對(duì)于資本輸入國(guó)來(lái)說(shuō),國(guó)際投資兼有積極性和消極性這兩重性,資本輸出具有固定的消極性。列寧早就指出:資本輸出是帝國(guó)主義壓迫和剝削世界上大多數(shù)民族和國(guó)家的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ).雖然現(xiàn)在世界政治、經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生了變化,但國(guó)際資本固有的消極性不會(huì)因此消除,列寧的論斷也未過(guò)時(shí),仍不能掉以輕心。對(duì)外資的利用不是越多越好。資本輸入國(guó)要注意在堅(jiān)持國(guó)家主權(quán)和平等互利原則的基礎(chǔ)上利用外資,即要利用,又要自主;既要對(duì)外資給予鼓勵(lì)和保護(hù),又要對(duì)外資進(jìn)行管制、限制、引導(dǎo);并通過(guò)各自或集體的努力,借助法律等手段,抑制或克服資本輸出的消極影響,發(fā)揮其積極作用.我們認(rèn)為,為有效維護(hù)國(guó)家利益,應(yīng)在保護(hù)外國(guó)投資與保護(hù)國(guó)家安全方面采取以下措施:
1.我國(guó)應(yīng)盡快制定外資與國(guó)家安全的相關(guān)立法
如前所述,我國(guó)對(duì)于外資并購(gòu)所引起的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題僅在《反壟斷法》中有所涉及。我們認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)立法,或者在外資法中明確審查模式,盡快彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)立法空白。雖然在反壟斷法中已有所規(guī)定,但所規(guī)定的內(nèi)容十分原則,缺乏可操作性,對(duì)于一些國(guó)內(nèi)高度關(guān)注的外資并購(gòu)項(xiàng)目,雖然各界都意識(shí)到其涉及到國(guó)家安全問(wèn)題,但因?yàn)闊o(wú)法可依,政府相關(guān)部門在實(shí)踐中很難處理。而且反壟斷法所規(guī)定的內(nèi)容也是從防止外資并購(gòu)造成壟斷的角度提出的,對(duì)于新設(shè)項(xiàng)目可能造成的國(guó)家安全問(wèn)題似乎未涉及。
2.我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的審查機(jī)制
對(duì)于外資的管理,各國(guó)均建立了一套較為系統(tǒng)的管理法律體制,其中無(wú)外乎外資管理法、公司法、證券法、反壟斷法。而擬建立的國(guó)家安全審查機(jī)制應(yīng)獨(dú)立于上述體系,作為外資準(zhǔn)入是一種非常規(guī)的審查制度存在。應(yīng)該說(shuō)對(duì)于一般的外商投資我國(guó)已建立較為健全的管理體系,有外資審查機(jī)制、產(chǎn)業(yè)政策、公司管理機(jī)制、證券管理機(jī)制。隨著我國(guó)《反壟斷法》的頒布也建立了反壟斷審查機(jī)制。這些只是常規(guī)的審查制度,即一個(gè)普通商業(yè)行為的跨國(guó)并購(gòu)在不同的東道國(guó)發(fā)生時(shí)都會(huì)經(jīng)常遇到的法律問(wèn)題,就是上面所提到的外資管理法、公司法、證券法、反壟斷法等規(guī)定。而非常規(guī)的審查制度是指在個(gè)別并購(gòu)案中東道國(guó)基于國(guó)家安全因素而援用特別法律進(jìn)行監(jiān)管所產(chǎn)生的并購(gòu)方預(yù)料不到的使并購(gòu)受阻或失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
3.我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制適用范圍應(yīng)規(guī)定較為寬泛的管轄范圍
正如前文所提到的,美國(guó)1988年法對(duì)于國(guó)家安全審查機(jī)制所管轄的范圍名義上只限于與國(guó)家安全有關(guān)的外資并購(gòu)項(xiàng)目,立法的最初目的是維護(hù)美國(guó)的國(guó)防安全,并不考慮美國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等因素。但因其對(duì)國(guó)家安全沒(méi)有明確的定義,在實(shí)踐具有很大的靈活性,隨著時(shí)代的變化,其管轄的范圍已超過(guò)國(guó)防安全,經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等也成為了審查重點(diǎn)。各國(guó)啟動(dòng)國(guó)家安全審查制度的因素多種多樣,除了有國(guó)家安全,還有民族利益,如中石油并購(gòu)PK公司案中,哈薩克斯坦政府把石油視作涉及國(guó)家民族利益的戰(zhàn)略資源從而對(duì)并購(gòu)加以控制;有民眾的排外情緒,如習(xí)慣穩(wěn)定的歐洲人對(duì)全球化憂心忡忡,當(dāng)美國(guó)百事公司欲收購(gòu)法國(guó)達(dá)能公司的消息傳出后立即引起了法國(guó)社會(huì)尤其是各大工會(huì)的強(qiáng)烈不滿;等等。而且在同一東道國(guó)的不同時(shí)期,這些因素還會(huì)有不同的表現(xiàn)。例如,有些產(chǎn)業(yè)早期屬于國(guó)家扶持的弱小產(chǎn)業(yè),國(guó)家以特別規(guī)定禁止外資進(jìn)入是為了國(guó)家民族的利益;在該產(chǎn)業(yè)壯大并允許外資進(jìn)入時(shí),國(guó)家則可能因?qū)δ承﹪?guó)內(nèi)企業(yè)情感深厚而抵制針對(duì)該企業(yè)的外資并購(gòu)
我國(guó)需要盡量使國(guó)家安全審查機(jī)制所管轄的范圍廣一些,在制定法規(guī)時(shí)盡量采取較為模糊的定義,使其可以在更大范圍內(nèi),更長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)解決外資與國(guó)家安全之間的問(wèn)題。筆者認(rèn)為針對(duì)我國(guó)利用外資還是以綠地投資為主的特點(diǎn),我國(guó)的國(guó)家安全審查的機(jī)制不但可以用于外資并購(gòu),也可以用于新設(shè)項(xiàng)目;不但用于審查國(guó)家國(guó)防安全,也應(yīng)可用于審查國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全,產(chǎn)業(yè)安全等。
4.慎重啟動(dòng)國(guó)家安全審查機(jī)制
美國(guó)對(duì)國(guó)家安全審查機(jī)制是作為外商投資的非常規(guī)審查程序存在的,以2006年為例,美國(guó)外資委員會(huì)共受理案件113個(gè),涉案金額僅占美國(guó)全年外資并購(gòu)總額(1730億美元)的6.5%。即使是對(duì)于美國(guó)高度關(guān)注的涉及外國(guó)政府控制的外資并購(gòu)項(xiàng)目,自1992年以來(lái),僅有157個(gè)項(xiàng)目被審查,占同期受理項(xiàng)目數(shù)的14%;而且其中20個(gè)是以簽署和解協(xié)議(mitigatonagreements)方式解決的,占此類項(xiàng)目的13%;11個(gè)項(xiàng)目進(jìn)入到第二階段的調(diào)查程序,占此類項(xiàng)目的7%
經(jīng)濟(jì)全球化作為一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì),已對(duì)許多國(guó)家產(chǎn)生了巨大影響,尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱的發(fā)展中國(guó)家。隨著外資并購(gòu)中國(guó)企業(yè)的增多,我們對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題必須有清醒、客觀的認(rèn)識(shí),既不能無(wú)視問(wèn)題的存在,放任各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,也不能凡事必提國(guó)家安全,阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)應(yīng)將外資并購(gòu)中的安全審查作為一個(gè)非常規(guī)的審查機(jī)制,確保在特定情況下有必要的法律手段以維護(hù)利用外資中的國(guó)家安全。作為非常規(guī)的審查機(jī)制卻不可濫用,否則就有違我國(guó)改革開(kāi)放的大趨勢(shì)。
5.適時(shí)建立國(guó)家安全聯(lián)席審查機(jī)制
利用外資中的國(guó)家安全問(wèn)題,涉及到我國(guó)諸多部門,包括作為外資主管部門的商務(wù)部,作為產(chǎn)業(yè)主管部門的國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì),以及公安部、安全部、交通部等等。我們可以借鑒美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)的審查管理模式,在適當(dāng)時(shí)候建立部級(jí)聯(lián)席審查機(jī)制,也可以包括有關(guān)行業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì),從國(guó)家安全和行業(yè)利益角度進(jìn)行審查。
對(duì)于美國(guó)在國(guó)家安全審查中的一些具體措施,包括政府部門與交易各方簽署緩和協(xié)議制度,三個(gè)審查階段的審查模式,向立法部門進(jìn)行年報(bào)制度等等。我們應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)研究,分析這些措施的利弊得失,并根據(jù)我國(guó)的實(shí)際需要進(jìn)行借鑒,為我所用。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)有效維護(hù)國(guó)家安全。
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