解讀權(quán)證交易規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)因素
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-01 11:31:46
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1、上交所所稱權(quán)證，是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人(以下簡稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
2、按照第九條規(guī)定：其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票應(yīng)符和以下條件：(一)最近20個交易日流通股份市值不低于10億元;(二)最近60個交易日股票交易累計(jì)換手率在25%以上，(三)流通股股本不低于2億股;
注意：市值不低于10億元;3個月?lián)Q手在25%以上;流通股股本不低于2億股;
3、約定權(quán)證類別、存續(xù)期間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素;申請上市的權(quán)證不低于5000萬份;自上市之日起存續(xù)時(shí)間為3個月以上18個月以上等。
注意：價(jià)格問題和時(shí)間限度
4、上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，把權(quán)證產(chǎn)品與股權(quán)分置改革結(jié)和起來，有利于解決改革試點(diǎn)中金融工具不足、改革方案單一等問題，為試點(diǎn)公司和投資者提供更多可選擇的工具。業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，權(quán)證的推出將改變目趨謦一做多的機(jī)制，使市場出現(xiàn)做空機(jī)制。
5、交易可以T+0：上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，權(quán)證采用競價(jià)方式進(jìn)行交易，買賣單筆申報(bào)數(shù)量不超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅。
6、行權(quán)買進(jìn)當(dāng)日可行權(quán)：權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍，行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日無效，并不得撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，次一交易日可以賣出。
一些不可不考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素：
1、如果上市公司發(fā)行的權(quán)證向上交所提供有關(guān)認(rèn)股權(quán)證的配售及買賣是不準(zhǔn)確及不殘缺的資料形成的，則存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和欺詐行為的可能發(fā)生。
2、權(quán)證交易易于被機(jī)構(gòu)通過對二級市場股票價(jià)格的操縱，有可能出現(xiàn)操縱權(quán)證交易的行為。
3、到期不轉(zhuǎn)股權(quán)將蒙受損失，權(quán)證交易風(fēng)險(xiǎn)類似于股票交易風(fēng)險(xiǎn)既價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)等。
其他需要明確和要了解的因素：
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從權(quán)證的特性看風(fēng)險(xiǎn)性權(quán)證是發(fā)行人與持有者之間的一種契約，權(quán)證持有者在約定的時(shí)間有權(quán)以約定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。權(quán)證屬于證券的衍生產(chǎn)品，按權(quán)利行使方向，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。權(quán)證的主要特性有：1、高杠桿性。權(quán)證交易時(shí)僅需支付少量權(quán)利金，就可把資金的使用價(jià)值放大許多倍，具有較高的財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)。2、高風(fēng)險(xiǎn)性。權(quán)證在交易過程中，價(jià)格受多種因素的影響，如：標(biāo)的證券價(jià)格波動的大小、市場流動性的強(qiáng)弱、時(shí)效的長短等諸多因素的影響，存在著權(quán)證內(nèi)在價(jià)值下跌為零的風(fēng)險(xiǎn)。3、時(shí)效性強(qiáng)。與股票可以長期持有不一樣，權(quán)證具有存續(xù)期，權(quán)證交易或行權(quán)到期后即喪失其效力，如不行使相關(guān)權(quán)利，投資者購買權(quán)證的投資將全部損失。權(quán)證的上述特性決定了權(quán)證比股票具有更大的風(fēng)險(xiǎn)性，這是投資者所必須清醒地認(rèn)識到的。權(quán)證交易糾紛的幾種情形目前，隨著權(quán)證交易品種的不斷增加和炒作程度的不斷升級，權(quán)證交易糾紛開始逐漸出現(xiàn)并呈現(xiàn)2023-06-09306人看過 -
動遷房買賣由于動遷房（所謂動遷房又稱動拆遷安置房，是指因城市規(guī)劃、土地開發(fā)等原因進(jìn)行拆遷，而安置給被拆遷人或承租人居住使用的房屋）安置的對象是特定的動拆遷安置人，除受相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)范之外，還受到當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)的地方性政策的約束。所以和一般的商品房交易有很大的不同。購買動拆遷房的法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些？因?yàn)椴疬w安置房的價(jià)格相對低廉，很多人選擇購買拆遷安置房作為第一次置業(yè)的對象或者投資對象，現(xiàn)實(shí)生活中大多數(shù)拆遷戶取得安置房時(shí)因?yàn)榘仓梅康奈恢貌焕硐牖蛘呒庇谧儸F(xiàn)，也會將拆遷安置房出售。但是縱觀房地產(chǎn)市場，總體上房價(jià)是始終呈現(xiàn)上漲趨勢，這就對賣家的心理造成一定的不平衡，特別是房價(jià)的增長呈倍數(shù)增長的情況下，對于尚未取得房產(chǎn)權(quán)利變更的房屋，賣家在過戶前要求加價(jià)甚至以種種理由要求解除合同的情況不在少數(shù)，同時(shí)因?yàn)椴疬w安置房往往涉及到拆遷戶家庭財(cái)產(chǎn)的分割。（一）購房資格政策的變化交易中心在審查買家購房資格時(shí)一般以簽2023-07-11427人看過
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法律綜合知識【案情介紹】2008年8月，上海某敬老院與某保險(xiǎn)公司上海分公司簽訂了團(tuán)體意外傷害保險(xiǎn)合同，為其所服務(wù)的40名老人投保人身意外傷害險(xiǎn)，約定意外傷害身故保險(xiǎn)金額為每人4萬元。在相關(guān)協(xié)議中雙方約定被保險(xiǎn)人自意外傷害發(fā)生之日起180日內(nèi)因同一原因死亡的，保險(xiǎn)人按照保險(xiǎn)金額給付死亡保險(xiǎn)金。后在保險(xiǎn)期限內(nèi)，被保險(xiǎn)人胡某意外跌傷，經(jīng)醫(yī)院診斷為左股骨脛骨折，臥床治療后深度肺部感染，后因墜積性肺炎于跌傷4個月后去世。其后，胡某家屬向法院起訴該敬老院，要求敬老院因看護(hù)不當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。審理該案的上海市長寧區(qū)人民法院在調(diào)查過程中咨詢了司法鑒定科學(xué)技術(shù)研究所司法鑒定中心，該中心回復(fù)認(rèn)為胡某的肺部感染與跌傷骨折后臥床有因果關(guān)系，肺炎導(dǎo)致胡某死亡?；诖嘶貜?fù)，胡某家屬與敬老院達(dá)成調(diào)解協(xié)議并由法院制作民事調(diào)解書，調(diào)解協(xié)議約定由敬老院向某保險(xiǎn)公司進(jìn)行理賠，某保險(xiǎn)公司認(rèn)為意外跌傷并非胡某死亡原因，拒絕賠付，于是引發(fā)訴訟。最2022-04-08466人看過 -
由于美國股票期權(quán)市場出現(xiàn)最早、運(yùn)作最成熟，因此以美國股票期權(quán)市場為例來分析股票期權(quán)市場的運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管制度對中國推行股票期權(quán)交易更有借鑒意義。股票期權(quán)市場的風(fēng)險(xiǎn)主要包括利率、匯率、股票指數(shù)變動風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)市場的風(fēng)險(xiǎn)控制主要包括政府的直接控制、行業(yè)協(xié)會的控制和交易所的控制。與此相適應(yīng)，其監(jiān)管體制一般也分為政府監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會的自我監(jiān)管和交易所的監(jiān)管。2021-12-14462人看過 -
期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行保證金制度、漲跌停板制度、限倉制度、交易限額制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度和風(fēng)險(xiǎn)警示制度、異常交易制度等。保證金制度在前面的內(nèi)容中我們已經(jīng)了解了期貨是杠桿交易，投資者不需要支付合約價(jià)值的全額資金，只需要支付一定比例的保證金就可以交易。在期貨交易中，任何一個交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例繳納少量資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價(jià)格變動情況確定是否追加資金。這種制度就是保證金制度，所繳的資金就是保證金。保證金制度的杠桿效應(yīng)在放大收益的同時(shí)也成倍地放大風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)生極端行情時(shí)，投資者的虧損額甚至有可能超過所投入的本金。我們還需要注意，保證金比例不是固定不變的，交易所會根據(jù)行情變化、市場風(fēng)險(xiǎn)等來調(diào)整保證金水平，具體調(diào)整因素包括：（一）持倉量達(dá)到一定的水平時(shí)；（二）臨近交割期時(shí)；（三）連續(xù)數(shù)個交易日的累計(jì)漲跌幅達(dá)到一定水平時(shí)；（四2023-06-06295人看過 -
1.風(fēng)險(xiǎn)控制放在第一位。(1)控制交易總量。每次進(jìn)入資金不能超過資金總量的10%;持倉過夜(T+1)資金量不能超過5%;末日輪資金量不能超5%。(2)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)則和操作紀(jì)律(3)嚴(yán)控交易次數(shù)。(見3)(4)看準(zhǔn)和預(yù)測大的趨勢，不做小的差價(jià)。(5)要注意電腦網(wǎng)速的影響和買入賣出的時(shí)間差。(6)在帳戶上已有買入的權(quán)證，且又準(zhǔn)備買入時(shí)，應(yīng)先掛賣單，先保證資金安全是第一位的，然后才是贏利。切記。(7)提前一天做好買入、賣出和空倉的操作預(yù)案。2.缺乏知識，是輸錢的最重要原因。每日學(xué)習(xí)的重要性。3.嚴(yán)控交易次數(shù)。(相對于資本)，交易過度或買賣頻繁是輸錢的主要原因之一。每日交易(買和賣算完整的一次)不操作過4次(上午2次，下午2次)。4.熱眼看下跌，冷眼看上漲。買在起漲點(diǎn)，賣在始跌處。不要急于買進(jìn)，一定要等趨勢明朗以后買進(jìn)，專咬大腿肉。5.快進(jìn)快出。15分鐘一個來回(待檢驗(yàn))。6.不持倉過夜。只做T2023-04-22196人看過
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法律綜合知識買短乘長補(bǔ)票不僅僅需要補(bǔ)足按照正常情況下正規(guī)購買車票的沒有支付的費(fèi)用，此外還需要承擔(dān)懲罰性的手續(xù)費(fèi)，這個手續(xù)費(fèi)金額一般是百分之幾，并且還需要加收已乘坐期間應(yīng)補(bǔ)票款50％的票款。因此就是加上手續(xù)費(fèi)以及加收應(yīng)補(bǔ)票的時(shí)候50％。如果情節(jié)嚴(yán)重的，可能會被納入鐵路失信黑名單，可能會影響個人的信用。疫情期間高鐵補(bǔ)票規(guī)則現(xiàn)在全國國內(nèi)的疫情形勢已經(jīng)有所緩和，人們搭乘高鐵是可以補(bǔ)票的，但是下高鐵的終點(diǎn)站之后，要配合當(dāng)?shù)氐臋z測。需要注意的是，出行搭乘高鐵的務(wù)必要注意做好一系列的防護(hù)措施，和他人保持安全距離、出門佩戴好口罩、回家及時(shí)消毒等。因?yàn)槟壳皣獾囊咔樾蝿葸€是很嚴(yán)峻，境外輸入病例較多。2023-06-30243人看過 -
股權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定是有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股份有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格應(yīng)當(dāng)怎樣確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定方法如下：一、將股東出資時(shí)所確認(rèn)的股權(quán)價(jià)格作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格。二、以公司凈資產(chǎn)額為標(biāo)準(zhǔn)確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。三、以審計(jì)、評估的價(jià)格作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格。四、將拍賣、變賣價(jià)作為轉(zhuǎn)讓價(jià)格。另外，也有采用其他方法來確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的。《中華人民共和國公司法》第一百三十七條股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓?！吨腥A人民共和國公司法》第一百三十八條股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行?！吨腥A人民共和國公司法》第一百三十九條記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于2023-07-12359人看過
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#股權(quán)分置
詞條
股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為流通股和非流通股。前者主要稱為流通股，主要成分為社會公眾股；后者為非流通股，大多為國有股和法人股。 這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題，股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改... 更多>
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