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最高法院關(guān)于拍賣司法解釋的基本理念和思路

一、注重拍賣的效率，避免因拍賣引發(fā)新的問題和糾紛

執(zhí)行程序貴在迅速、及時(shí)，作為執(zhí)行程序中的變價(jià)措施，拍賣同樣應(yīng)體現(xiàn)這一價(jià)值取向。正是基于這種考慮，《規(guī)定》非常注重拍賣程序的效率，許多條文中都體現(xiàn)了這樣一種思路：最大限度地避免因拍賣程序本身引發(fā)新的問題和糾紛，防止拍賣程序復(fù)雜化。例如，為避免拍賣成交或抵債后引發(fā)新的爭(zhēng)議，《規(guī)定》第十條明確要求執(zhí)行人員在拍賣前應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬狀況、占有使用情況等進(jìn)行必要的調(diào)查，并制作調(diào)查筆錄或者收集其他有關(guān)資料。在拍賣成交或者以流拍的財(cái)產(chǎn)抵債的情況下，如果買受人逾期不交付價(jià)款或者承受人逾期不補(bǔ)交差價(jià)的，過去的做法大多是由法院進(jìn)行催促或者強(qiáng)制執(zhí)行。這種做法的缺點(diǎn)是易造成整個(gè)執(zhí)行程序拖延，甚至?xí)虼搜苌鲂碌膱?zhí)行案件。鑒于此，在出現(xiàn)上述情形而使拍賣或抵債的目的難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，《規(guī)定》準(zhǔn)許法院裁定重新拍賣，并由原買受人承擔(dān)重新拍賣的價(jià)款低于原拍賣價(jià)款造成的差價(jià)、費(fèi)用損失及原拍賣的傭金。同時(shí)，《規(guī)定》要求競(jìng)買人在競(jìng)買前一般要預(yù)交保證金，以確保法院能夠及時(shí)將上述差價(jià)、費(fèi)用或傭金直接予以扣除，使整個(gè)拍賣程序不因此而受到過分的妨礙或拖延。又如，《規(guī)定》第二十四條要求買受人應(yīng)當(dāng)在拍賣公告確定的期限或者法院指定的期限內(nèi)交付價(jià)款，而且《規(guī)定》嚴(yán)格禁止在價(jià)款或者需要補(bǔ)交的差價(jià)足額交付之前將拍賣標(biāo)的物實(shí)際移交給買受人。這一規(guī)定有利于避免標(biāo)的物實(shí)際交付后，買受人拖延支付價(jià)款，使拍賣程序本身又衍生出新的問題和糾紛，影響整個(gè)執(zhí)行程序的順利進(jìn)行。

二、既注重與實(shí)體法相協(xié)調(diào)，又堅(jiān)持拍賣程序自身的獨(dú)立性

在民事強(qiáng)制執(zhí)行法與民事實(shí)體法的關(guān)系問題上，我們現(xiàn)在有了更加全面的認(rèn)識(shí)：一方面，作為強(qiáng)制性地實(shí)現(xiàn)實(shí)體法上權(quán)利的法律制度，民事強(qiáng)制執(zhí)行法應(yīng)積極回應(yīng)民事實(shí)體法的要求，應(yīng)與民事實(shí)體法的有關(guān)規(guī)定相協(xié)調(diào);另一方面，民事強(qiáng)制執(zhí)行法并非民事實(shí)體法的附隨法，民事強(qiáng)制執(zhí)行法有其自身的特點(diǎn)和規(guī)律，強(qiáng)制執(zhí)行程序有其自身獨(dú)立的價(jià)值。作為民事強(qiáng)制執(zhí)行制度的一個(gè)有機(jī)組成部分，《規(guī)定》中也應(yīng)體現(xiàn)上述思路：一方面，拍賣制度的設(shè)計(jì)上要積極回應(yīng)民事實(shí)體法的要求，拍賣程序中各種權(quán)利的得喪變更，要與民事實(shí)體法上的效力相協(xié)調(diào)，避免因拍賣行為的實(shí)施破壞民事實(shí)體法所調(diào)整的正常的市場(chǎng)流通秩序;另一方面，拍賣制度的設(shè)計(jì)又要充分考慮到執(zhí)行程序自身的特點(diǎn)和規(guī)律，要考慮最大限度地實(shí)現(xiàn)債權(quán)、債務(wù)人的保護(hù)、執(zhí)行的效率、執(zhí)行成本等多種因素，而不能完全套用民事實(shí)體法上的拍賣制度。正是基于上述認(rèn)識(shí)，《規(guī)定》一方面最大限度地與拍賣法及有關(guān)實(shí)體法的規(guī)定相協(xié)調(diào)，同時(shí)也作了許多不同于拍賣法和相關(guān)實(shí)體法的規(guī)定，其中最為典型的是關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題。依照《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)拍賣成交或者抵債后，其所有權(quán)自拍賣成交或者抵債裁定送達(dá)買受人或者承受人時(shí)起轉(zhuǎn)移，而不以辦理過戶登記為要件。之所以作出這一規(guī)定，主要是考慮到拍賣作為一種執(zhí)行措施，其中有國(guó)家公權(quán)力的介入，如果買受人取得所有權(quán)受制于登記機(jī)關(guān)的登記行為，拍賣效果的安定性乃至整個(gè)執(zhí)行程序?qū)?huì)受到影響和制約。而且，強(qiáng)調(diào)物權(quán)變動(dòng)須經(jīng)過登記主要是為了達(dá)到公示的目的，而在拍賣程序中，查封登記、公開拍賣等一系列執(zhí)行行為本身足以起到公示作用，不需要再另以登記進(jìn)行公示。同樣是基于上述考慮，有登記的特定動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)拍賣成交或者抵債后，其所有權(quán)、其他財(cái)產(chǎn)權(quán)也自拍賣成交或者抵債裁定送達(dá)買受人或者承受人時(shí)起轉(zhuǎn)移。

三、堅(jiān)持個(gè)案公正與一般公正的統(tǒng)一

《規(guī)定》中還體現(xiàn)了這樣一種指導(dǎo)思想：一方面，拍賣程序要有利于充分、及時(shí)地為當(dāng)事人所利用;另一方面，當(dāng)事人對(duì)拍賣程序的利用又不能過于隨意，毫無限制。這主要是考慮到法院的司法資源是有限的，如果在某個(gè)案件或者某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行中花費(fèi)的資源過多，就可能造成其他案件或其他財(cái)產(chǎn)執(zhí)行中可資利用的資源減少。因此，比較可行的做法是，將有限的司法資源在不同的案件、不同的程序之間進(jìn)行合理的分配，在經(jīng)過一定的努力某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)仍無法執(zhí)行的情況下，即考慮將有限的資源適當(dāng)轉(zhuǎn)移到其他案件的辦理中去。基于這種考慮，同時(shí)為了對(duì)被執(zhí)行人進(jìn)行必要的保護(hù)，《規(guī)定》對(duì)拍賣的次數(shù)作出了明確的限制性規(guī)定。此外，為了節(jié)約有限的司法資源，避免對(duì)各方當(dāng)事人都沒有實(shí)際利益的拍賣，《規(guī)定》第九條還規(guī)定了無益拍賣禁止的制度，對(duì)可能出現(xiàn)的無益拍賣進(jìn)行必要的限制或禁止。