(wù)院決定：對21部行政法規(guī)的部分條款予以修改。將《中華人民共和國外資銀行管理條例》第五十九條修改為：外資銀行營業(yè)性機構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機，嚴重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以依法對該外資銀行營業(yè)性機構(gòu)實行接管或者促成機構(gòu)重組。將《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條第一款修改為：證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營

2023-04-24

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