精品国产乱码久久久久久口爆,精品无码成人片一区二区98,国精产品一区一区三区mba下载

證券公司的組織形式與設立條件

來源：法律編輯整理時間： 2023-06-09 17:00:29 194 人看過

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司(F123)。對主要股東的要求(F124)。

設立證券公司，應當具備下列條件：

1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;

4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;

6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;

7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

聲明：該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開的相關知識進行歸納整理。如若侵權或錯誤，請通過反饋渠道提交信息，我們將及時處理。【點擊反饋】

擴展閱讀

《證券法》對證券公司的設立條件、組織形式和業(yè)務類型有哪些規(guī)定
190人看過
證券常識：證券公司的組織形式及業(yè)務范圍
499人看過
律師事務所的設立條件和組織形式
196人看過
設立保險公司應當采取哪些組織形式？
399人看過
公司五種常見的組織形式
333人看過
公司必須設立黨組織
63人看過

律師服務

熱門律師推薦

律師普法

換一批

更多證券公司相關文章

法律綜合知識
證券投資基金設立的流程是什么，私募證券投資基金的組織形式有哪些

證券投資基金設立的流程1．基金設立的程序證券投資基金的設立包括四個主要步驟。（1）確定基金性質(zhì)。按組織形態(tài)不同，基金有公司型和契約型之分；按基金券可否贖回，又可分為開放型和封閉型兩種，基金發(fā)起人首先應對此進行選擇。（2）選擇共同發(fā)起人、基金管理人與托管人，制定各項申報文件。根據(jù)有關對基金發(fā)起人資格的規(guī)定慎重選擇共同發(fā)起人，簽訂“合作發(fā)起設立證券投資基金協(xié)議書”，選擇基金保管人，制定各種文件，規(guī)定基金管理人、托管人和投資人的責、權、利關系。（3）向主管機關提交規(guī)定的報批文件。同時，積極進行人員培訓工作，為基金成立做好各種準備。（4）發(fā)表基金招募說明書，發(fā)售基金券。一旦招募的資金達到有關法規(guī)規(guī)定的數(shù)額或百分比，基金即告成立，否則，基金發(fā)起便告失敗。2．申請設立基金應提交的文件和內(nèi)容根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施細則，基金發(fā)起人在申請設立基金時應當向證監(jiān)會提供的文件有：（1）申請報告主

2024-04-18

417人看過
工會
基層工會組織設立的條件

為了加強基層工會委員會與群眾的直接聯(lián)系，基層工會委員會一般不設常委會，大型企事業(yè)單位的基層工會委員會如因工作需要，經(jīng)上級工會批準，可以設常務委員會?；鶎庸瘑T會要承擔起自己的職責和完成基本任務，要把兩個方面的組織系統(tǒng)建立健全起來。一是經(jīng)過選舉把工會小組建設好。這樣才能使基層工會的工作通過組織系統(tǒng)有效地落實到群眾中去，并且使會員群眾的意見和要求，通過組織系統(tǒng)很快地集中起來。二是根據(jù)工作需要聘請工會積極分子，建立一些工作委員會，如生活工作委員會、勞動安全衛(wèi)生工作委員會等等，這樣才能使基層工會把各種工作任務承擔起來，并且通過這些工作委員會中的廣大工會積極分子，加強同群眾的聯(lián)系，使整個基層工會的工作真正扎根于群眾之中。加強基層工會組織建設的基礎，是要加強工會小組的建設?；鶎庸脑S多活動，都要在工會小組里落實。工會小組猶如工會的細胞，細胞有了活力，基層工會的工作才能朝氣蓬勃。在組織機構設置的條件

2023-06-05

432人看過
公司經(jīng)營范圍變更
公司組織形式變革探討

答公司形式變更是指在不中斷公司法人資格的情況下，變更公司的組織形式，使之變?yōu)榱硪环N類型的公司的法律行為和程序。公司形式變更又稱之為公司的組織變更，是公司法的一項重要制度，縱觀各國公司法大都對之有所規(guī)范。變更公司形式包括什么1、公司名稱變更。主要包括公司字號的變更和公司行業(yè)類型的變更兩種；2、公司法定代表人變更。公司法定代表人可以是公司股東擔任，也可以聘請股東以外的人擔任，可以向登記機關申請變更；3、公司住所（注冊地址）變更。主要包括：同行政區(qū)劃內(nèi)變更和跨行政區(qū)劃變更；4、公司類型變更。公司類型主要有：自然人出資有限責任公司、非自然人出資有限責任公司、自然人獨資有限責任公司、法人獨資有限公司等類型。公司的公司類型主要由公司的股東的身份性質(zhì)決定的；5、公司經(jīng)營范圍變更。也就是根據(jù)公司的實際經(jīng)營需要對公司的經(jīng)營項目進行增加或者建設的變更登記行為；6、公司注冊資本變更。主要包括增資和減資兩種情況。

2023-07-12

402人看過
證券公司
證券常識:證券公司的設立

證券公司的設立1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立的法人地位的金融機構。2.證券公司的設立。證券公司的設立必須經(jīng)中國證監(jiān)會依照法定的程序審查批準，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得經(jīng)營證券業(yè)務。而且，如果證券公司需要設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍，增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)等，也必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。設立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合證券法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內(nèi)

2023-06-13

305人看過

分公司
證券公司分公司的設立

1、證券公司分公司設立條件。證券公司申請設立分公司，應當符合下列審慎性要求：(1)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制;(2)設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性;(3)最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形;(4)具備與擬設立分公司業(yè)務范圍相適應的營運資金、辦公場所、業(yè)務及管理人員、技術條件、安全保障措施及其他條件;(5)擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格;(6)中國證監(jiān)會的其他要求。2、證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務范圍。證券公司可以授權其分公司經(jīng)營下列業(yè)務：(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部;(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務;(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務;(4)作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務

2023-06-06

321人看過
有限責任公司
怎樣設立公司組織機構

股東大會由全體股東組成，股東大會是公司的權力機構，根據(jù)《公司法》行使職權。股東會行使下列職權：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（2）選舉和更換董事，決定董事的報酬事項；（3）選舉和更換股東代表擔任的監(jiān)事，決定監(jiān)事的報酬事項；（4）審議批準董事會的報告；（5）審議批準監(jiān)事會或監(jiān)事的報告；（6）審議批準公司年度財務預算計劃和決算計劃；（7）審議批準公司的利潤分配計劃和彌補損失的計劃；（8）對公司增加或減少注冊資本作出決議；（9）決定發(fā)行公司債券；（10）決議股東向股東以外的人轉讓出資；（11）決議公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項；（12）修改公司章程。除公司法規(guī)定外，股東大會的議事方式和表決程序由公司章程規(guī)定。股東會對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散或變更公司形式作出決議，必須代表三分之二以上表決權的股東通過。有限公司組織機構有限責任公司應當設立以下組織機構：1、股東

2023-08-07

265人看過
證監(jiān)會
證監(jiān)會：合伙企業(yè)等組織形式將可以開設證券賬戶

中國證監(jiān)會13日消息，擬對《證券登記結算管理辦法》的部分條款進行修改，并向社會公開征求意見。其中在第十九條增加了前款所稱投資者，包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者。意味著允許合伙企業(yè)等形式的其他投資者開設證券賬戶，擴大了可開戶投資者范圍。----------------------------------------------------------------------------------這為很多合伙制創(chuàng)投企業(yè)掃清了一個長期困擾的運作障礙，也算是為創(chuàng)業(yè)板發(fā)展繼續(xù)創(chuàng)造條件吧。這有著比較重大的現(xiàn)實意義。今天這篇文章可以用做個注腳了。=================================================================有限合伙制企業(yè)或將迎來春天創(chuàng)投入股門檻提高發(fā)布時間：2009-10-208:

2023-06-06

120人看過
有限責任公司
注冊公司組織形式怎么寫

（一）個人獨資企業(yè)：個人獨資企業(yè)通常是指由一個自然人投資，全部資產(chǎn)為投資人所有的營利性經(jīng)濟組織。沒有個人獨資企業(yè)的法人資格，也沒有獨立承擔民事責任的能力。但個人獨資企業(yè)作為一個獨立的民事主體，可以用在民事活動中自己的名字。（二）伙伴關系：伙伴關系是由兩個或兩個或兩個以上的自然人通過訂立合伙協(xié)議，利潤和損失，風險，企業(yè)組織形式的合資企業(yè)，合作企業(yè)分為有限合伙企業(yè)和普通合伙企業(yè)（包括特殊的普通合伙企業(yè)）。（三）公司類型企業(yè)：公司（或者公司類型企業(yè)）是指由兩個或兩個以上的投資者（自然人或法人依法設立，并有獨立的法人財產(chǎn)，自籌經(jīng)費獨立法人企業(yè)?；谫Y本利益相關者對公司的貢獻進行有限公司有限公司。它的主要形式是分為股份有限公司和有限責任公司兩種。公司類型企業(yè)優(yōu)點：簡單的所有權轉讓，與有限責任公司制企業(yè)可以無限的存在，然而，一個公司的經(jīng)營者和所有者也可以退出后繼續(xù)存在。等公司在競爭中立于不敗之地，我們

2023-03-22

197人看過

有限責任公司
公司組織形式可以變更嗎

公司組織形式可以變更。公司組織形式的變更，是指公司不中斷其法人資格而由一種類型的公司轉變?yōu)榱硪环N類型的公司。公司轉型又稱為公司轉換或者公司轉型。1、從股份有限公司變更為有限責任公司。股份有限公司經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過，可以在組織上轉變?yōu)橛邢挢熑喂?。但如果該股份有限公司發(fā)行了公司債券，則應當先償還公司債，再進行轉型。2、從有限責任公司轉為股份有限公司。有限責任公司經(jīng)股東會代表2／3以上表決權的股東通過，可以在組織上轉為股份有限公司。在有限責任公司轉為股份有限公司時，應當符合本法規(guī)定的股份有限公司的條件，即：①發(fā)起人符合法定人數(shù)；②發(fā)起人認購和募集的股本達到法定最低資本限額；③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；④發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構；⑥有公司住所。一、公司變更的種類有哪些1、公司名稱變更。

2023-02-25

214人看過
有限責任公司
公司組織形式最基本的有三種

1.無限責任公司(早期受香港影響在廣東一帶這種形式比較多，內(nèi)地目前實際上取消了這種形式的注冊，一般會讓你注冊成個人獨資企業(yè)或合伙企業(yè))2.有限責任公司(目前最常見、最普遍的中小規(guī)模公司制企業(yè))3.股份有限公司(規(guī)模較大的股份制企業(yè))，股份合作公司(以合作制為基礎，由企業(yè)職工共同出資入股，吸收一定比例的社會資產(chǎn)投資組建，實行自主經(jīng)營，自負盈虧，共同勞動，民主管理，按勞分配與按股分紅相結合的一種集體經(jīng)濟組織)根據(jù)《公司法》第二條規(guī)定，本法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司。根據(jù)《公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。一、關于人合企業(yè)和資合企業(yè)：1.無限責任公司，個人獨資企業(yè)以及合伙企業(yè)都是人合

2023-03-25

343人看過
債權人
不同的公司組織形式責任承擔方式

個人創(chuàng)業(yè)可以選擇的形式主要有申請登記從事個體工商戶，設立個人獨資企業(yè)或設立一人有限責任公司，而團隊創(chuàng)業(yè)則可以選擇設立合伙企業(yè)、有限責任公司或股份有限公司。不同的組織形式責任承擔方式：1、注冊個體工商戶其經(jīng)營收入歸公民個人或家庭所有。其中，個人經(jīng)營的，以個人財產(chǎn)償還；家庭經(jīng)營的，以家庭財產(chǎn)償還。2、個人獨資企業(yè)財產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務承擔無限責任。個人獨資企業(yè)解散后，原投資人對個人獨資企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔償還責任，但債權人在五年內(nèi)未向債務人提出償債請求的，該責任消滅。3、一人有限責任公司以公司財產(chǎn)對外承擔責任，但股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己的財產(chǎn)的，應當對公司債務承擔連帶責任。4、合伙企業(yè)對企業(yè)債務先用合伙企業(yè)財產(chǎn)抵償，在抵償不足時，由合伙人以其財產(chǎn)承擔無限連帶責任。由于合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任。5、有限責任公司和股份有限公司以其全部財產(chǎn)對公

2023-06-09

213人看過
保險公司
存在哪些保險公司的組織形式

組織形式根據(jù)2009年2月28日修訂的《中華人民共和國保險法》，對保險公司的組織形式的規(guī)定有所變化：第六十七條設立保險公司應當經(jīng)國務院保險監(jiān)督管理機構批準。國務院保險監(jiān)督管理機構審查保險公司的設立申請時，應當考慮保險業(yè)的發(fā)展和公平競爭的需要。第六十八條設立保險公司應當具備下列條件：(一)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;(二)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;(四)有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務工作經(jīng)驗的董事、監(jiān)事和高級管理人員;(五)有健全的組織機構和管理制度;(六)有符合要求的營業(yè)場所和與經(jīng)營業(yè)務有關的其他設施;(七)法律、行政法規(guī)和國務院保險監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。第六十九條設立保險公司，其注冊資本的最低限額為人民幣二億元。國務院保險監(jiān)督管理機構根據(jù)保險公司的業(yè)務范圍、經(jīng)營規(guī)模，可以

2023-04-26

225人看過

招標人
建設工程招標人的組織形式

招標人是依照《招標投標法》規(guī)定提出招標項目、進行招標的法人或者其他組織。在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：（一）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。建設工程合同包括哪幾種形式1、建設工程勘察、設計合同。勘察合同，指發(fā)包人與勘察人就完成建設工程地理、地質(zhì)狀況的調(diào)查研究工作而達成的協(xié)議。勘察工作是一項專業(yè)性很強的工作，所以一般應當由專門的地質(zhì)工程單位完成?？辈旌贤褪欠从巢⒄{(diào)整發(fā)包人與受托地質(zhì)工程單位之間關系的依據(jù)。設計合同實際上包括兩個合同，初級設計合同，是為項目立項進行初步的勘察、設計，為主管部門進行項目決策而成立的合同；施工設計合同是指在項目決策確立之后，為進行具體的

2023-07-06

296人看過
證券公司
設立證券公司應當具備的條件有哪些

設立證券公司應當具備的條件如下：1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2、主要股東近三年無重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于兩億元；3、符合本法規(guī)定的注冊資本；4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有證券從業(yè)資格；5、完善的風險管理和內(nèi)部控制體系；6、有合格的經(jīng)營場所和設施；7、經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的法律、行政法規(guī)和條件。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力一、私募基金管理公司注冊條件是怎樣的私募基金管理公司注冊條件是：1.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;2.要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;5.有符合要求

2023-04-12

311人看過