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——最高法院研究室負(fù)責(zé)人解讀“上訴不增加或加重附加刑”

作者：劉嵐

□從刑事訴訟法第一百九十條規(guī)定的立法本意來講，就是不能給被告人的上訴設(shè)置任何障礙，使被告人的上訴渠道暢通無阻。實行上訴不加刑原則，一方面可以徹底消除被告人的顧慮，使其能夠放心提起上訴，陳述上訴理由，保證上訴制度的切實執(zhí)行；另一方面，也有利于第二審法院全面審查第一審判決是否存在錯誤，保證國家審判權(quán)的正確行使

□上訴不加刑的“刑”，顯然既包括主刑，也包括附加刑。因為，附加刑也是我國刑法中規(guī)定的刑罰，加重附加刑也是加重了對被告人的處罰，也是“加刑”

□上訴不加刑原則雖然可能會使個別被告人“占便宜”，個別案件的量刑問題無法得到糾正，但同刑事訴訟設(shè)置上訴制度和第二審程序最大限度保障被告人的合法權(quán)益和案件質(zhì)量相比，顯然后者更為重要

□《批復(fù)》為了更好地貫徹刑事訴訟法第一百九十條規(guī)定的“上訴不加刑”原則，在相關(guān)司法解釋的基礎(chǔ)上對附加刑的適用進一步明確和細(xì)化

因此，從刑事訴訟法第一百九十條規(guī)定的立法本意來講，就是不能給被告人的上訴設(shè)置任何障礙，使被告人的上訴渠道暢通無阻。實行上訴不加刑原則，一方面可以徹底消除被告人的顧慮，使其能夠放心提起上訴，陳述上訴理由，保證上訴制度的切實執(zhí)行；另一方面，也有利于第二審法院全面審查第一審判決是否存在錯誤，維持正確的判決，糾正錯誤的判決，保證國家審判權(quán)的正確行使。

我國刑法上規(guī)定的刑罰分為兩類，一類是主刑，包括管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑；另一類是附加刑，包括罰金、剝奪政治權(quán)利和沒收財產(chǎn)。主刑只能獨立適用，即不能同時判處兩種或兩種以上的主刑，附加刑則既可以獨立適用，也可以與主刑同時適用。上訴不加刑的“刑”，顯然既包括主刑，也包括附加刑。因為，附加刑也是我國刑法中規(guī)定的刑罰，加重附加刑也是加重了對被告人的處罰，也是“加刑”。

問：按照《批復(fù)》精神，是否意味著將出現(xiàn)這樣的情況，就是第二審法院明知第一審判決錯誤，依然要維持其錯誤？

答：另一種意見關(guān)于“對沒有依法并處沒收財產(chǎn)的原判進行改判，是依法糾正原判決適用法律的錯誤，完全符合刑事訴訟法第一百八十九條第（二）項‘原判決認(rèn)定事實沒有錯誤，但適用法律有錯誤，或者量刑不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)改判’的規(guī)定，否則就與法律規(guī)定相沖突”的觀點，隱含了這樣一層考慮，如果第一審判決錯誤，但并不是對被告人判重了，相反是判輕了，由于上訴不加刑原則，被告人依然提起上訴，那么第二審法院明知第一審判決錯誤，是否依然維持其錯誤？

這里實際上提出了這樣一個問題：在對待上訴問題上，究竟是堅持依法糾正一審判決中可能出現(xiàn)的所有錯誤，還是堅持上訴不加刑原則，寧可讓被告人“占便宜”，也要保證上訴制度的切實執(zhí)行？這實際上是價值選擇問題。當(dāng)二者發(fā)生價值沖突時，立法選擇了上訴不加刑原則。不難看出，立法者在對二者進行價值判斷時，綜合衡量比較二者的價值后，還是認(rèn)為保障被告人合法權(quán)益和保證上訴制度的切實執(zhí)行更為重要。

上訴不加刑原則雖然可能會使個別被告人“占便宜”，個別案件的量刑問題無法得到糾正，但這畢竟是個別案件，同刑事訴訟設(shè)置上訴制度和第二審程序最大限度保障被告人的合法權(quán)益和案件質(zhì)量相比，顯然后者更為重要；如果選擇前者，則意味著上訴制度形同虛設(shè)，第二審程序也要受到影響。

需要指出，這種情況下二審法院的維持原判，并不是簡單維持第一審判決的錯誤，而是為了保證上訴不加刑原則的實現(xiàn)而作出的選擇。

問：就執(zhí)行上訴不加刑原則，最高人民法院已有的司法解釋中是否有所涉及？

答：有過明確規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》（以下簡稱《刑訴法解釋》）第二百五十七條規(guī)定了執(zhí)行上訴不加刑原則的一些具體情形：（一）共同犯罪案件，只有部分被告人提出上訴的，既不能加重提出上訴的被告人的刑罰，也不能加重其他同案被告人的刑罰；（二）對原判認(rèn)定事實清楚、證據(jù)充分，只是認(rèn)定的罪名不當(dāng)?shù)?，在不加重原判刑罰的情況下，可以改變罪名；（三）對被告人實行數(shù)罪并罰的，不得加重決定執(zhí)行的刑罰，也不能在維持原判決決定執(zhí)行的刑罰不變的情況下，加重數(shù)罪中某罪的刑罰；（四）對被告人判處拘役或者有期徒刑宣告緩刑的，不得撤銷原判決宣告的緩刑或者延長緩刑考驗期；（五）對事實清楚、證據(jù)充分，但判處的刑罰畸輕，或者應(yīng)當(dāng)適用附加刑而沒有適用的案件，不得撤銷第一審判決，直接加重被告人的刑罰或者適用附加刑，也不得以事實不清或者證據(jù)不足發(fā)回第一審人民法院重新審理。必須依法改判的，應(yīng)當(dāng)在第二審判決、裁定生效后，按照審判監(jiān)督程序重新審判。

其中，第（二）項規(guī)定，在不加重原判刑罰的情況下，可以改變罪名，第（五）項規(guī)定了應(yīng)當(dāng)適用附加刑而沒有適用的案件，不得撤銷第一審判決，直接適用附加刑。但《刑訴法解釋》對于第一審判處附加刑的，第二審能否加重附加刑沒有規(guī)定，各地法院在以往的司法實踐中，二審除了增加適用附加刑的，也有將罰金刑改為沒收財產(chǎn)刑的例子，這也屬于加重附加刑的處罰。

因此，《批復(fù)》為了更好地貫徹刑事訴訟法第一百九十條規(guī)定的“上訴不加刑”原則，在《刑訴法解釋》第二百五十七條的基礎(chǔ)上對附加刑的適用進一步明確和細(xì)化，即第一審法院沒有判處附加刑的，第二審不能增加適用附加刑；第一審法院原判附加刑較輕的，第二審法院不得改判較重的附加刑。其中，“原判附加刑較輕的，不得改判較重的附加刑”大體包含這樣一些情形，如不能將罰金改為沒收財產(chǎn)，不能增加罰金的數(shù)額，不能將沒收個人部分財產(chǎn)改為沒收個人全部財產(chǎn)等等。

問：為什么規(guī)定第二審法院不能直接增加和加重附加刑，也不得以事實不清或證據(jù)不足發(fā)回第一審法院重新審理？

答：這是考慮到，以前實踐中出現(xiàn)過第二審法院雖然沒有直接加刑，但有通過發(fā)回重審的方式，由第一審法院加刑的情況，因此，《批復(fù)》的這個規(guī)定就把可能出現(xiàn)的規(guī)避上訴不加刑原則的情形予以阻斷，以求全面徹底貫徹上訴不加刑原則。