久久精品免费一区二区喷潮,精品人妻乱码一,二,三区,精品一区二区三区在线成人,久久国产劲暴∨内射,精品久久久久成人码免费动漫

第一章總則

第一條為進一步配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門加強證券期貨業(yè)反洗錢工作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢和恐怖融資風險，規(guī)范行業(yè)反洗錢監(jiān)管行為，推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)認真落實反洗錢工作，維護證券期貨市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》(以下簡稱《反洗錢法》)、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)的證券期貨業(yè)反洗錢工作。

從事基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)在基金銷售業(yè)務(wù)中履行反洗錢責任適用本辦法。

第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)依法配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門履行證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責，制定證券期貨業(yè)反洗錢工作的規(guī)章制度，組織、協(xié)調(diào)、指導證券公司、期貨公司和基金管理公司(以下簡稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu))的反洗錢工作。

證監(jiān)會派出機構(gòu)按照本辦法的規(guī)定，履行轄區(qū)內(nèi)證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責。

第四條中國證券業(yè)協(xié)會和中國期貨業(yè)協(xié)會依照本辦法的規(guī)定，履行證券期貨業(yè)反洗錢自律管理職責。

第五條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當依法建立健全反洗錢工作制度，按照本辦法規(guī)定向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報送相關(guān)信息。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券期貨業(yè)內(nèi)涉嫌洗錢活動線索，應當依法向反洗錢行政主管部門、偵查機關(guān)舉報。

第二章監(jiān)管機構(gòu)及行業(yè)協(xié)會職責

第六條證監(jiān)會負責組織、協(xié)調(diào)、指導證券期貨業(yè)的反洗錢工作，履行以下反洗錢工作職責：

(一)配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門研究制定證券期貨業(yè)反洗錢工作的政策、規(guī)劃，研究解決證券期貨業(yè)反洗錢工作重大和疑難問題，及時向國務(wù)院反洗錢行政主管部門通報反洗錢工作信息;

(二)參與制定證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢有關(guān)規(guī)章，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提出建立健全反洗錢內(nèi)控制度的要求，在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)市場準入和人員任職方面貫徹反洗錢要求;

(三)配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)實施反洗錢監(jiān)管;

(四)會同國務(wù)院反洗錢行政主管部門指導中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會制定反洗錢工作指引，開展反洗錢宣傳和培訓;

(五)研究證券期貨業(yè)反洗錢的重大問題并提出政策建議;

(六)及時向偵查機關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件;

(七)對派出機構(gòu)落實反洗錢監(jiān)管工作情況進行考評，對中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會落實反洗錢工作進行指導;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

第七條證監(jiān)會派出機構(gòu)履行以下反洗錢工作職責：

(一)配合當?shù)胤聪村X行政主管部門對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)實施反洗錢監(jiān)管，并建立信息交流機制;

(二)定期向證監(jiān)會報送轄區(qū)內(nèi)半年度和年度反洗錢工作情況，及時報告轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)受反洗錢行政主管部門檢查或處罰等信息及相關(guān)重大事件;

(三)組織、指導轄區(qū)證券期貨業(yè)的反洗錢培訓和宣傳工作;

(四)研究轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢工作問題，并提出改進措施;

(五)法律、行政法規(guī)以及證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

第八條中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會履行以下反洗錢工作職責：

(一)在證監(jiān)會的指導下，制定和修改行業(yè)反洗錢相關(guān)工作指引;

(二)組織會員單位開展反洗錢培訓和宣傳工作;

(三)定期向證監(jiān)會報送協(xié)會年度反洗錢工作報告，及時報告相關(guān)重大事件;

(四)組織會員單位研究行業(yè)反洗錢工作的相關(guān)問題;

(五)法律、行政法規(guī)以及證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

第三章證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢義務(wù)

第九條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當依法履行反洗錢義務(wù)，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責，總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理，根據(jù)要求向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告反洗錢工作開展情況。

第十條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負責人及專門負責反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息。如有變更，應當自變更之日起10個工作日內(nèi)報送更新后的相關(guān)信息。

第十一條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在發(fā)現(xiàn)以下事項發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，以書面方式向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

(一)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)受到反洗錢行政主管部門檢查或處罰的;

(二)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或其客戶從事或涉嫌從事洗錢活動，被反洗錢行政主管部門、偵查機關(guān)或者司法機關(guān)處罰的;

(三)其他涉及反洗錢工作的重大事項。

第十二條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照反洗錢法律法規(guī)的要求及時建立客戶風險等級劃分制度，并報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，應適時調(diào)整客戶風險等級。

第十三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或機構(gòu)資料涉嫌虛假記載的，應當拒絕辦理;發(fā)現(xiàn)存在可疑之處的，應當要求客戶補充提供個人身份證件或機構(gòu)原件等足以證實其身份的相關(guān)證明材料，無法證實的，應當拒絕辦理。

第十四條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過銷售機構(gòu)向客戶銷售基金等金融產(chǎn)品時，應當通過合同、協(xié)議或其他書面文件,明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責和程序。

第十五條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立反洗錢工作保密制度，并報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

反洗錢工作保密事項包括以下內(nèi)容：

(一)客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料;

(二)交易記錄;

(三)大額交易報告;

(四)可疑交易報告;

(五)履行反洗錢義務(wù)所知悉的國家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動的信息;

(六)其他涉及反洗錢工作的保密事項。

查閱、復制涉密檔案應當實施書面登記制度。

第十六條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立反洗錢培訓、宣傳制度，每年開展對單位員工的反洗錢培訓工作和對客戶的反洗錢宣傳工作，持續(xù)完善反洗錢的預防和監(jiān)控措施。每年年初，應當向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)上報反洗錢培訓和宣傳的落實情況。

第十七條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責令改正、監(jiān)管談話或責令參加培訓等監(jiān)管措施。

第四章附則

第十八條本辦法自2010年10月1日起施行。