證監(jiān)會將拓寬調(diào)整范圍完善私募發(fā)行
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-09 14:41:44
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證監(jiān)會有關(guān)負責人透露，證監(jiān)會已形成了證券法實施情況評估報告，并提出了將證券法列入國務(wù)院和全國人大常委會年度立法計劃及五年立法規(guī)劃建議。證券法學研究會在2012年向中國證監(jiān)會提出修改證券法的建議，并送了修改建議稿。在本文中，將對十條修改意見進行介紹。
在4月23日舉辦的中國資本市場法治化20周年紀念論壇暨中國證券法學研究會2013年年會上，證監(jiān)會有關(guān)負責人透露，證監(jiān)會已形成了證券法實施情況評估報告，并提出了將證券法列入國務(wù)院和全國人大常委會年度立法計劃及五年立法規(guī)劃建議。
媒體從會議上獲悉，證券法學研究會在2012年向中國證監(jiān)會提出修改證券法的建議，并送了修改建議稿。證監(jiān)會去年進行證券法評估工作，除證券法學研究會外，全國律協(xié)、社科院法學研究所以及證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)各個部門和單位，向證監(jiān)會提出40多份報告、300多萬字的評估意見。證監(jiān)會在此基礎(chǔ)上形成證券法實施情況評估報告，并已上報有關(guān)部門。
評估報告共提出多達十條修改建議。首先一條就是，關(guān)于證券品種范圍的界定問題。證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，相同證券品種不能納入證券法統(tǒng)一規(guī)范會暴露出很多問題。為此要立足于科學構(gòu)建多層次市場體系，切實防范監(jiān)管套利，合理定義證券概念，適當拓寬證券范圍。目前證券僅被界定為公開發(fā)行的股票債券等，而股東出資證明、投資合同以及越來越多的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等，雖都具有證券的固有屬性，卻未納入證券法調(diào)整范圍。
第二是完善多層次市場制度。根據(jù)不同類型、不同成長階段企業(yè)的特點以及公開程度不同，對其相應(yīng)的層次市場進行梯級定位。其信息披露的范圍方式、交易方式及市場監(jiān)管等，都應(yīng)有所區(qū)別。并在不同層次市場方面建立靈活的轉(zhuǎn)版機制，形成高效率市場體系。
第三是要完善證券公開發(fā)行制度。要立足于關(guān)注發(fā)行人信息披露的質(zhì)量，最大限度保障投資者知情權(quán)，落實中介機構(gòu)歸位盡責要求，盡可能減少程序。進一步改革公開發(fā)行制度，為從核準制向注冊制轉(zhuǎn)變提供專門的制度保障。
第四是要完善證券的私募發(fā)行制度。證監(jiān)會有關(guān)負責人稱，關(guān)于證券私募發(fā)行在我國證券法缺少專門的規(guī)定，這是證券法的一項制度空白。雖然關(guān)于新修訂的基金法將私募納入監(jiān)管范圍，但是僅此一點還很不夠。在證券法中，要合理建立公募與私募界限，建立針對投資者適當性制度，合理安排信息披露方式和內(nèi)容要求，明確欺詐發(fā)行的法律責任和機制。
第五是要完善債券制度。立足于構(gòu)建以公司信用為基礎(chǔ)的市場化的債券發(fā)行交易制度。在發(fā)行條件、交易制度、審核機制、信息披露、評級增信以及投資者保護方面等，統(tǒng)一規(guī)則要求，切實防范利益輸送和監(jiān)管套利。
第六是要完善并購制度。在立法定位上，注重投資者權(quán)益保護同時要兼顧司法效應(yīng)，構(gòu)建市場化的并購重組機制，提供多樣化并購重組模式，拓寬并購重組融資渠道，實質(zhì)性減少對并購重組行政管制，提升并購重組效率。
第七是完善退市制度。調(diào)整以連續(xù)虧損的退市標準，不再符合上市條件、不再具有相應(yīng)流動性要求、對投資者權(quán)益產(chǎn)生損害的企業(yè)，應(yīng)當退市。同時立足于中國國情，建議完善績差公司和危機公司退出市場制度，重整再生機制。建立具有中國特色的上市公司退市制度。
第八是完善基礎(chǔ)性證券化無紙化的制度。在無紙化權(quán)利擔保等方面，建立區(qū)別于傳統(tǒng)法律規(guī)定的基本制度，滿足無紙化證券登記結(jié)算等要求，提高市場效率。
第九是完善民事賠償制度。要在總結(jié)虛假陳述民事賠償經(jīng)驗基礎(chǔ)上，建立起賠償在內(nèi)統(tǒng)一證券侵權(quán)法律制度。特別通過有針對性的制度安排，完善符合證券市場特點的共同訴訟和代表訴訟機制安排。合理借鑒境外市場采取的集團訴訟、示范訴訟以及機構(gòu)訴訟做法。
第十是要進一步完善監(jiān)管執(zhí)法制度，適應(yīng)資本市場特殊監(jiān)管的要求，完善監(jiān)管機關(guān)的職能定位和監(jiān)管執(zhí)法一些制度安排，授予監(jiān)管機構(gòu)必要的規(guī)則制定的權(quán)力，優(yōu)化行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法銜接制度。
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證監(jiān)會證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧某昨日表示，根據(jù)上周發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，為防范風險、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會將加強對私募基金的事中事后監(jiān)管。此外，證監(jiān)會上月發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法(征求意見稿)》和《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉的決定(征求意見稿)》征求意見已經(jīng)結(jié)束，證監(jiān)會正根據(jù)各方意見進一步修改完善，將盡快發(fā)布實施?，F(xiàn)場檢查私募基金上周證監(jiān)會正式發(fā)布實施的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》指出，要切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。鄧某介紹，按照證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領(lǐng)域，證監(jiān)會將充分尊重市場規(guī)律，維護市場活力。同時，為防范風險、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會將加強事中事后監(jiān)管，開展五方面工作。一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系，明確系統(tǒng)內(nèi)2023-06-06248人看過 -
正當競爭競爭與市場緊密聯(lián)系在一起，沒有市場就談不到市場競爭，不能保證充分競爭狀態(tài)的市場不是完整的市場經(jīng)濟。人為消除市場中應(yīng)有的競爭，是典型的反競爭行為，反競爭行為是在損害市場經(jīng)濟的根本。反競爭行為與不正當競爭行為不是完全相同的兩個概念，前者包括排除競爭、阻止競爭的發(fā)生、及消滅競爭的存在和避開競爭；后者屬于競爭中的不正當行為，擾亂正常市場競爭秩序、損害社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。不正當競爭從性質(zhì)上屬于反競爭行為，可反競爭行為不僅限于不正當競爭行為。我國《反不正當競爭法》中的不正當競爭，是指經(jīng)營者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為，依法反不正當競爭是為了保障社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，鼓勵和保護公平競爭，制止不正當競爭行為，保護經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益?？梢娢覈斗床徽敻偁幏ā方购拖拗品锤偁幮袨榈哪康男赃€不夠明確。國際經(jīng)濟一體化進程和建立社會主義市場經(jīng)濟，需要補充和發(fā)展我2023-06-08437人看過
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土地承包經(jīng)營權(quán)《中共中央關(guān)于推進農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》由中共十七屆三中全會通過。該《決定》指出加強土《中共中央關(guān)于推進農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》由中共十七屆三中全會通過。該《決定》指出加強土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理和服務(wù)，建立健全土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場，，按照依法自愿有償原則，允許農(nóng)民以轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓、股份合作等形式流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營權(quán)，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營。有條件的地方可以發(fā)展專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民專業(yè)合作社等規(guī)模經(jīng)營主體。土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，不得改變土地集體所有性質(zhì)，不得改變土地用途，不得損害農(nóng)民土地承包權(quán)益。2023-06-05337人看過 -
中國銀監(jiān)會主席尚某某日前表示，將全面深化銀行業(yè)改革開放，擴大民營銀行、消費金融公司試點范圍，擴大村鎮(zhèn)銀行民資股比范圍等，拓寬民間資本進入銀行業(yè)的渠道。尚某某在2015年全國銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會議上表示，將加快出臺民營銀行發(fā)展指導意見，完善民營銀行持續(xù)監(jiān)管框架；擴大消費金融公司試點范圍，廣泛吸收符合條件的民間資本參與；擴大村鎮(zhèn)銀行民資股比范圍，支持民間資本參與發(fā)起設(shè)立村鎮(zhèn)銀行，提高民間資本占比；擴大民間資本參與機構(gòu)重組范圍，推進銀行業(yè)金融機構(gòu)混合所有制改革。2014年民間資本進入中國銀行業(yè)取得新突破，首批5家民營銀行完成批籌，其中1家已批準開業(yè)；新設(shè)14家民營控股的非銀行金融機構(gòu)，新增108家民間資本占主導地位的村鎮(zhèn)銀行。針對2015年的監(jiān)管工作，尚某某要求，銀行業(yè)要主動適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，全面推進銀行業(yè)改革開放、推動金融法治建設(shè)、強化金融風險管理、提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。尚某某表示，將大力推2023-04-24342人看過 -
(一)深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2005〕3號)等一系列政策措施，鼓勵和引導民間資本進入法律法規(guī)未明確禁止準入的行業(yè)和領(lǐng)域。規(guī)范設(shè)置投資準入門檻，創(chuàng)造公平競爭、平等準入的市場環(huán)境。市場準入標準和優(yōu)惠扶持政策要公開透明，對各類投資主體同等對待，不得單對民間資本設(shè)置附加條件。(二)明確界定政府投資范圍。政府投資主要用于關(guān)系國家安全、市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域。對于可以實行市場化運作的基礎(chǔ)設(shè)施、市政工程和其他公共服務(wù)領(lǐng)域，應(yīng)鼓勵和支持民間資本進入。(三)進一步調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)。國有資本要把投資重點放在不斷加強和鞏固關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，在一般競爭性領(lǐng)域，要為民間資本營造更廣闊的市場空間。(四)積極推進醫(yī)療、教育等社會事業(yè)領(lǐng)域改革。將民辦社會事業(yè)作為社會公共事業(yè)發(fā)展的重要補充，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，加快培育形成2023-06-27188人看過
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目前區(qū)域性股權(quán)市場尚未納入法律框架，其作為證券市場一部分的定位還很模糊，這就抑制了金融機構(gòu)的參與積極性，制約了現(xiàn)有中介機構(gòu)的發(fā)展，增加了交易成本。建議將區(qū)域性股權(quán)市場納入證券法調(diào)整范圍，明確其作為證券市場的性質(zhì)；同時，將200人的私募人數(shù)限制調(diào)整至500人，并且在登記結(jié)算、做市商制度、股份分拆等方面做出相應(yīng)的制度安排?！秶鴦?wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(新國九條)指出：在清理整頓的基礎(chǔ)上，將區(qū)域性股權(quán)市場納入多層次資本市場體系。最近，證監(jiān)會主席肖某在民族地區(qū)股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展座談會上首次較為詳細地對區(qū)域性股權(quán)市場的功能作用和發(fā)展理念進行了闡述，表示區(qū)域性股權(quán)市場是由地方政府管理、非公開發(fā)行證券的場所?？梢哉f，此輪區(qū)域性股權(quán)市場的設(shè)立是黨中央、國務(wù)院大力支持中小企業(yè)發(fā)展、促進民間資本轉(zhuǎn)化為實業(yè)資本、完善多層次資本市場等一系列戰(zhàn)略部署的重大舉措。然而，目前區(qū)域性股權(quán)市場尚未納入法2023-06-06223人看過 -
法律綜合知識【商報訊】記者從國家外匯管理局獲悉,日前於云南召開的全國外匯管理工作會議部署了2010年外匯管理工作重點,強調(diào)今后外匯管理工作將提升外匯管理服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的功能;改進跨境資本流動統(tǒng)計和監(jiān)管,防范異?？缇迟Y本流動風險;提高外匯管理透明度;完善外匯儲備經(jīng)營管理,保障外匯儲備資產(chǎn)安全并取得合理回報。會議指出,未來外匯管理重點為轉(zhuǎn)變管理方式,增強服務(wù)意識,在風險可控的前提下盡可能為經(jīng)濟主體提供便利,逐步淡化事前審批管理,強化事后監(jiān)測分析職能;推進進出口核銷、外匯市場發(fā)展、外匯賬戶管理、拓寬資本流出渠道等外匯管理重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革。外匯局將進一步完善異?？缇迟Y金流動監(jiān)管,構(gòu)建完善的監(jiān)測預(yù)警體系、非現(xiàn)場檢查體系和應(yīng)急管理體系,加強對異?？缇迟Y金流出入的監(jiān)測分析工作,對地下錢莊等外匯違法違規(guī)行為開展專項打擊行動,防范和化解跨境資本流動風險。外債余額短債占比續(xù)升隨著經(jīng)濟企穩(wěn)回升形勢的確立,中國外債余額和2023-06-07224人看過
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證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。 證監(jiān)會對證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當予以配合... 更多>
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行政處罰的調(diào)整范圍是重慶在線咨詢 2022-08-10行政處罰的實施，是指依法實施法律、法規(guī)的行政機關(guān)或者他組織，依照法定依據(jù)和法定程序?qū)`法行為進行處罰。 關(guān)于行政處罰的實施，《行政處罰法》解決了兩個問題： (1)規(guī)定進行行政處罰的依據(jù)和程序，保證行政機關(guān)依法行使行政處罰權(quán)，有效進行行政管理; (2)在有效進行行政管理的同時，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，防止行政處罰的濫用。 -
公司法的調(diào)整范圍云南在線咨詢 2022-08-10以下內(nèi)容就是關(guān)于公司法調(diào)整范圍，如果您還有什么問題歡迎咨詢律師。公司法是組織法與行為法的結(jié)合，在調(diào)整公司組織關(guān)系的同時，也對與公司組織活動有關(guān)的行為加以調(diào)整，如公司股份的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等。公司法規(guī)定公司的法律地位，調(diào)整公司股東之間、股東與公司之間的關(guān)系，規(guī)范公司的設(shè)立、變更與終止活動，規(guī)范公司內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置與運作、公司與其他企業(yè)間的控制關(guān)系等?！豆痉ā返牧⒎ㄗ谥际且?guī)范公司的組織和行為，保護公司、 -
產(chǎn)品質(zhì)量法調(diào)整范圍新疆在線咨詢 2022-03-12屬于產(chǎn)品質(zhì)量法調(diào)整范圍的產(chǎn)品，用戶、消費者發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題，有權(quán)向技術(shù)監(jiān)督行政部門提出申訴。各級技術(shù)監(jiān)督行政部門應(yīng)當設(shè)置專門的工作機構(gòu)或者專職人員,負責處理產(chǎn)品質(zhì)量申訴。產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定；但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。 -
監(jiān)獄拓展假釋的適用范圍是什么河北在線咨詢 2022-08-291、對象是判處有期徒刑或者無期徒刑的犯罪分子，而且必須不是累犯以及因殺人、爆炸、搶劫、強奸、綁架等暴力性犯罪被判出10年以上有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子。2、刑期限制條件，被判處有期徒刑的，監(jiān)獄擴大假釋適用范圍必須執(zhí)行原判決刑期的二分之一以上;被判處無期徒刑的，實際執(zhí)行10年以上。如果有特殊情況，經(jīng)最高人民法院核準，可以不受上述執(zhí)行刑期的限制。 3、實質(zhì)條件，犯罪分子須認真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造， -
行政許可屬于民法調(diào)整范圍嗎澳門在線咨詢 2022-03-12行政許可是行政機關(guān)依照行政許可法的規(guī)定，依申請許可公民、法人或其他組織從事特定活動的行政行為。行政許可屬于行政法調(diào)整的范疇，不屬于民法調(diào)整的范疇。中華人民共和國行政許可法（2003年8月27日十屆人大常委員會第四次會議通過同日中公布自2004年7月1日起施行）第二條本法所稱行政許可，是指行政機關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為。
