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該段內(nèi)容講述了上市公司子公司的上市條件和要求。子公司需保持連續(xù)經(jīng)營滿3年，但若獲得國務(wù)院批準(zhǔn)，則可以放寬連續(xù)經(jīng)營的要求。上市公司是股份有限公司中的一個特定組成部分，其公開發(fā)行股票，達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，經(jīng)依法核準(zhǔn)其股票進(jìn)入證券集中交易市場進(jìn)行交易。股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送有關(guān)文件。證券交易所依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定決定是否接受其股票上市交易。上市公司子公司在滿足一定條件的前提下，可以實現(xiàn)上市。但需滿足一定期限要求，即子公司需保持連續(xù)經(jīng)營滿3年。然而，若獲得國務(wù)院批準(zhǔn)，這一要求可以被放寬。上市公司是股份有限公司中的一個特定組成部分，其公開發(fā)行股票，達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，經(jīng)依法核準(zhǔn)其股票進(jìn)入證券集中交易市場進(jìn)行交易。股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送有關(guān)文件。證券交易所依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定決定是否接受其股票上市交易。 子 公 司 能 否 上 市 交

[導(dǎo)讀]文章分析了澳中證券內(nèi)幕交易法律制度對比：澳大利亞公司法中的內(nèi)幕交易制度，并將其與中國證券法、刑法中的內(nèi)幕交易制度加以比較和評價;同時文章還提出證券內(nèi)幕交易,澳中證券內(nèi)幕交易法律制度對比,證券內(nèi)幕交易法律制度等下相關(guān)信息咨詢。盡管澳大利亞屬于普通法系國家，其證券法卻主要由成文法組成。澳大利亞于1980年制定了聯(lián)邦證券業(yè)法案。這是在各州未統(tǒng)一公司法之前制定的，其中的第128條明確禁止內(nèi)幕交易。在上一世紀(jì)90年代統(tǒng)一公司法的過程中，關(guān)于證券的規(guī)定被融入了公司法。之后，澳大利亞于2001年以聯(lián)邦法的形式統(tǒng)一了公司法(TheCorporationsAct2001(Commonwealth))。這是一部大公司法，涵蓋了公司、證券、破產(chǎn)等方面的內(nèi)容。該公司法的第7章第10部分是證券市場的違法行為和其他與金融產(chǎn)品和金融服務(wù)有關(guān)的禁止行為，其中第3節(jié)是禁止內(nèi)幕交易的專門規(guī)定。它與第9章的第4B部分一

最高人民法院院長肖某揚(yáng)昨天在全國高級法院院長會議上表示,最高法院將進(jìn)一步加強(qiáng)涉及金融市場糾紛案件的調(diào)研和審判工作,尤其是加強(qiáng)對審理金融電子化服務(wù)、證券公司以及信托投資公司破產(chǎn)等新型案件適用法律的研究,抓緊制定相關(guān)的司法解釋。關(guān)于明年的審判工作,肖某揚(yáng)表示,各級法院要依法懲處利用企業(yè)改制、股票上市、產(chǎn)權(quán)變動之機(jī)侵吞、轉(zhuǎn)移國有資產(chǎn)等犯罪,防止國有資產(chǎn)流失。依法妥善審理國有企業(yè)公司制戰(zhàn)略性改組和非公有制經(jīng)濟(jì)主體的糾紛案件,準(zhǔn)確慎重地認(rèn)定國有企業(yè)改制合同的效力,穩(wěn)妥處理被改制企業(yè)遺留債務(wù),保障國有企業(yè)順利完成戰(zhàn)略性改組。與此同時,要加強(qiáng)對國有企業(yè)破產(chǎn)案件的審判指導(dǎo)和監(jiān)督,嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)兼并破產(chǎn)計劃,嚴(yán)把破產(chǎn)案件受理關(guān),遏制個別地區(qū)刮破產(chǎn)風(fēng)、搞破產(chǎn)運(yùn)動,遏制那些導(dǎo)致銀行債權(quán)被大量逃廢的現(xiàn)象,防范因金融債權(quán)的大量懸空而導(dǎo)致金融風(fēng)險的發(fā)生。肖某揚(yáng)強(qiáng)調(diào),各級法院要加強(qiáng)對因非法金融活動或者金融機(jī)構(gòu)的違法行

會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會實行會員制的證券交易所設(shè)會員大會、理事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會。一、董事會與理事會有什么區(qū)別理事會是在法律上對一個團(tuán)體負(fù)有監(jiān)管責(zé)任的一群人。在盈利公司中，理事會通常稱為董事會，他對股東或利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。在非贏利組織中，理事不收任何報酬也不因為在理事會工作而獲得任何補(bǔ)貼。非贏利組織的章程規(guī)定了理事會在組織中的作用。理事會的細(xì)節(jié)規(guī)定了理事會成員的組成、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。理事會在法律上有負(fù)責(zé)為組織制定政策、監(jiān)督這些政策的執(zhí)行，并確保組織的活動合法。董事會是公司的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，向股東大會負(fù)責(zé)，實行集體領(lǐng)導(dǎo)，是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)管理、經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，是股東大會閉會期間行使股東大會職權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。二、理事會是國家行政機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，還是政府事業(yè)單位法人設(shè)理事會的，除法律另有規(guī)定外，理事會為其決策機(jī)構(gòu)。事業(yè)單位法人的法定代表人依照法律、行政法規(guī)或者法人章程的規(guī)定產(chǎn)生

近日，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會委托上海深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定(草案)》(以下簡稱《委托規(guī)定》)，向社會公開征求意見，在證券市場上引起高度關(guān)注，媒體就此采訪多位專家學(xué)者，他們在肯定證監(jiān)會的做法的同時稱，證監(jiān)會授權(quán)交易所執(zhí)法應(yīng)有法律依據(jù)，證券法正在修訂，應(yīng)當(dāng)在證券法中對此予以規(guī)定。重大違法行為委托交易所取證依據(jù)《委托規(guī)定》，證監(jiān)會采取專項委托或者一事一委托，委托滬深交易所對部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，以及涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實施調(diào)查取證。委托滬深交易所以證監(jiān)會的名義辦案，辦案人員與證監(jiān)會調(diào)查人員一樣，須遵守法律、法規(guī)和證監(jiān)會案件調(diào)查相關(guān)規(guī)定，同時，有權(quán)采取證券法、基金法及《期貨交易管理條例》等規(guī)定的調(diào)查手段。但依據(jù)行政強(qiáng)制法行政強(qiáng)制措施權(quán)不得委托的規(guī)定，交易所在受托實施案件調(diào)查，需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措

回避通常是指司法人員對與本人有特定關(guān)系的案件回避不承擔(dān)辦理任務(wù)，以防止徇私舞弊或偏袒一方?；乇苤贫仁潜ＷC司法公正的一項重要制度。由于回避制度是出于保障公平、公正的要求而產(chǎn)生的，因此，在特別需要奉行公正原則的管理領(lǐng)域，回避制度也多被采用?？梢哉f，回避制度也是執(zhí)法公正的一項組織保證制度。證券交易所管理人員執(zhí)行職務(wù)的活動是具有高度責(zé)任的活動，作為執(zhí)行職務(wù)者的地位與其利益的超脫是保證執(zhí)法公正的重要方面。證券法明確設(shè)立了回避制度。該條規(guī)定，證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時，凡與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》也是對證券交易所應(yīng)當(dāng)實行回避制度的規(guī)定，該條還要求證券交易所在其章程或業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定具體的回避事項。法律和行政法規(guī)規(guī)定證券交易所實行回避制度的目的是為了保證證券交易所管理人員公正執(zhí)行職務(wù)，防止他們利用職務(wù)之便或者利用職務(wù)的

發(fā)文單位：臺灣當(dāng)局發(fā)布日期：2004-10-21執(zhí)行日期：2004-10-21中華民國九十三年十月二十一日行政院公平交易委員會訂定發(fā)布全文6點一、(目的)為確保百貨公司與專柜廠商間重要交易信息揭露之明確充分，及交易行為之公平合理，以維護(hù)交易秩序，促進(jìn)公平競爭，特訂定本原則。二、(名詞定義)本原則所稱百貨公司，系指賣場面積達(dá)三千平方公尺以上，銷售商品種類眾多，由許多專柜、自營柜共同組成，以分部門方式銷售，且由一機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)經(jīng)營管理，提供統(tǒng)一外包裝，并采統(tǒng)一收銀制、統(tǒng)一開立發(fā)票之事業(yè)。所稱專柜廠商，系指受百貨公司之管理與監(jiān)督，自行派遣銷售人員并給付薪資，在百貨公司設(shè)柜(店)販賣商品，使用統(tǒng)一開立百貨公司發(fā)票之事業(yè)。三、(限制競爭或妨礙公平競爭行為)百貨公司有下列行為之一者，為限制競爭或妨礙公平競爭之行為：(一)以脅迫或其它不正當(dāng)之方式，促使專柜廠商，為避免遭撤柜，而斷絕與他事業(yè)交易，阻礙其參與競爭

多項業(yè)務(wù)松綁，讓券商資管業(yè)務(wù)大爆發(fā)，但違規(guī)操作也水漲船高。XX證券昨日表示，由于資管業(yè)務(wù)違規(guī)以及處罰不上報等原因，遭到證監(jiān)會責(zé)令整改。有分析指出，監(jiān)管層目前對市場違規(guī)操作保持高壓態(tài)勢，券商資管警鐘再鳴。XX證券表示，近日，該公司收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對XX證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定([2014]62號)》稱，XX證券管理的XX紫金增強(qiáng)債券集合資產(chǎn)管理計劃、XX紫金周期輪動集合資產(chǎn)管理計劃等多個資產(chǎn)管理計劃在2013年1月至今年3月期間，存在同日或隔日通過交易對手實現(xiàn)不同計劃之間間接進(jìn)行債券買賣交易的情形。同時，央行南京分行早在6月就此事項對XX證券進(jìn)行行政處罰，但該公司并未及時向監(jiān)管部門報告。為此，證監(jiān)會責(zé)令XX證券予以改正。媒體多方了解到，今年二季度，中國人民銀行南京分行表示，經(jīng)查，XX證券在2012年1月至2013年7月期間有32筆現(xiàn)券交易價格偏離中債估值較多，且未向相關(guān)部門

證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。任何其他單位或個人不得使用證券交易所或類似名稱。本規(guī)定的目的是明確定義和區(qū)分不同的證券機(jī)構(gòu)，使證券交易所的名稱不被濫用或冒用，以確保證券交易所和其他證券機(jī)構(gòu)明確其職能和業(yè)務(wù)范圍。證券交易所章程應(yīng)包括的內(nèi)容1、設(shè)立目的；2、名稱；3、主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地；4、職能范圍；5、會員的資格和加入、退出程序；6、會員的權(quán)利和義務(wù)；7、對會員的紀(jì)律處分；8、組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；9、高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；10、資本和財務(wù)事項；11、解散的條件和程序；12、其他需要在章程中規(guī)定的事項?！吨腥A人民共和國證券法》第一百零四條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)

證券公司：證券公司的指依照公司法規(guī)定，經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司的部分公司僅是證券商的一種。所謂證券商，是指依法設(shè)立的以證券承銷、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)為其核心業(yè)務(wù)的商事主體，它既包括公司，也包括合伙和個人。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，個人與合伙組織不能經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；(二)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；(三)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券交易所：證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律設(shè)立的，為證券的集中競價和有組織的交易提供場所、設(shè)施和規(guī)則的特殊法人。證券交易所既不直接買賣證券，也不決定證券價格，而只為買賣證券的當(dāng)事人提供場所和各種必要的條件及服務(wù)。證券交易所具有以下特征：1、證券交易所一般都是依法設(shè)立的法人組織。根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散，

證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。從世界各國的情況看，證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人。目前，中國大陸有三家證券交易所，即1990年11月26日成立的上海證券交易所和1990年12月1日成立的深圳證券交易所，以及2021年11月15日成立的北京證券交易所。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。申請設(shè)立證券交易所，首先由中國證監(jiān)會進(jìn)行審核，再報國務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。證券公司證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司是

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布公告，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》已正式發(fā)布，2015年9月1日起正式實施。原《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》自本辦法實施之日起廢止。辦法指出，場外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務(wù)，包括場外證券銷售與推薦、場外自營與做市業(yè)務(wù)、私募股權(quán)眾籌、場外金融衍生品、場外證券產(chǎn)品信用評級等。自國務(wù)院決定新三板晉升為全國性證券交易所，即滬深兩市第三個全國性證券所后，新三板的定位依然為全國性的非上市股份有限公司股權(quán)交易平臺，主要針對的是中小微型企業(yè)。該辦法的出臺，將打破新三板非上市股份有限公司股權(quán)交易平臺的歷史定位，意味著新三板掛牌企業(yè)等同于滬、深兩市的上市企業(yè)，全國性證券交易所的地位得到鞏固!

一、基金公司債券交易員這里特指公募基金交易員，主要負(fù)責(zé)資金現(xiàn)券日常詢價、執(zhí)行經(jīng)理指令進(jìn)行場內(nèi)場外報價、或者兼有一級投標(biāo)，線下存款等。在投資決策上交易員沒有決策權(quán)，公募基金經(jīng)理為投資人負(fù)責(zé)，為自己的業(yè)績負(fù)責(zé)。在公募基金，投資、研究、交易，這三者都是相對獨立的，在部門設(shè)置和風(fēng)控體系上，三者各司其職以符合證監(jiān)會的各項合規(guī)監(jiān)管要求。交易員要在理解經(jīng)理意圖的基礎(chǔ)上，確保交易在合法合規(guī)的前提下盡最大程度實現(xiàn)經(jīng)理的意圖并且高效的完成。二、券商交易員大致可以分為幾類。1、銷售交易。一級和中間業(yè)務(wù)是很多券商的重要業(yè)務(wù)之一，就算不是作為承銷商，也有許多代投標(biāo)代繳款的業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)比較靈活，銷售交易員和自營交易員都有可能有權(quán)限。2、自營交易，或者稱為投資經(jīng)理。他們有自己的敞口，有相應(yīng)的投資決策權(quán)，也許兼有做衍生品、國債期貨等，為券商固定收益部門賺取投資收益。另外，在過去二級市場信息極不對稱的情況下，直到現(xiàn)在，券

新修改的公司法的一個亮點，是首次對公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)制。關(guān)聯(lián)交易一般是指具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體(關(guān)聯(lián)方)之間的交易，是公司運(yùn)作中經(jīng)常出現(xiàn)的而又易于發(fā)生不公平結(jié)果的交易。新公司法第21條第1款明確規(guī)定，“公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益”。這一強(qiáng)制性規(guī)定，體現(xiàn)了法律對關(guān)聯(lián)交易的基本態(tài)度，即對不公正關(guān)聯(lián)交易給予禁止。新公司法對關(guān)聯(lián)交易做如此規(guī)定，是在充分衡量關(guān)聯(lián)交易可能存在的合理性與危害性后，特別是在我國當(dāng)前不公正關(guān)聯(lián)交易日漸增多的社情況下，做出的一種切合實際的制度選擇。關(guān)聯(lián)交易向來在公司丑聞中扮演著重要角色，成為了一個充滿誘惑又極具殺傷力、揮之不去的幽靈，直接破壞了市場公平、競爭、誠信的基本理念，損害了眾多公司利益相關(guān)者的權(quán)益，損害了社會對公司的信任，挫傷了廣大投資者對證券市場的信心，甚至影響到國家的稅收。對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)制，成為了法律緊迫而艱巨