私募基金有托管嗎？需要什么資質(zhì)？
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-02 05:00:21
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一、私募基金可以不托管嗎？
如果基金合同有特別約定不托管，則可以不托管。但一般情況下是要托管的，不一定非要是銀行，部分券商及其他機構(gòu)也可以，而且券商托管費用普遍比銀行低。有資格的托管人會在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行公示。
二、私募基金的托管需要有什么資質(zhì)？
《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
(2)設(shè)有專門的基金托管部門
(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件
(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
三、為什么私募基金要進行托管？
第一點，為投資者的資金安全性考慮。中國資本市場歷史雖然不長，但是起起伏伏經(jīng)歷種種，之前不乏證券公司挪用客戶證券賬戶保證金的事情發(fā)生。之后，為了投資者資金安全考慮，就啟用了現(xiàn)在的三方存管的模式。公募基金行業(yè)的發(fā)展要稍晚于證券行業(yè)，因此證券行業(yè)比較成熟的做法也被基金行業(yè)所借鑒。
第二點，對于基金估值的考慮。如果每天的基金估值只是由基金公司自己來做，很有可能會出現(xiàn)問題。因此為了對投資者負責(zé)，基金公司旗下每個產(chǎn)品每天做出的估值需要基金公司和托管行同時進行。
私募基金有托管嗎？答案是肯定的。私募基金會將資金交由有托管資質(zhì)的機構(gòu)進行管理，由這些托管機構(gòu)對資金進行操作，如銀行等機構(gòu)。私募基金托管的目的在于保障投資者的資金安全，市面上的證券公司很多，有的公司會挪用客戶的資金，這就使客戶發(fā)生了經(jīng)濟損失。
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基金托管一、基金托管人基金托管人是指根據(jù)法律法規(guī)及托管協(xié)議約定，在投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等職責(zé)的當(dāng)事人。基金托管人由商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的其他金融機構(gòu)擔(dān)任?；鹜泄苋伺c基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運作基金，基金設(shè)有專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。基金托管人應(yīng)為基金開設(shè)獨立的基金資產(chǎn)帳戶，負責(zé)款項收付、資金劃拔、證券清算、分紅派息等，所有這些，基金托管人都是按照基金管理人的指令行事，而基金管理人的指令也必須通過基金托管人來執(zhí)行。在外國，對基金托管人的任職資格都有嚴(yán)格的規(guī)定，一般都要求由商業(yè)銀行及信托投資公司等金融機構(gòu)擔(dān)任，并有嚴(yán)格的審批程序。二、私募基金托管人資格條件《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也2023-04-04409人看過 -
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破產(chǎn)隔離信托只是一種投資工具，《信托法》并未將信托工具排他性只授權(quán)全國68家信托公司使用，而禁止其他民商事主體使用。一、信托法律關(guān)系概述《中華人民共和國信托法》對信托的概念進行了完整的定義：信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或為特定目的，進行管理或者處分的行為。而在信托法律關(guān)系中最為特殊的就是信托財產(chǎn)的獨立性：1、信托財產(chǎn)與委托人未建立信托的其他財產(chǎn)相區(qū)別。建立信托后，委托人死亡或依法被解散，依法被撤消，或被宣告破產(chǎn)時，當(dāng)委托人是唯一受益人時，信托終止，信托財產(chǎn)作為其遺產(chǎn)或清算財產(chǎn);當(dāng)委托人不是唯一受益人的信托存續(xù)，信托財產(chǎn)不作為其遺產(chǎn)或清算財產(chǎn)。2、信托財產(chǎn)與受托人固有財產(chǎn)相區(qū)別。受托人必須將信托財產(chǎn)與固有財產(chǎn)區(qū)別管理，分別記賬，不得將其歸入自己的固有財產(chǎn)。3、信托財產(chǎn)獨立于受益人的自有財產(chǎn)：受益人雖然對信托財產(chǎn)享有受益2023-06-06100人看過 -
基金托管托管行的投資應(yīng)用像共同基金的基金凈值計算、投資方向是否符合規(guī)定、基金費用開支及收入等有關(guān)基金運作的安全性和合規(guī)性都需要托管行來監(jiān)督。托管行在整個委托理財行業(yè)中(不論是公募還是私募)都是不可或缺的重要角色，不僅可以降低基金公司的資金管理成本，也可以保護投資者的利益。托管行對所提供服務(wù)會按照托管資金規(guī)模的一定比例來收取費用，通常在0.2%-0.25%之間，此費用由基金投資者承擔(dān)。托管業(yè)務(wù)也成為商業(yè)銀行積極爭取的一項中間業(yè)務(wù)私募基金托管在銀行賬戶的原因如下：1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任；2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能；3、說白了就是為了避免基金公司捐款跑路；4、銀行是資金托管行負責(zé)資金管理和監(jiān)督。私募投資基金托管產(chǎn)品介紹；私募基金，是指私募基金管理機構(gòu)向特定的合格投資人募集資金，并擔(dān)任資產(chǎn)管理2023-04-13399人看過
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基金募集1、托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任八項條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。2、基金托管機構(gòu)權(quán)利基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn);(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作;(3)獲取基金托管費用。3、基金托管機構(gòu)義務(wù)基金托管人的義務(wù)主要包括如下內(nèi)容：(1)保管基金資產(chǎn);(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;(3)負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責(zé)基金名下的資金往來。私募基金是否2023-04-16223人看過 -
一、可以有兩個私募基金管理人嗎?可以有兩個私募基金管理人的，私募基金管理人可以是多個的，私募基金管理人是為了為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，在私募基金運營中管理人如果有多名，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定，只需其中一個管理人進行備案。二、私募基金管理人的資格私募基金管理人的資格有：1.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。2.注冊資金要1000萬以上。3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。4.申請機構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運營需要的場所、設(shè)施和2023-06-0675人看過 -
私募基金此前一直由銀行托管，信托提供賬戶，券商提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，因此私募需要向這些相關(guān)方支付不小的費用。而在券商開展私募基金托管業(yè)務(wù)后，可以利用券商原有的IT系統(tǒng)和人員優(yōu)勢，加強和發(fā)揮券商托管、結(jié)算、估值等服務(wù)功能，從而開辟券商新的商業(yè)模式和盈利途徑，擺脫經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不斷滑坡的負面影響。一位私募人士稱，券商強大的營業(yè)部網(wǎng)點銷售能力和客戶資源，也是私募愿意托管在券商的一大原因。通過給私募基金提供托管和營運外包服務(wù)，券商和私募之間的利益被捆綁在一起，相對于散戶投資者，私募基金的資金比較穩(wěn)定，一旦行情轉(zhuǎn)暖，私募基金的體量還會呈現(xiàn)爆發(fā)性增長，這為券商帶來的傭金收入不容小覷。同時，券商還可以通過融資融券業(yè)務(wù)收取息差和融資融券產(chǎn)生的交易傭金。在互聯(lián)網(wǎng)金融時代，券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式越來越式微，通過開展私募基金托管和營運外包業(yè)務(wù)，券商可以增加新的收入來源，構(gòu)筑更加多元化的盈利模式，應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)金融時代的挑戰(zhàn)。二、私募2023-03-19331人看過 -
基金托管除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。因此，基金托管并不是必須的。私募基金進行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復(fù)核確認(rèn)。我們還需要明確的一點就是：私募基金綜合托管服務(wù)是指證券公司為私募管理機構(gòu)提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務(wù)，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，因此，取得私募基金綜合托管服務(wù)業(yè)務(wù)資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔(dān)任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。一、私募基金虧損的固定費用投資者投資私募基金不僅是關(guān)心自己的盈利，還更關(guān)心投2023-06-23285人看過
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履行職責(zé)一、必須了解的相關(guān)知識1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定？上述機構(gòu)或人員不得有以下行為：一是將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；二是不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；三是利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；四是侵占、挪用基金財產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；六是從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；九是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。2、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎？《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定(2)設(shè)有專2023-04-07456人看過 -
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1、綜合托管業(yè)務(wù)：綜合服務(wù)屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的行政許可審批事項由中國**投資者保護基金有限責(zé)任公司(以下簡稱“**公司”)行使。2、外包服務(wù)：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，基金外包業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。開展外包服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)備案并成為中基協(xié)會員。外包機構(gòu)可以同時開展托管業(yè)務(wù)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間需建立必要的業(yè)務(wù)隔離。一、私募基金外包資格有哪些1、想要開展私募外包服務(wù)業(yè)務(wù)，根據(jù)協(xié)會要求，服務(wù)機構(gòu)進行登記：(1)如果是做募集業(yè)務(wù)，要求在證監(jiān)會注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;(2)如果想做資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)，要求經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)取得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會完成基金份額登記服務(wù)登記;(3)如果想做數(shù)據(jù)報送、基金績效分析等附屬服務(wù)，需要在協(xié)會完成基金估值核算服務(wù)登記。如果登記之后連續(xù)6個月沒有開展業(yè)務(wù)，協(xié)會將注2023-03-23221人看過 -
不可抗力私募基金無托管協(xié)議范本甲方:XX基金管理有限公司乙方：合伙人：***合伙人：***本募集資金管理協(xié)議(下稱“本協(xié)議”)由xx基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)與本協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。鑒于：1、xx基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡稱“基金”)的基金管理人;2、全體合伙人一致同意xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機構(gòu)托管，由基金管理人根據(jù)《合伙協(xié)議》約定自行管理?，F(xiàn)全體合伙人就xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機構(gòu)托管及基金募集資金賬戶開立、會計核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督等事項達成一致意見。為維護全體合伙人的合法權(quán)益，依據(jù)中國有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。一、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)1.1基金管理人的權(quán)利(1)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對基金財產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán);(2)對基金財產(chǎn)2023-06-02386人看過
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基金合同首先，雖然根據(jù)規(guī)定私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，但托管不是必須的，基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。一、私募基金托管機構(gòu)有什么要求《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；2、設(shè)有專門的基金托管部門；3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；4、有安全保管基金財產(chǎn)的條件；5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。三、為什么私募基金要進行托管？第一點，為投資者的資金安全性考慮。中國資本市場歷史雖然不長，但是起起伏伏經(jīng)歷種種，之前不乏證券公司挪用客戶證券2023-06-19325人看過
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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私募基金找的托管銀行有沒有資質(zhì)要求湖南在線咨詢 2022-06-12《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 (2)設(shè)有專門的基金托管部門 (3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) (4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件 (5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng) (6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 (7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度 (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定 -
獲得私募基金托管人資格需要哪些要求新疆在線咨詢 2024-08-25獲得私募基金托管人資格需要的條件如下： 《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定； (二)設(shè)有專門的基金托管部門； (三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)； (四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件； (五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)； (六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； (七)有完 -
私募基金是什么，私募基金怎么投資上海在線咨詢 2022-10-12私募基金是：以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金。 私募基金如何投資：有基金管理人自行銷售渠道、經(jīng)紀(jì)商銷售渠道、第三方平臺銷售和銀行銷售渠道等。 -
作為私募基金公司的投資顧問需要什么資質(zhì)安徽在線咨詢 2022-07-08私募證券投資基金是相對于我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言的，是指通過非公開方式向少數(shù)機構(gòu)投資者和富有的個人投資者募集資金而設(shè)立的基金，它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協(xié)商進行的。所謂私募股權(quán)基金，一般是指從事非上市公司股權(quán)投資的基金（，簡稱“”）。目前我國的私募股權(quán)基金（）已有很多，包括陽光私募股權(quán)基金等等。私募股權(quán)基金的數(shù)量仍在迅速增加。主要區(qū) -
私募基金是資管產(chǎn)品嗎香港在線咨詢 2022-05-13私募基金不是資管產(chǎn)品。資管產(chǎn)品，是獲得監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的公募基金管理公司或證券公司，向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進行投資的一種標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品。從以上資管產(chǎn)品的概念我們可以得知，資管產(chǎn)品是用公募基金管理公司募集的資金進行投資，它是公募基金公司的子公司所以說，私募基金不是資管產(chǎn)品。
