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證券公司的設(shè)立

1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立的法人地位的金融機(jī)構(gòu)。

2.證券公司的設(shè)立。證券公司的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。而且，如果證券公司需要設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)等，也必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

(3)有符合證券法規(guī)定的注冊資本;

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

條件

股份有限公司申請其股票上市交易，心須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和法定程序核準(zhǔn)股票上市申請。

國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易。

向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

1。上市報告書;

2。申請上市的股東大會決議;

3。公司章程;

4。公司營業(yè)執(zhí)照;

5。經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或者公司成立以來的財務(wù)會計報告;

6。法律意見書和證券公司的推薦書;

7。最近一年的招股說明書。

股票上市交易申請經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，其發(fā)行人應(yīng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和前條規(guī)定的有關(guān)文件。

證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該股票發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起六個月內(nèi)。安排該股票上市交易。

股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的的關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：

1。股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

2。持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額;

3。董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券和情況。

上市公司喪失公司法規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或者終止上市。

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