為指導(dǎo)證券公司開展反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分工作，增強反洗錢工作的針對性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》以及《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》等法規(guī)文件的相關(guān)規(guī)定和要求，我會組織行業(yè)制定了《證券公司反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》(下稱《指引》)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關(guān)事項通知如下： 一、各證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分工作，設(shè)立由高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)的客戶風(fēng)險等級劃分工作決策機構(gòu)，指定部門負(fù)責(zé)推進客戶洗錢風(fēng)險等級分類管理工作的具體開展，并建立完善公司內(nèi)部反洗錢工作的信息交流機制。 二、各證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實際情況，按照《指引》的相關(guān)要求，詳細(xì)制定或修改完善客戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及實施細(xì)則。 三、各證券公司應(yīng)盡快建立完善適應(yīng)客戶風(fēng)險等級劃分工作要求的信息技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)在該系統(tǒng)中全面、準(zhǔn)確標(biāo)識客戶風(fēng)險等級，以信息技術(shù)手段輔助完成等級劃分工作。各證券公司可以根據(jù)自身實際情況，對原有的信息技術(shù)系統(tǒng)進行等級劃分功能升級改造或者建立獨立的客戶風(fēng)險等級劃分系統(tǒng)。 四、各證券公司在實施客戶風(fēng)險等級劃分工作時應(yīng)當(dāng)遵循“新老劃斷”的原則，逐步進行規(guī)范，即自《指引》正式發(fā)布實施后，證券公司對于新開戶客戶的風(fēng)險等級劃分工作應(yīng)與客戶身份識別工作同時進行，并在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之日起10個工作日內(nèi)完成;同時，應(yīng)結(jié)合公司自身實際情況，制定對存量客戶進行風(fēng)險等級劃分的工作計劃，其中，對在2007年8月1日以后開戶的存量客戶的風(fēng)險等級劃分工作應(yīng)在2009年內(nèi)完成;對2007年8月1日以前開戶的存量客戶的風(fēng)險等級劃分工作應(yīng)在2011年內(nèi)全部完成。 我會將密切跟蹤《指引》的施行情況，并將對落實情況適時組織檢查。 二○○九年八月十八日