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私募基金管理人資格撤銷的原因
來源:法律編輯整理 時間: 2023-03-20 14:33:32 94 人看過

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會新規(guī)要求2016年2月5日前已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

募集新規(guī)涵蓋九大要點:一是明確募集主體需取得基金銷售資格,二是募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)合格投資者甄別責(zé)任,三是募集專用賬戶需簽訂監(jiān)督協(xié)議,四是不得公開宣傳私募產(chǎn)品和業(yè)績,五是產(chǎn)品宣傳面對特定對象,六是出具合格投資者證明,七是投資金額不少于100萬元,八是給予不少于24小時的投資冷靜期,九是由非銷售人員回訪確認(rèn)投資者意愿。

一、私募基金管理人一定要遵守的原則

1、遵循私募股權(quán)基金資金募集不公開原則。

無論是《公司法》的發(fā)起設(shè)立中的特定對象募集,還是《證券法》等相關(guān)法規(guī)中的非公開發(fā)行股票,或者《合伙企業(yè)法》中的有限合伙設(shè)立,以及信托集合資金的不得公開營銷宣傳,都說明私募股權(quán)基金需嚴(yán)格按照非公開途徑募集資金,否則就與私募股權(quán)基金的本質(zhì)背道而馳。

2、遵循私募股權(quán)基金對象人數(shù)限定的原則。《公司法》明確限定非上市股份有限公司股東人數(shù)不得超過200人,《證券法》等相關(guān)法規(guī)明確限定特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人,《合伙企業(yè)法》規(guī)定有限合伙企業(yè)合伙人不得超過50人,《信托法》等相關(guān)法規(guī)明確單個信托計劃的自然人人數(shù)不得超過50人。由此可見,私募股權(quán)基金在資金募金過程中嚴(yán)格限定投資對象人數(shù),超過法律規(guī)定人數(shù),將被認(rèn)定為公開募集,當(dāng)然在如何認(rèn)定募集對象人數(shù)上存在著一定爭議,但是原則上限制于一定范圍之內(nèi)。

3、遵循尊重私募股權(quán)基金自行決定資金募集規(guī)模的原則。除了對自然人投資私募股權(quán)基金特別是集合資金信托計劃有投資規(guī)模的限制外,《公司法》、《證券法》、《合伙企業(yè)法》等并未嚴(yán)格限定私募股權(quán)基金資金募集規(guī)模,這是符合私募股權(quán)基金本身特點的,因為只有私募股權(quán)基金了解自身投資資金需求,并根據(jù)自身情況作出合理的資金募集安排,法律在此問題上無法進(jìn)行太多的干預(yù)。但實際上,鑒于私募股權(quán)基金本身具有風(fēng)險性,法律明確規(guī)定私募股權(quán)基金向自然人募集資金時需要限定規(guī)模,并且對于自然人的資產(chǎn)狀況做出了限定,這是比較合理的。

4、遵循私募股權(quán)基金自行決定資金募集階段的原則。

私募基金管理人資格撤銷一定要按照相關(guān)規(guī)定的條件,對于那些不及時備案私募基金產(chǎn)品的管理人員,要對其進(jìn)行管理人的資格撤銷。私募基金管理人在進(jìn)行管理私募基金產(chǎn)品時,一定要遵守相應(yīng)的原則和規(guī)定,不可以違反私募基金的規(guī)定。

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    一、定義私募基金募集是相對于公募募集而言,是就證券發(fā)行募集方法之差異,以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券募集資金的區(qū)別,界定為公募募集和私募基金募集。二、私募基金由誰募集1、明確私募基金兩類銷售主體(1)私募基金的募集/銷售活動僅分為兩種:私募基金管理人直銷;具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且為基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)代銷。(2)私募基金管理人委托銷售的只能是機(jī)構(gòu),而非個人。(3)私募管理人只能銷售其自主發(fā)行的基金產(chǎn)品,而基金銷售機(jī)構(gòu)可擁有代銷權(quán)限。(4)上述基金銷售業(yè)務(wù)資格實際上是公募基金銷售資格,私募基金銷售資格的認(rèn)證通道尚未搭建。(5)銷售機(jī)構(gòu)代銷的,需簽訂書面基金銷售協(xié)議,并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。2、明確從業(yè)人員資質(zhì)要求(1)私募基金募集從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)。(2)證監(jiān)會最新窗口指導(dǎo)明
    2023-03-26
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#基金法
北京
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    基金管理人,是指憑借專門的知識與經(jīng)驗,運用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策,謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。... 更多>

    #基金管理人
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    • 怎樣才能具備私募基金管理人資格?
      重慶在線咨詢 2022-07-29
      注冊資金要1000萬以上。至少有三名高級管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
    • 私募基金管理人資格辦理需要提供什么
      廣東在線咨詢 2023-05-09
      私募基金管理人資格辦理的條件: 1、基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。 2.注冊資金要1000萬以上。 3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業(yè)資格。 4.申請機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。
    • 請問: 私募基金管理人資格辦理有哪些條件
      湖北在線咨詢 2022-11-22
      私募基金管理人資格辦理的條件: 1、基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。 2.注冊資金要1000萬以上。 3.至少有三名高級管理人員具備私募基金從業(yè)資格。 4.申請機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。
    • 私募基金管理人lp品質(zhì)
      新疆在線咨詢 2022-02-03
      1LP和GP是私募基金組織形式里的有限合伙里面的兩種當(dāng)事人形態(tài),由發(fā)起人擔(dān)任一般合伙人(GP),投資人擔(dān)任有限合伙人(LP)。 2在法律上,一般合伙人須承擔(dān)無限法律責(zé)任,有限合伙人承擔(dān)以投資額為限的法律責(zé)任。 3一般合伙人也扮演基金管理人的角色,除收取管理費外,依據(jù)有限合伙的合同享受一定比例的利潤。
    • 私募基金備案了還跑路的原因
      貴州在線咨詢 2023-02-20
      私募基金,是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對象的證券投資基金。 私募的分類不同風(fēng)險也大不一樣,私募公司投資管理能力不同,私募基金管理登記存在很多欠缺。 從法規(guī)上來講,私募基金是備案制,也就是說基金管理公司管理的基金可以選擇備案或者不備案,并不強(qiáng)制。私募基金管理登記存在很多欠缺。不少私募機(jī)構(gòu)不具備實際運營基本條件,從業(yè)人員不具備基本專業(yè)能力和素質(zhì),登記備案信息不真實、不準(zhǔn)確、不