證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 21:42:39
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證監(jiān)會6日公布了《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，明確證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍，以及證券公司通過設(shè)立子公司投資其他金融產(chǎn)品的監(jiān)管政策。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人指出，《規(guī)定》采取制定《證券公司證券自營投資品種清單》的方式，對證券自營業(yè)務(wù)可投資品種作了規(guī)定。
《清單》共規(guī)定了三類證券自營可投資品種：第一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；第二類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券；第三類是依法經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。
《規(guī)定》明確證券公司可以設(shè)立子公司，從事《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資，但需要先報經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，變更公司章程重要條款。
《規(guī)定》同時也明確禁止證券公司為從事其他金融產(chǎn)品投資的子公司提供融資或者擔(dān)保，以防止子公司的風(fēng)險傳遞給證券公司。
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證券交易證券自營業(yè)務(wù)，簡單他說，就是證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)按業(yè)務(wù)場所一般分為兩類，即場外(如柜臺)自營買賣和場內(nèi)(交易所)自營買賣。場外自營買賣是捐證券經(jīng)營機構(gòu)通過柜臺交易等方式，由客戶和證券經(jīng)營機構(gòu)直接洽談成交的證券交易;場內(nèi)自營買賣是指證券經(jīng)營機構(gòu)在集中交易場所(證券交易所)自營買賣證券。在我國，證券自營業(yè)務(wù)一般是指場內(nèi)自營買賣業(yè)務(wù)。國際上，對場內(nèi)自營買賣業(yè)務(wù)的規(guī)定較為復(fù)雜，如在美國紐約證券交易所，其經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的從業(yè)者(既可以是機構(gòu)。也可以是個人)又分為交易廳自營商和自營經(jīng)紀(jì)人。前者只進行證券的自營買賣業(yè)務(wù)，而不辦理委托業(yè)務(wù);后者則在自營證券買賣業(yè)務(wù)的同時兼營代理買賣證券，但其代理的客戶僅限于交易廳里的經(jīng)紀(jì)人與自營商。自營經(jīng)紀(jì)人自營證券的目的并不像自營商那樣追逐利潤，而是為其所專業(yè)經(jīng)營的幾種證券維持連續(xù)市場、防止證券價格的暴跌2023-04-24358人看過
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發(fā)文單位：臺灣當(dāng)局文號：金管證四字第0930004951號發(fā)布日期：2004-10-20執(zhí)行日期：2004-10-20中華民國九十三年十月二十日行政院金融監(jiān)督管理委員會金管證四字第0930004951號令修正發(fā)布第4、6、26條條文第4條證券投資顧問事業(yè)申請經(jīng)營全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：一、實收資本額達新臺幣五千萬元。但兼營期貨顧問業(yè)務(wù)之證券投資顧問事業(yè)或同時申請經(jīng)營全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)及兼營期貨顧問業(yè)務(wù)者，實收資本額應(yīng)達新臺幣七千萬元。二、最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告每股凈值不低于面額。三、營業(yè)滿二年，并具有經(jīng)營全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)能力。四、最近二年未曾受本會依本法第六十六條第二款以上之處分。五、最近半年未曾受本會依本法第六十六條第一款警告之處分。六、其它經(jīng)本會規(guī)定應(yīng)具備之條件。第6條證券投資顧問事業(yè)或證券投資信托事業(yè)經(jīng)營全權(quán)委托投資業(yè)務(wù)，應(yīng)設(shè)置專責(zé)部門，并配置適足及適任之主管及業(yè)務(wù)2023-06-07152人看過 -
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的會被罰款嗎？江西在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國》第二百一十九條證券公司違反本法規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。 -
經(jīng)營范圍投資擔(dān)保公司寧夏在線咨詢 2022-03-31根據(jù)您所說的，建設(shè)項目投資、商業(yè)貿(mào)易投資、教育基礎(chǔ)設(shè)施及其咨詢服務(wù)。實業(yè)投資、風(fēng)險投資、融資理財、助貸咨詢服務(wù)，委托理財、企業(yè)、個人貸款服務(wù)、個人投資理財服務(wù)、房產(chǎn)抵押貸款咨詢服務(wù)、在建工程項目貸款及短期墊資咨詢服務(wù)。城市建設(shè)、商業(yè)、教育投資，投資咨詢服務(wù)，信用擔(dān)保及相關(guān)擔(dān)保咨詢服務(wù)，金融信息咨詢服務(wù)。工程項目投資、實業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、房地產(chǎn)投資、投資管理、咨詢服務(wù)。 -
證券公司可以將證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作嗎？北京在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國證券法》第一百三十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。 -
證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司必須將其分開操作嗎？廣西在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國》第一百三十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。 -
證券公司違反法律規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)澳門在線咨詢 2023-06-12證券法規(guī)定，證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。
