證券上市程序主要是什么
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時(shí)間： 2023-06-03 21:06:20
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一、證券上市程序主要是什么?
1、上市申請(qǐng)
根據(jù)《證券法》第52條規(guī)定，申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：上市報(bào)告書(shū);申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議;公司章程;公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);最近一次的招股說(shuō)明書(shū);證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。同時(shí)，各證券交易所均有自己的股票上市規(guī)則，申請(qǐng)股票上市尚需根據(jù)所選擇的證券交易所的上市規(guī)則的要求，報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)文件
2、上市審核
除政府債券由證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門決定安排上市交易外，證券上市的審核機(jī)構(gòu)為證券交易所。證券交易所在審核股票上市申請(qǐng)時(shí)，通常應(yīng)考慮以下因素：上市條件因素。股票上市申請(qǐng)必須符合《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的上市條件以及本證券交易所制定的上市條件。產(chǎn)業(yè)政策因素。根據(jù)《證券法》第45條規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策同時(shí)又符合上市條件的公司股票上市交易。產(chǎn)業(yè)政策一般包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)布局政策，以及其他對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響的政策和法規(guī)。在一國(guó)的不同時(shí)期、不同地區(qū)，產(chǎn)業(yè)政策各有不同，同時(shí)產(chǎn)業(yè)政策具有很強(qiáng)的變動(dòng)性。因此在實(shí)踐中，上市申請(qǐng)能否被核準(zhǔn)往往具有很強(qiáng)的不確定性。或許正因?yàn)槿绱?，證券交易所的上市規(guī)則中均明確規(guī)定，申請(qǐng)上市具備法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定的必備條件時(shí)，證券交易所并不保證其上市申請(qǐng)一定能夠獲得同意。
3、上市協(xié)議
證券交易所審核同意上市申請(qǐng)后，公司與證券交易所簽訂上市協(xié)議。上市協(xié)議明確了證券交易所和上市公司的權(quán)利義務(wù)，是調(diào)整雙方之間法律關(guān)系的基礎(chǔ)性文件，也為證券交易所對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管提供了重要法律依據(jù)。上市協(xié)議在各國(guó)一般均為格式合同，我國(guó)上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：上市費(fèi)用的項(xiàng)目和數(shù)額;雙方的權(quán)利與義務(wù);公司證券事務(wù)負(fù)責(zé)人;上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序;股票停牌事宜;協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理;仲裁條款;證券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中規(guī)定的其他內(nèi)容。須特別注意的是，上市協(xié)議中均要求上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出承諾，保證遵守證券交易所現(xiàn)有的和將來(lái)作出的有關(guān)規(guī)定，督促上市公司遵守證券交易所的上市規(guī)則。
4、上市公告
上市公告，是證券發(fā)行人向社會(huì)公眾告知所發(fā)行證券獲準(zhǔn)上市交易的一系列行為的總和，也是證券上市交易的重要程序。根據(jù)《證券法》第53條規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。另依第54條規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;公司的實(shí)際控制人;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
二、證券上市是什么意思?
證券上市是指發(fā)行人的股票、債券等按照法定條件和程序，在證券交易所或其他依法設(shè)立的證券交易所公開(kāi)掛牌交易的行為，為上市證券。證券上市是連接證券發(fā)行與證券場(chǎng)內(nèi)交易的橋梁。證券上市還確立了證券交易所與上市公司之間的自律監(jiān)管關(guān)系。
其實(shí)，證券的上市也不單純的是針對(duì)公司股票的上市，除了股票之外還有公司的債券，不管是股票也好，債券也好，整個(gè)上市的流程都是這樣的。拋開(kāi)證券上市的流程來(lái)說(shuō)，公司的股票或者說(shuō)債券想要上市也不是那么容易的，目前國(guó)家正在加緊出臺(tái)證券方面的法律制度，以維護(hù)投資人的合法利益。
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一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓是怎么辦理流程的（一）優(yōu)點(diǎn)1.有利于公司大量廣泛的籌集長(zhǎng)期資金，加速企業(yè)成長(zhǎng)2.有利于公司股權(quán)分散3.有利于提高公司的信譽(yù)和知名度4.有利于開(kāi)辟增資渠道，降低籌資成本5.有利于公司證券獲得公正的價(jià)格6.有利于健全公司財(cái)務(wù)，改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效率（二）缺點(diǎn)1、各種交易費(fèi)用。2、提高透明度的同時(shí)也暴露了許多機(jī)密。3、導(dǎo)致控制權(quán)分散或惡意控股，甚至被收購(gòu)。4.上市時(shí)，股價(jià)定得過(guò)低，對(duì)公司是損失。二、證券上市的流程是怎樣的(一)股票上市程序1．上市申請(qǐng)根據(jù)《證券法》第52條規(guī)定，申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書(shū)；(2)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；(3)公司章程；(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(5)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(6)法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)；(7)最近一次的招股說(shuō)明書(shū)；(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。同時(shí)，各證券交易2023-06-09308人看過(guò) -
證券交易證券上市和證券交易的不同在于：1、公司想要發(fā)行股票或者債券都要通過(guò)專門部門的審批，股票的審批部門是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，債券的主管部門比較多，比如國(guó)債，是財(cái)政部管。公司債是中國(guó)證監(jiān)會(huì)管，企業(yè)債也是財(cái)政部管，短期融資券、中期票據(jù)等是注冊(cè)制，向銀行間交易商協(xié)會(huì)申請(qǐng)，它的主管部門是中國(guó)人民銀行。申請(qǐng)通過(guò)了，就可以發(fā)行了。上市主管方是交易所，向交易所申請(qǐng)通過(guò)后就可以上市交易。屬于行政范疇。2、證券交易就是交易雙方的民事行為。屬于民事范疇。一、證券交易主體的一般規(guī)定1、證券交易人員的性質(zhì)按照股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定。2、證券交易發(fā)起人(1)自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(2)公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(1)在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓股份數(shù)不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的25%;(2)自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(3)離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)2023-04-03313人看過(guò) -
城市房屋拆遷根據(jù)《條例》規(guī)定，城市房屋拆遷按照下列程序進(jìn)行：（1）申請(qǐng)房屋拆遷許可證。任何單位或者個(gè)人需要拆遷房屋的，必須持國(guó)家規(guī)定的批準(zhǔn)文件、拆遷計(jì)劃和拆遷方案，向房屋所在地的市、縣人民政府房屋拆遷管理部門提出拆遷許可申請(qǐng)。（2）審批和核發(fā)拆遷許可證。市、縣人民政府房屋拆遷管理部門自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審查；對(duì)符合條件的，核發(fā)房屋拆遷許可證。（3）發(fā)布拆遷公告。房屋拆遷管理部門在核發(fā)房屋拆遷許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)將房屋拆遷許可證中載明的拆遷人、拆遷范圍、拆遷期限等事項(xiàng)，以房屋拆遷公告的形式予以公布。房屋拆遷管理部門和拆遷人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向被拆遷人做好宣傳、解釋工作。（4）簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議。在拆遷公告規(guī)定的拆遷期限內(nèi)，拆遷人應(yīng)當(dāng)與被拆遷人在協(xié)商的基礎(chǔ)上，就拆遷補(bǔ)償方式和補(bǔ)償金額、安置用房和安置地點(diǎn)、搬遷期限、搬遷過(guò)渡方式和過(guò)渡期等事項(xiàng)，簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議。（5）實(shí)施房屋拆遷。拆遷人應(yīng)當(dāng)按照房2023-04-2380人看過(guò) -
證券上市證券上市是連接證券發(fā)行與證券場(chǎng)內(nèi)交易的橋梁。證券上市還確立了證券交易所與上市公司之間的自律監(jiān)管關(guān)系。證券上市與證券交易有密切的聯(lián)系，證券上市是證券交易的前提，沒(méi)有證券的上市，就沒(méi)有可交易的證券，同時(shí)，證券交易是證券上市的目的，證券上市就是為實(shí)現(xiàn)證券的流通。在我國(guó)，上市與交易的的包括股票(A股、B股、境外上市股)、基金、債券(含可轉(zhuǎn)換債券)三種。從市值和市場(chǎng)份額角度相比較，股票是市場(chǎng)上的核心證券，基金與債券的比重甚低。與此相對(duì)應(yīng)，證券上市與交易中的違法犯罪也主要是股票上市與交易中的違法犯罪。證券上市是連接證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易所的中間環(huán)節(jié)，對(duì)于投資者和上市公司而言，都具有十分重要的意義。對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，證券上市方便投資者進(jìn)行證券投資，更好地進(jìn)行投資決策，而且有利于減少投資風(fēng)險(xiǎn)，降低投資成本。對(duì)于上市公司而言，證券上市有利于提高上市公司的信譽(yù)和知名度，促進(jìn)上市公司改善經(jīng)營(yíng)管理，增強(qiáng)上市公司的籌資2023-04-24228人看過(guò)
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業(yè)主公司上市流程：1、商品進(jìn)入市場(chǎng)。2、股票及其衍生品種經(jīng)審查同意在證券交易所掛牌交易。股份有限公司上市條件：根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：1、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行；2、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元；3、開(kāi)業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算；4、持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10％以上；5、公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；6、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。滿足上述條件可向國(guó)務(wù)院證券管理審核部門及交易所申請(qǐng)上市。一、企業(yè)上市新三板流程1、擬上市的有限公司進(jìn)行股份制改革，整體變更為股份公司。新三板上市流2023-03-03305人看過(guò) -
商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)一、金融與證券主要學(xué)什么金融與證券主要學(xué)什么西方經(jīng)濟(jì)、貨幣銀行、國(guó)際金融、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)、證券交易、證券投資基金、期貨交易實(shí)務(wù)、財(cái)經(jīng)管理、金融會(huì)計(jì)、證券交易模擬實(shí)訓(xùn)、崗前實(shí)習(xí)等。主要專業(yè)課程：金融市場(chǎng)概論、貨幣銀行學(xué)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、國(guó)家金融、銀行會(huì)計(jì)、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)與管理、中央銀行與金融監(jiān)管、銀行業(yè)務(wù)綜合實(shí)訓(xùn)、投資銀行業(yè)務(wù)證券投資原理、期貨投資理論，期貨交易實(shí)務(wù)，證券理論與實(shí)務(wù)、證券投資分析與操作等方面的知識(shí)。二、證券公司投資顧問(wèn)是做什么的投資顧問(wèn)其實(shí)就是證券分析師的別稱，有的也叫理財(cái)顧問(wèn)。獲得投資顧問(wèn)資格，必須二年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，國(guó)民序列大學(xué)本科學(xué)歷，證券公司報(bào)協(xié)會(huì)之后，由證券業(yè)協(xié)會(huì)審批。具體的工作，如果是營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)的話，那就負(fù)責(zé)客戶服務(wù)，主要是傳達(dá)研究所的信息，服務(wù)于客戶，也推薦短線線，促進(jìn)客戶的交易，目前客戶的維護(hù)越來(lái)越規(guī)范化，營(yíng)業(yè)部現(xiàn)在有很多投資顧問(wèn)，分工也更加細(xì)化2023-06-16451人看過(guò) -
證劵上市能夠開(kāi)辟了新的融資渠道，融資范圍廣泛。而且可以提高公司知名度，也可以分散投資風(fēng)險(xiǎn)，因此無(wú)論是對(duì)投資者還是對(duì)公司都是有著重要的意義的，因此很多投資者和公司都喜歡這種方式。況且證券上市是連接證券發(fā)行與證券場(chǎng)內(nèi)交易的橋梁。因此更多的公司會(huì)申請(qǐng)證劵上市。當(dāng)時(shí)證劵上市的方法也有很多種可供選擇。一、證券上市條件1、股票上市的條件股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；（2）、公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；（3）、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10％以上；（4）、公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。2、公司債券上市的條件公司申2023-06-09468人看過(guò) -
證券上市證券上市是指發(fā)行人的股票、債券等按照法定條件和程序，在證券交易所或其他依法設(shè)立的證券交易所公開(kāi)掛牌交易的行為，為上市證券。證券上市是連接證券發(fā)行與證券場(chǎng)內(nèi)交易的橋梁。證券上市還確立了證券交易所與上市公司之間的自律監(jiān)管關(guān)系。上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)外，還必須符合一定的條件。《公司法》、《證券法》修訂后，有利于更多的企業(yè)成為上市公司和公司債券上市交易的公司。一、上市公司的特點(diǎn)（1）上市公司是股份有限公司。股份有限公司可為非上市公司，有股份有限公司的一般特點(diǎn)，如股東承擔(dān)有限責(zé)任、所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)。股東通過(guò)選舉董事會(huì)和投票參與公司決策等。（2）上市公司要經(jīng)過(guò)政府主管部門的批準(zhǔn)。按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司要上市必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得上市。（3）上市公司發(fā)行的股票在證券交易所交易。發(fā)行的股票不在證券交易所2023-02-26273人看過(guò)
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法律綜合知識(shí)企業(yè)為了融資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要，會(huì)選擇進(jìn)行債券上市，所有的需要上市的企業(yè)都是需要滿足一定的條件的，對(duì)于公司類型的企業(yè)，在上市之前需要按照公司債券上市規(guī)則規(guī)定的上市程序，進(jìn)行上市，增也是為了使社會(huì)不特定公眾的權(quán)益得到保障的需要。一、債券上市規(guī)則是如何規(guī)定的根據(jù)該《上市規(guī)則》，申請(qǐng)上市的公司債券期限應(yīng)為一年以上，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元，并須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好。債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在交易所申請(qǐng)上市，必須由一至二個(gè)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書(shū)。交易所設(shè)立上市委員會(huì)對(duì)債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，交易所根據(jù)上市委員會(huì)意見(jiàn)作出是否同意上市的決定?！渡鲜幸?guī)則》對(duì)上市公司債的信息披露作出了與上市公司類似的嚴(yán)格規(guī)定，發(fā)行人需定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告，定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告。發(fā)行人公開(kāi)披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所（證券從業(yè)2024-01-17441人看過(guò) -
一、證券承銷的概念與方式證券承銷是指具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，接受證券發(fā)行人的委托，在法律規(guī)定或約定的時(shí)間范圍內(nèi)，利用自己的良好信譽(yù)和銷售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去，并因此收取一定比例的承銷費(fèi)用的一毓活動(dòng)。法律規(guī)定承銷分為代銷與包銷，這是從承銷責(zé)任形式不同作出的區(qū)別。代銷與包銷的最大不同之處在于：前者僅為一般的委托代理關(guān)系，在法定或約定的期限內(nèi)不能完成證券發(fā)售任務(wù)時(shí)，余額退還發(fā)行公司，證券公司不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，因而收費(fèi)也較低;后者是指全額包銷，證券公司在相關(guān)的時(shí)間范圍內(nèi)不能全部售出發(fā)行證券的，自己買下全部余額，證券公司風(fēng)險(xiǎn)大，收取費(fèi)用也較高，且往往須通過(guò)融資來(lái)滿足包銷余額的資金需求。二、承銷協(xié)議內(nèi)容承銷證券，證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：1、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名協(xié)議是特定當(dāng)事人之間的約定，能在當(dāng)事人之間產(chǎn)生特定的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。名稱、住所和法定代表人表明2023-04-24450人看過(guò) -
上市公司收購(gòu)(一)上市公司收購(gòu)的方式(1)協(xié)議收購(gòu);1、達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。2、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。(2)要約收購(gòu);1、定義：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到“30%”時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司“所有股東”(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司“全部或者部分”股份的要約。2、公告：收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。3、期限：不得少于30日，并不得超過(guò)60日(30≤X≤60)4、撤銷：收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約2023-06-13206人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、證券承銷商的主要職能是什么股票承銷商是指經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，承擔(dān)股票承銷與資金交流的任務(wù)。股票承銷商主要辦理上市股票的分散股權(quán)銷售，包括包銷股票、代銷股票兩種。主要類型有投資銀行、信托投資公司、證券投資公司等。股票承銷商是股票發(fā)行機(jī)構(gòu)的樞紐，直接關(guān)系到股票發(fā)行市場(chǎng)的成敗。二、股票承銷商職責(zé)是如何的1、材料核查義務(wù)證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。2、禁止預(yù)留義務(wù)證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得為取得股票而故意使股票在承銷期結(jié)束時(shí)有剩余。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以包銷方式承銷股票，2021-09-22491人看過(guò)
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公司證券一、企業(yè)上市前應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)及對(duì)策研究1．關(guān)于股份有限公司的設(shè)立方式根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年5月17日發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令【2006】32號(hào)文）明確企業(yè)改制的核心精神是提倡整體改制，即要求企業(yè)在上市前3年應(yīng)該有同一資產(chǎn)、同一實(shí)際控制人、同一業(yè)務(wù)和同一管理層，又據(jù)《擬發(fā)行上市公司改制重組指導(dǎo)意見(jiàn)》，規(guī)定由持續(xù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)變更形成擬發(fā)行上市公司的，應(yīng)采取整體重組的方式，不得進(jìn)行任何資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離。因此企業(yè)多采取變更設(shè)立和吸收合并的方式設(shè)立股份有限公司，在設(shè)立過(guò)程中務(wù)必注意政策、規(guī)范的調(diào)整，以避免產(chǎn)生新的歷史遺留問(wèn)題。2．關(guān)于企業(yè)改制上市過(guò)程中的資產(chǎn)重組在《擬發(fā)行上市公司改制重組指導(dǎo)意見(jiàn)》中，對(duì)變更設(shè)立股份有限公司的企業(yè)，明確規(guī)定不得進(jìn)行任何資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離。但是，對(duì)于已設(shè)立為股份公司的企業(yè)，考慮到企業(yè)改制上市后的實(shí)際需要，允許進(jìn)行重大資產(chǎn)（含股權(quán)）置換、收購(gòu)（包括合2023-06-05408人看過(guò) -
證券上市在目前我國(guó)的證券市場(chǎng)上主要的犯罪行為有(1)騙取上市資格;(2)上市推薦人違法推薦;(3)申請(qǐng)上市過(guò)程中的行賄、受賄;(4)違法境外上市。(一)騙取上市資格騙取上市資格往往就是騙取股票發(fā)行資格，只是在以往股份制試點(diǎn)階段成立的一些定向募集的股份公司為了將原發(fā)行的股份上市才實(shí)施的單獨(dú)的騙取上市資格的行為。東方鍋爐(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱東方公司)是1988年由東方鍋爐廠以部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性賬面資產(chǎn)折為國(guó)家股，獨(dú)家發(fā)起設(shè)立的股份制企業(yè)，1988年8月和1989年3月向社會(huì)公眾改造3000萬(wàn)元和2400萬(wàn)元社會(huì)個(gè)人股。東方公司為盡快上市，進(jìn)行了編造虛假文件、虛增利潤(rùn)等一系列違法行為。首先為了達(dá)到股票上市的目的，東方公司伙同有關(guān)機(jī)構(gòu)弄虛作假，將注冊(cè)時(shí)間和成為試點(diǎn)企業(yè)的時(shí)間提前，還編造了股東大會(huì)決議和分紅方案，騙取了國(guó)家有關(guān)部門同意其作為“遺留”公司而“繼續(xù)進(jìn)行股份制試點(diǎn)”的資格。1999年10月，2023-06-01327人看過(guò)
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證券上市是指經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券等證券，按照公司法、證券法規(guī)定的條件，經(jīng)該證勞的發(fā)行人提出申請(qǐng)并報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依法定條件和法定程序核準(zhǔn)股票上市申請(qǐng)，... 更多>
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證券交易所債券交易主要有什么程序貴州在線咨詢 2022-12-04證券交易所債券交易的程序如下： 1、投資者委托證券商買賣債券，簽訂開(kāi)戶契約，填寫(xiě)開(kāi)戶有關(guān)內(nèi)容，明確經(jīng)紀(jì)商與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)； 2、證券商通過(guò)它在證券交易所內(nèi)的代表人或代理人，按照委托條件實(shí)施債券買賣業(yè)務(wù)； 3、辦理成交后的手續(xù)； 4、經(jīng)紀(jì)商核對(duì)交易記錄辦理清算交割手續(xù)。 -
公司債券上市的程序是甘肅在線咨詢 2023-09-02(1)發(fā)行公司提出上市申請(qǐng); (2)證券交易所初審; (3)證券管理委員會(huì)核定; (4)訂立上市契約; (5)發(fā)行公司繳納上市費(fèi)用; (6)確定上市日期; (7)掛牌買賣。在債券上市后，證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)該上市債券違背基準(zhǔn)規(guī)定，有權(quán)停止該債券上市，該債券必須轉(zhuǎn)為“整頓階段”一定時(shí)間后完全停止上市。 《證券法》第62條規(guī)定，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè) -
證券上市流程新疆在線咨詢 2024-12-24隨著公司數(shù)量的不斷增加,融資和提升公司形象成為許多公司夢(mèng)寐以求的目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。申請(qǐng)證券上市交易的公司,需要向證券交易所提出申請(qǐng),由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。 以下是一些公司需要注意的問(wèn)題: 1. 申請(qǐng)股票上市交易,需要向證券交易所報(bào)送一系列文件。這些文件包括:上市報(bào)告書(shū)、申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議、公司章程、公 -
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證券公開(kāi)發(fā)行程序的規(guī)范要求是什么？遼寧在線咨詢 2025-01-04公開(kāi)發(fā)行證券的程序包括以下幾個(gè)步驟： 1. 申請(qǐng)：設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和有關(guān)文件。 2. 核準(zhǔn)：核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，并接受監(jiān)督。在受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，并在不予核準(zhǔn)時(shí)說(shuō)明理由。 3. 發(fā)行：證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募
