設立證券公司有什么條件要求？
來源：法律編輯整理
時間： 2023-06-09 17:00:18
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設立綜合類證券公司，必須具備下列條件：
(二)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格;
(三)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施;
(四)有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系。
設立經(jīng)紀類證券公司，必須具備下列條件：
(一)注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;
(二)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格;
(三)有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施;
(四)有健全的管理制度。
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證券公司設立證券公司應當具備的條件如下：1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2、主要股東近三年無重大違法記錄，凈資產(chǎn)不低于兩億元；3、符合本法規(guī)定的注冊資本；4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有證券從業(yè)資格；5、完善的風險管理和內(nèi)部控制體系；6、有合格的經(jīng)營場所和設施；7、經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的法律、行政法規(guī)和條件。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力一、私募基金管理公司注冊條件是怎樣的私募基金管理公司注冊條件是：1.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;2.要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;5.有符合要求2023-04-12311人看過 -
設立證券公司的股東凈資產(chǎn)是有要求的，《中華人民共和國證券法》第一百二十四條設立證券公司，應當具備下列條件：(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；(五)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。“在我國現(xiàn)行的會計核算中，為了反映股東權(quán)益的構(gòu)成，便于投資者以及其他報表閱讀者了解公司股東權(quán)益的來源及其變動情況，將股東權(quán)益分為實收資本、資本公積、盈余公積及未分配利潤四個部分分別核算，并在資產(chǎn)負債表上得以反映。實收資本包括國家、其他單位、個人對公司的各種投資。資本公積包括公司接受捐贈、法定財產(chǎn)重估增2023-04-03130人看過 -
法律綜合知識一、證券評估機構(gòu)設立分公司條件《公司法》第十四條規(guī)定：公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。證券評估機構(gòu)設立分公司的條件：1、具有合法的公司登記。公司的登記事項包括：名稱、營業(yè)場所、負責人、經(jīng)營范圍。并且分公司的名稱應符合國家有關(guān)規(guī)定，分公司的經(jīng)營范圍不得超出公司的經(jīng)營范圍。2、應當自決定作出之日起30日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請登記，法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報經(jīng)有關(guān)部門審批的，應當自批準之日起30日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請登記。3、登記應提交下列文件：首先，公司法定代表人簽署的設立分公司的登記申請書。其次，公司章程以及由公司的公司登記機關(guān)加蓋印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件。另外，營業(yè)場所使用證明。最后，公司登記機關(guān)要求提交的其他文件。分公司不具有法人資格，其2023-11-25361人看過 -
證券公司證券公司是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司(F123)。對主要股東的要求(F124)。設立證券公司，應當具備下列條件：1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。2023-06-09194人看過
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有限責任公司公司設立應當具備下列條件：1、股東符合法定人數(shù)；2、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額；3、股東共同制定公司章程；4、有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)；5、有公司住所。有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書；全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明；國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。股份有限公司設立需要哪些程序股份有限公司設立的程序如下：（1）首先確定設立方式：發(fā)起設立還是募集設立；（2）發(fā)起人制定公司章程，如果是募集設立，發(fā)起人應先制定公司章程草案，并在創(chuàng)立大會上通過；（3）發(fā)起人認購股份并按照章程規(guī)定出資；如果是募集設立，就是向社會公開募集股份，且發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35％；（4）募集設立在向社會公開募集股份的時候必須要制定招股說明書并制作認股書；發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設立的驗資2023-07-08244人看過 -
證券公司證券公司的設立1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立的法人地位的金融機構(gòu)。2.證券公司的設立。證券公司的設立必須經(jīng)中國證監(jiān)會依照法定的程序?qū)彶榕鷾剩唇?jīng)中國證監(jiān)會批準，不得經(jīng)營證券業(yè)務。而且，如果證券公司需要設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍，增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)等，也必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。設立證券公司，應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合證券法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內(nèi)2023-06-13305人看過 -
證券投資設立條件有：1、有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；2、有100萬元人民幣以上的注冊資本；3、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；4、有公司章程；5、有健全的內(nèi)部管理制度。證券投資咨詢公司的作用1．專業(yè)咨詢?nèi)藛T通過對證券市場的各種相關(guān)因素進行系統(tǒng)化分析和研究，進行整理形成報告公布給投資者，從而有利于提高證券市場的透明度。2．咨詢機構(gòu)可以為市場上的發(fā)行人、投資人出謀劃策，幫助他們選擇籌資、投資的最佳方案，從而有利于減少投資者的盲目性，提高資金運作效率。3．咨詢機構(gòu)結(jié)合宏觀經(jīng)濟因素，運用大量的事實數(shù)據(jù)對上市公司經(jīng)營情況進行分析研究，引導投資者理性投資，從而有利于證券市場穩(wěn)定發(fā)展。4．咨詢機構(gòu)通過對上市公司的深入研究，并在有關(guān)媒體發(fā)表分析報告文章，對規(guī)范上市公司經(jīng)營運作也起到一定的監(jiān)督和促進作用?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格2023-07-04178人看過 -
證券公司我國的證券法對設立證券公司的條件作出了明確的規(guī)定。通常情況下，條件一般是：1、有符合法律、法規(guī)規(guī)定的公司章程；2、財務狀況和誠信記錄良好，最近三年沒重大違規(guī)記錄；3、有符合規(guī)定的公司注冊資本；4、董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法條件；5、有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度；6、有合格的經(jīng)營場所、設施和技術(shù)系統(tǒng)；7、存在其他法律、法規(guī)規(guī)定的條件。設立證券公司應具備哪些條件設立證券公司應當具備下列條件：1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；3、有符合本法規(guī)定的注冊資本；4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；5、有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度；6、有合格的營業(yè)場所和營業(yè)設施；7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他條件。根據(jù)《中華人民共和國證券法2023-07-0195人看過
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證券公司綜合類證券公司的設立條件：1、有符合本法規(guī)定的注冊資本；2、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；3、有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；4、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，6、從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。一、成立股份有限公司監(jiān)事會有哪些職權(quán)監(jiān)事會的具體職權(quán)包括：(1)檢查公司財務；(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；(3)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；(5)向股東會會議提出提案；(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。二、在法律上嚴格規(guī)定有案底的人不可以做什么工2023-06-2897人看過 -
證券登記結(jié)算公司設立條件包括自有資金、場所設施、業(yè)務人員資格、其他條件等，主要管理人員和業(yè)務人員必須具備證券從業(yè)資格。證券登記結(jié)算公司不以營利為目的，為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務。證券登記結(jié)算公司設立的條件為：一、擁有不少于人民幣2億元的自有資金；二、具備提供證券登記、托管與結(jié)算服務所需的場所和設施；三、主要管理人員和業(yè)務人員必須具備證券從業(yè)資格；四、符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。主要管理人員和業(yè)務人員是指，證券登記結(jié)算機構(gòu)的正、副總經(jīng)理，證券登記結(jié)算機構(gòu)的各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員，電腦管理人員，以及證券監(jiān)督管理機構(gòu)確定的其他業(yè)務人員。證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記，存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算公司設立需要哪些條件？證券登記結(jié)算公司設立的條件一般包括：1. 獨立的法人資格，具有健全的組織機構(gòu)和管理制度；2. 具備符合規(guī)定的注冊資本；32023-11-14195人看過 -
一、發(fā)行條件公司債券是指股份公司在一定時期內(nèi)(如10年或20年)為追加資本而發(fā)行的借款憑證。根據(jù)《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點辦法》的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;2、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%;金融類公司的累計公司債券余額按金融企業(yè)的有關(guān)規(guī)定計算;3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，募集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;4、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;5、債券的利率不超過國務院規(guī)定的利率水平;6、公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;7、經(jīng)資信評估機構(gòu)評級，債券信用級別良好。二、不得發(fā)行條件公司存在下列情形的不得發(fā)行公司債券：1、前一次公開發(fā)行的公司債券尚2023-06-18484人看過 -
土地使用權(quán)公司法設立公司出資條件有：1、投資方式。根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣性財產(chǎn)進行估價，可以依法轉(zhuǎn)讓；但法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。作為出資的非貨幣性財產(chǎn)，應當進行評估和核實，不得高估或者低估。法律、行政法規(guī)對評估價格有規(guī)定的，從其規(guī)定；2、出資義務。根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，股東應當按期足額繳納公司章程規(guī)定的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開立的賬戶；以非貨幣性財產(chǎn)出資的，應當依法辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。股東不按前款規(guī)定繳納出資的，除向公司足額繳納外，還應當對按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。一、不繳足注冊資金的處罰《公司法》第二十八條規(guī)定，股東應當按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開設的賬戶；以非貨幣財2023-04-11379人看過
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證券公司設立證券公司除了要有設立一般公司條件，如有章程、有人員、有合格的經(jīng)營場所和必要的制度外，還需要有法律嚴格限制的注冊資本和驗資流程。這是因為，盡管公司資本改革對一般的公司不再要求注冊資本和驗資流程，但出于對證券公司風險的考慮，對證券公司的設立仍然嚴格按照原制度進行。證券公司設立的流程是什么先到當?shù)刈C監(jiān)會申請，然后是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)受理。也就是說要國務院批準。需要你們的股東信息注冊資本至少五千萬起。凈資產(chǎn)不低于二億。凈資本不低于二千萬。具體資料需要國務院申請材料證券公司申請設立證券服務部，需向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：（一）申請報告。包括擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的名稱、設立理由、具體地點等。（二）證券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況；證券營業(yè)部和證券服務部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況；在機構(gòu)設立方面存在的歷史遺留問題及解決情況2023-07-05390人看過 -
法律綜合知識一、成立公司法人有什么要求和條件成立公司法人需要滿足一系列要求和條件。1．公司必須是經(jīng)國家認可的社會組織，且擁有必要的財產(chǎn)和經(jīng)費，以確保公司的正常運營和經(jīng)濟活動。2．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，需要批準才能成立的法人必須按照既定程序進行申請和審批。具體而言，成立有限責任公司作為公司法人，應滿足以下條件：1．股東人數(shù)符合法定要求，即股東人數(shù)應不超過五十個；2．有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額，確保公司具有足夠的注冊資本；3．股東應共同制定公司章程，明確公司的組織架構(gòu)、權(quán)力分配、運營規(guī)則等；4．公司應具備合法的名稱，并建立起符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)；5．公司還需擁有固定的住所，以便進行日常運營和管理。二、法人資格具體內(nèi)容公司法人資格的具體內(nèi)容主要包括以下幾個方面：1．公司必須依法成立，即其設立宗旨、目的需符合國家和社會公共利益的要求，組織機構(gòu)、設立方式及經(jīng)營范圍需符合國家法律和政策的規(guī)定，2024-07-15495人看過
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證券公司是指依照規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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