證券服務機構(gòu)備案管理規(guī)定
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時間： 2023-07-05 18:36:03
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中國證監(jiān)會和國務院有關(guān)主管部門依法對證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的備案行為實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會和國務院有關(guān)主管部門為證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案，不代表對證券服務機構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認可。條會計師事務所從事下列證券服務業(yè)務，應當按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會和國務院有關(guān)主管部門備案：為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務活動制作、出具財務報表審計報告、內(nèi)部控制審計報告、內(nèi)部控制鑒證報告、驗資報告、盈利預測審核報告，以及中國證監(jiān)會和國務院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件；為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財務報表審計報告、內(nèi)部控制審計報告、內(nèi)部控制鑒證報告、驗資報告、盈利預測審核報告，以及中國證監(jiān)會和國務院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件。
證券服務機構(gòu)的員工可否代理證券投資？
案例：
吳某為某證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員。在向客戶趙某提供咨詢服務的過程中，吳某的投資建議都十分精準，為趙某多次獲取了利潤或者避免了損失，因此趙某對吳某的能力十分贊賞，遂決定委托趙某進行證券投資，如果有虧損，吳某承擔全部風險，如果有盈利，吳某可以獲得百分之二十的報酬。問：這個協(xié)議是否有效？
證券投資服務機構(gòu)在證券市場中的主要作用是通過其專業(yè)知識和技能為服務客戶提供最佳方案。如果允許其從業(yè)人員代理委托人從事證券投資，可能會引發(fā)咨詢業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務混合操作的弊端，進而損害投資者的利益。因此，《證券法》第
159
條明文禁止證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員代理委托人從事證券投資。本案中，吳某作為證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，不得接受客戶趙某委托，代理其從事證券買賣。因此，該協(xié)議無效。
《中華人民共和國證券法》第五十四條禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)和其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
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第一條為規(guī)范經(jīng)營快遞業(yè)務的企業(yè)分支機構(gòu)備案工作，完善快遞業(yè)務經(jīng)營許可管理制度，根據(jù)《快遞市場管理辦法》和《快遞業(yè)務經(jīng)營許可管理辦法》制定本規(guī)定。第二條辦理經(jīng)營快遞業(yè)務的企業(yè)分支機構(gòu)備案手續(xù)，適用本規(guī)定。經(jīng)營快遞業(yè)務的企業(yè)分支機構(gòu)，是指依法取得快遞業(yè)務經(jīng)營許可的企業(yè)設立的，經(jīng)營快遞業(yè)務的分公司、營業(yè)部等非法人分支機構(gòu)。第三條省級以下郵政管理機構(gòu)在國務院郵政管理部門和省、自治區(qū)、直轄市郵政管理機構(gòu)的指導下，負責本轄區(qū)經(jīng)營快遞業(yè)務的企業(yè)分支機構(gòu)備案的管理工作。國務院郵政管理部門和省、自治區(qū)、直轄市郵政管理機構(gòu)以及按照國務院規(guī)定設立的省級以下郵政管理機構(gòu)統(tǒng)稱郵政管理部門。第四條郵政管理部門實施備案管理，應當遵循公開、公平、公正以及便利高效的原則。第五條經(jīng)營快遞業(yè)務的企業(yè)分支機構(gòu)應當依照《快遞市場管理辦法》和《快遞業(yè)務經(jīng)營許可管理辦法》的規(guī)定，自取得營業(yè)執(zhí)照之日起二十日內(nèi)到所在地郵政管理部門辦理備案2023-04-2494人看過 -
為抓好《非金融機構(gòu)支付服務管理辦法》（中國人民銀行令[2010]2號）的貫徹落實，確保非金融機構(gòu)支付服務檢測認證工作規(guī)范有序發(fā)展，中國人民銀行公告[2011]14號非金融機構(gòu)支付服務系統(tǒng)，中國人民銀行制定了《非金融機構(gòu)支付服務系統(tǒng)測試認證管理規(guī)定》，現(xiàn)予發(fā)布實施，2011年第一章總則第一條為加強非金融機構(gòu)支付服務業(yè)務的信息安全管理和技術(shù)風險防范，確保系統(tǒng)測試和認證的客觀性、及時性、全面性和有效性，根據(jù)《非金融機構(gòu)支付服務管理辦法》（中國人民銀行令[2010]2號）和《非金融機構(gòu)支付服務管理辦法實施細則》（國務院公告），制定本規(guī)定中國人民銀行[2010]17號）第二條非金融機構(gòu)支付服務業(yè)務系統(tǒng)的檢查認證，是指申請支付業(yè)務許可證的非金融機構(gòu)（以下簡稱“非金融機構(gòu)”）的支付業(yè)務處理系統(tǒng)的檢查認證非金融機構(gòu)）或《非金融機構(gòu)支付服務管理辦法》所稱支付機構(gòu)（以下簡稱支付機構(gòu)）的網(wǎng)絡通信系統(tǒng)及包含上述系2023-05-07377人看過 -
律師事務所證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構(gòu)、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所、證券信息公司等。概念我國證券法上規(guī)定的證券服務機構(gòu)包括證券投資咨詢公司、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所。證券服務業(yè)務包括：證券投資咨詢;證券發(fā)行及交易的咨詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他配套服務;證券資信評估服務;證券集中保管;證券清算交割服務;證券登記過戶服務;證券融資;經(jīng)證券管理部門認定的其他業(yè)務。特征從我國證券法上對證券服務機構(gòu)的規(guī)定來看，證券服務機構(gòu)的特點表現(xiàn)為以下幾個方面：1、證券服務機構(gòu)是依法設立的專門從事證券服務的機構(gòu)。證券法第169條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)2023-04-24413人看過 -
電子認證電子認證服務機構(gòu)應當具備下列條件：(一)具有獨立的企業(yè)法人資格。(二)具有與提供電子認證服務相適應的人員。從事電子認證服務的專業(yè)技術(shù)人員、運營管理人員、安全管理人員和客戶服務人員不少于三十名，并且應當符合相應崗位技能要求。(三)注冊資本不低于人民幣三千萬元。(四)具有固定的經(jīng)營場所和滿足電子認證服務要求的物理環(huán)境。(五)具有符合國家有關(guān)安全標準的技術(shù)和設備。(六)具有國家密碼管理機構(gòu)同意使用密碼的證明文件。(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2023-05-01119人看過
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法律綜合知識國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。一、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：1、制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)。2、對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理。3、對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理。4、制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。5、監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。6、對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。7、對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。二、公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：1、具備健全且運行良好的組織機構(gòu)。2、具有持續(xù)經(jīng)營能力。3、最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告。4、發(fā)行人及其控股股東、2024-05-12393人看過 -
證券監(jiān)督管理機構(gòu)證券監(jiān)督管理機構(gòu)負有維護市場秩序的重大職責，因此，法律對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的違法失職行為，同樣要給予處罰。這里面包括以下幾種情況：1．對不符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準。證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須嚴格按照法律規(guī)定的條件進行核準，才能為證券市場的健康發(fā)展創(chuàng)造前提條件。而對不符合法律規(guī)定的證券發(fā)行、上市申請給予核準，將會給證券市場的健康發(fā)展造成不利影響。2．對不符合證券法規(guī)定條件的設立證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)或者證券交易服務機構(gòu)的申請予以批準。證券監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合法律規(guī)定條件的設立申請予以批準，就違背了證券法嚴格把好證券市場準入關(guān)口，促進證券市場健康發(fā)展的立法本意，同樣會對證券市場的健康發(fā)展帶來不利影響。證券法規(guī)定對這兩種行為情節(jié)嚴重的，要對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予行政處分。這里情節(jié)是否嚴重，可以從幾個方面考慮：一是違法核準、審批的動機是徇私枉法，還是經(jīng)驗不足，一2023-04-30488人看過 -
（一）企業(yè)債券的管理機構(gòu)1、受理機構(gòu)：中國證監(jiān)會辦公廳2、審核機構(gòu)：中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部3、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（1）第十六條公開發(fā)行公司債券，應當符合《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會核準。（2）第二十二條公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在十二個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢。（3）第六十一條承銷機構(gòu)承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取十二至三十六個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件等監(jiān)管措施；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施。一、企業(yè)債券與公司債券的異同第一、發(fā)行主體的差別公司債券是由股份有限公司或有限責任公司發(fā)行的債券，我國2005年《公司法》和《證券法》對此也做了明確規(guī)定，因此，非公司制企業(yè)不得發(fā)行公司債券。企業(yè)債2023-03-30451人看過 -
證券監(jiān)督管理機構(gòu)所謂監(jiān)督管理機構(gòu)的權(quán)限，是指國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為履行職責所享有的權(quán)力。根據(jù)《證券法》第一百六十八的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：1、調(diào)查取證權(quán)。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進入違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證。2、詢問權(quán)。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責，有權(quán)詢問與被監(jiān)督檢查的事項相關(guān)的當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與所調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明。3、查閱、復制和封存權(quán)。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責，有權(quán)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料；也有權(quán)對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存，被封存的文件和資料，有關(guān)人員不得自由處理。4、查詢帳戶與申請司法機關(guān)凍結(jié)權(quán)。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金證券和證2023-03-28317人看過
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證券交易服務機構(gòu)的注冊資本是多少，需要根據(jù)不同的經(jīng)營范圍來進行確定。1、經(jīng)營下列業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元：(1)證券經(jīng)紀；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；2、經(jīng)營下列其中一項業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元：(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營；(3)證券資產(chǎn)管理；(4)其他證券業(yè)務；3、經(jīng)營下列業(yè)務中兩項以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元：(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營；(3)證券資產(chǎn)管理；(4)其他證券業(yè)務；4、證券登記結(jié)算機構(gòu)的注冊資本的最低限額為1億元；(《證券交易所管理辦法》)5、證券交易服務機構(gòu)的最低注冊資本的最低限額為100萬元(《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規(guī)定)。公司債是中國證監(jiān)會管，企業(yè)債也是財政部管，短期融資券、中期票據(jù)等是注冊制，向銀行間交易商協(xié)會申請，它的主管部門是中國人民銀行。申請2023-03-24178人看過 -
第一條為進一步加強建筑市場監(jiān)督管理，建設統(tǒng)一規(guī)范、開放有序的建筑市場，促進建筑業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《浙江省建筑業(yè)管理條例》、《浙江省建設工程監(jiān)理管理條例》和住房城鄉(xiāng)建設部《關(guān)于做好建筑企業(yè)跨省承攬業(yè)務監(jiān)督管理工作的通知》（建市〔2013〕38號）、《關(guān)于推進建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見》（建市〔2014〕92號）等法規(guī)、文件規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱省外建筑業(yè)企業(yè)和中介服務機構(gòu)（以下統(tǒng)稱省外企業(yè)），是指在本省行政區(qū)域以外辦理公司登記并取得相應資質(zhì)（資格）證書的建筑業(yè)企業(yè)和工程監(jiān)理、招標代理、造價咨詢等中介服務機構(gòu)。第三條省外企業(yè)進入我省建筑市場承接業(yè)務，應當按照本辦法規(guī)定辦理備案手續(xù)。第四條省住房和城鄉(xiāng)建設廳負責省外企業(yè)備案手續(xù)的辦理，并對省外企業(yè)承接業(yè)務的行為實施監(jiān)督管理。設區(qū)的市、縣（市、區(qū)）建設行政主管部門負責對省外企業(yè)在本行政區(qū)域承接業(yè)務的行為實施監(jiān)督管理。第五條省2023-06-05228人看過 -
法律規(guī)定，受到證券監(jiān)督管理機構(gòu)的處罰的當事人，對該處罰決定如果不服，可以有兩種補救措施選擇：一是申請行政復議；二是直接向法院提起行政訴訟。行政復議是指公民、法人和其他組織認為具體行政行為侵害其合法權(quán)益，依法向行政機關(guān)提出申請，由受理申請的行政機關(guān)對具體行政行為進行審查并作出決定的活動。申請人不服行政復議決定的，可以在收到復議決定之日起15日內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。逾期不提起訴訟的，復議決定發(fā)生法律效力。證券法還規(guī)定，不服證券監(jiān)督管理機構(gòu)的處罰決定的，也可以在接到處罰決定通知書之日起15日內(nèi)，直接向人民法院提起訴訟。這一訴訟屬于是行政訴訟，在行政訴訟和復議期間，沒有法定情況，行政處罰決定不停止執(zhí)行。2023-04-30477人看過 -
對稅務機關(guān)依法設立的派出機構(gòu)，依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，以自己名義作出的稅務具體行政行為不服的，向設立派出機構(gòu)的稅務機關(guān)申請申請行政復議。對扣繳義務人作出的扣繳稅款行為不服的，向主管該扣繳義務人的稅務機關(guān)的上一級稅務機關(guān)申請復議；對受稅務機關(guān)委托的單位作出的代征稅款行為不服的，向委托稅務機關(guān)的上一級稅務機關(guān)申請復議。對國家稅務局和地方稅務局共同作出的具體行政行為不服的，向國家稅務總局申請復議；對稅務機關(guān)與其他機關(guān)共同作出的具體行政行為不服的，向其共同上一級行政機關(guān)申請復議。2023-06-06386人看過
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醫(yī)療機構(gòu)1、由勞動保障部門會同衛(wèi)生、物價、財政、藥品監(jiān)督等部門，對安徽省行政區(qū)域內(nèi)的各級定點醫(yī)療機構(gòu)的基本醫(yī)療保險服務管理進行考核，醫(yī)療保險經(jīng)辦機構(gòu)參加。2、對定點醫(yī)療機構(gòu)基本醫(yī)療保險服務管理的考核，采取定期檢查和不定期抽查相結(jié)合的辦法進行。定期檢查原則上每年1次；不定期抽查可根據(jù)參保人員投訴和醫(yī)療費用結(jié)算中發(fā)現(xiàn)的問題等情況隨時進行，抽查結(jié)果納入年終總評。3、各統(tǒng)籌地區(qū)勞動保障部門會同財政、衛(wèi)生等部門，對定點醫(yī)療機構(gòu)制定醫(yī)療保險醫(yī)療服務管理考核評分細則，并定期公布考核結(jié)果。4、考核結(jié)果與醫(yī)療保險經(jīng)辦機構(gòu)撥付給各定點醫(yī)療機構(gòu)的定額控制指標預留費用掛鉤。年終考核達不到總分60%的，由勞動保障行政部門責令其限期整改，整改達不到要求的，暫?；蛉∠涠c資格。5、定點醫(yī)療機構(gòu)要積極配合考核工作，拒不接受考核的，取消其定點醫(yī)療機構(gòu)資格。參見：《關(guān)于印發(fā)《安徽省城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療保險服務管理考2023-06-09407人看過 -
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》是為進一步加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管，規(guī)范市場行為，強化風險管控，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》等法律法規(guī)制定的。由中國證監(jiān)會于2016年7月14日發(fā)布，自2016年7月18日起施行。證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布文號：中國證券監(jiān)督管理委員會令第60號《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》已經(jīng)2008年10月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第243次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年3月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二九年一月八日證券期貨，維護證券期貨市場公開、公平、2023-07-17156人看過
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證券服務機構(gòu)出具審計報告文件的規(guī)定海南在線咨詢 2022-03-13證券服務機構(gòu)為公司的股票轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行等活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的，應當嚴格履行法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，對公司的主體資格、股本情況、規(guī)范運作、財務狀況、公司治理、信息披露等內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行充分的核查和驗證，并保證其出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 -
證券監(jiān)督管理機構(gòu)違反證券法的有關(guān)規(guī)定遼寧在線咨詢 2023-06-13證券監(jiān)督管理機構(gòu)負有維護市場秩序的重大職責，因此，法律對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的違法失職行為，同樣要給予處罰。這里面包括以下幾種情況：1．對不符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行、上市的申請予以核準。證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須嚴格按照法律規(guī)定的條件進行核準，才能為證券市場的健康發(fā)展創(chuàng)造前提條件。而對不符合法律規(guī)定的證券發(fā)行、上市申請給予核準，將會給證券市場的健康發(fā)展造成不利影響。2．對不符合證券法規(guī)定條件的設立證券公司、 -
證券登記結(jié)算機構(gòu)是什么？設立證券登記結(jié)算服務機構(gòu)有哪些法律規(guī)定湖北在線咨詢 2022-02-15證券登記結(jié)算機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務的中介服務機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務，是不以營利為目的的法人。設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。在《證券法》中規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務，這清楚地表明，這是一個在證券交易中為買賣雙方履行交易責任提供服務的機構(gòu)，它自己不參加交易，不是交易的任 -
證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務海南在線咨詢 2022-07-18根據(jù)法律的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為： （一）代理委托人從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失； （三）買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務的證券； （四）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 風險提示：證券投資咨詢機構(gòu)從事證券服務出現(xiàn)違法行為的法律責任： 1、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款； 2、沒有違法所得
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資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，是誰制定的？山西在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國》第一百六十九條投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。
