券商和基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務相關(guān)規(guī)定開始征求意見
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-06 16:11:34
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證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧某26日表示，近日，證監(jiān)會就《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定(修訂稿)》以及配套的《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引(征求意見稿)》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調(diào)查工作指引(征求意見稿)》公開征求意見。
鄧某表示，為貫徹國務院簡政放權(quán)、寬進嚴管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，證監(jiān)會于2014年2月公告取消了證券公司專項投資業(yè)務，資產(chǎn)證券化業(yè)務行政審批也相應取消。鑒于資產(chǎn)證券化業(yè)務的監(jiān)管方式需相應轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會對《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》進行了修訂。
證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，對于投資者和券商而言，此前在資產(chǎn)證券化業(yè)務審批過程中存在等待時間過長的問題。
本次修訂旨在認真貫徹落實黨中央、國務院的相關(guān)決策部署，盤活存量資產(chǎn)，服務經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，按市場化、法治化原則加快推進資產(chǎn)證券化業(yè)務發(fā)展，同時全面加強事中、事后監(jiān)管。鄧某稱。
據(jù)鄧某介紹，本次修訂的主要內(nèi)容包括：一是明確以《證券法》、《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》為上位法，統(tǒng)一以資產(chǎn)支持專項計劃作為特殊目的載體開展資產(chǎn)證券化業(yè)務；二是將資產(chǎn)證券化業(yè)務開展主體范圍由證券公司擴展至基金管理公司子公司，并將《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》更名為《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》；三是取消行政審批，實行市場化的證券自律組織事后備案和基礎資產(chǎn)負面清單管理制度；四是強化重點環(huán)節(jié)監(jiān)管，制定信息披露、盡職調(diào)查配套規(guī)則，強化基礎資產(chǎn)的真實性要求，加強投資者保護。
本次修訂核心是把審批變?yōu)槭潞笪鍌€工作日內(nèi)在基金業(yè)協(xié)會的備案，管理體現(xiàn)在負面清單上，精髓在于把資產(chǎn)證券化變成了市場化的融資手段。該負責人指出，但是市場化不能沒有邊界，所以在這個過程中證監(jiān)會更注重對投資者的保護，要從資產(chǎn)支持證券信息的定期披露、對券商和基金子公司進行盡職調(diào)查以及明確要有受托管理制度等多個方面，做好市場化和保護投資者的平衡。
針對證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會的分工，該負責人指出，資產(chǎn)證券化統(tǒng)一備案在基金業(yè)協(xié)會，而證券公司的相關(guān)業(yè)務由證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管，基金管理公司子公司的相關(guān)業(yè)務則由基金業(yè)協(xié)會監(jiān)管。
該負責人還表示，下一步，基礎資產(chǎn)范圍的負面清單可以動態(tài)調(diào)整。同時，如果銀行信貸資產(chǎn)想通過券商渠道來做是可以的，已經(jīng)為此留有了空間。
歡迎社會各界對《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定(修訂稿)》以及配套規(guī)則提出意見和建議，證監(jiān)會將根據(jù)意見建議對相關(guān)業(yè)務規(guī)則進行修改完善后盡快發(fā)布實施。鄧某表示。
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證券融資融券業(yè)務相關(guān)規(guī)定江西在線咨詢 2024-12-18根據(jù)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第四條，若集資行為具有以下情形之一，應以集資詐騙罪定罪處罰：1. 集資后未用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模不成比例，導致集資款無法返還；2. 肆意揮霍集資款，致使集資款無法返還；3. 攜帶集資款逃匿；4. 將集資款用于違法犯罪活動；5. 抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金；6. 隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避 -
證券投資基金業(yè)務管理暫行辦法征求意見稿西藏在線咨詢 2022-09-08中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。 -
公司證券發(fā)行辦法（征求意見稿）基本規(guī)定重慶在線咨詢 2022-09-10中國XX對上市公司證券發(fā)行的核準，不表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。因經(jīng)營與收益的變化引致的投資風險，由認購證券的投資者自行負責。 -
證券公司用資證券化業(yè)務規(guī)定42條怎么回事福建在線咨詢 2022-09-21為專項計劃出具現(xiàn)金流預測報告、評級報告、法律意見書等文件的相關(guān)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會依照《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。 -
證券公司開展融資融券業(yè)務的管理規(guī)定吉林省在線咨詢 2024-12-31證券公司開展融資融券業(yè)務，需經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱證監(jiān)會）許可。未經(jīng)證監(jiān)會許可，任何證券公司都不得向客戶融資、融券，也不能為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
