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從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)需要進(jìn)行備案
來源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-13 11:14:38 165 人看過

2015年9月1日起,證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的,需要進(jìn)行業(yè)務(wù)備案。原《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》失效,現(xiàn)頒布的通知將進(jìn)一步規(guī)范證券市場(chǎng)。

關(guān)于發(fā)布《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》的通知

中證協(xié)發(fā)[2015]164號(hào)

各場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu):

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),現(xiàn)發(fā)布《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》,本辦法自2015年9月1日起正式實(shí)施。原《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》自本辦法實(shí)施之日起廢止。

本辦法實(shí)施前已開展相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份公司的要求,自本辦法正式實(shí)施之日起一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)辦首次備案手續(xù)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2015年7月29日

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    一、進(jìn)出口企業(yè)需要向外管局備案嗎進(jìn)出口企業(yè)需要向外管局備案。具體內(nèi)容包括:進(jìn)出口商品的買賣和貿(mào)易方式;進(jìn)出口商品的運(yùn)輸和保管業(yè)務(wù);進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)工作;進(jìn)出口商品的海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù);進(jìn)出口商品的貨運(yùn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù);進(jìn)出口商品結(jié)算貨款和提供資金的國(guó)際結(jié)算與銀行信用業(yè)務(wù),解決進(jìn)出口業(yè)務(wù)糾紛的仲裁工作和司法審理;進(jìn)出口業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)與管理,等等。二、外管局備案辦理流程是什么?外管局備案辦理流程是:1.企業(yè)取得對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)后,需持辦好的進(jìn)出口權(quán)證書與相關(guān)申請(qǐng)書到所在地國(guó)家外匯管理局分支局辦理外管局備案手續(xù);2.對(duì)于無對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè),確有客觀需要開展貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的,也可辦理外管局登記;3.外匯局審核材料無誤后,通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為企業(yè)登記,并為企業(yè)辦理監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶;4.外匯局通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布全國(guó)企業(yè)備案信息?!毒硟?nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》第七條境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資獲得境外
    2023-04-25
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  • 證券公司從事證券轉(zhuǎn)讓代理業(yè)務(wù)資格管理辦法
    發(fā)行部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行號(hào):第一章總則第一條為規(guī)范證券公司從事保薦證券公司辦理非公開發(fā)行股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法上市股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱股份轉(zhuǎn)讓公司)代為辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),促進(jìn)代為辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的發(fā)展,應(yīng)當(dāng)按照本辦法向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))申請(qǐng)證券公司從事股票轉(zhuǎn)讓保薦人業(yè)務(wù)資格(以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)資格)。未取得經(jīng)營(yíng)資格的證券公司,不得代為從事證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),證券轉(zhuǎn)讓代理業(yè)務(wù)的證券主承銷商(以下簡(jiǎn)稱證券主承銷商),是指取得從事證券轉(zhuǎn)讓代理業(yè)務(wù)的證券主承銷商業(yè)務(wù)資格的證券公司第四條保薦證券公司的業(yè)務(wù)分為保薦業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)第五條保薦業(yè)務(wù)包括:(一)對(duì)擬在代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行指導(dǎo),使他們了解有關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司上市前,發(fā)起人證券公司應(yīng)當(dāng)完成《關(guān)于辦理股份轉(zhuǎn)讓被推薦公司上市的初步指引》(二),包括向協(xié)會(huì)
    2023-05-07
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    證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司,是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>

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      云南在線咨詢 2022-09-11
      對(duì)首次業(yè)務(wù)備案,業(yè)務(wù)備案材料不完備的,協(xié)會(huì)在接收備案材料5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。協(xié)會(huì)未在5個(gè)工作日內(nèi)提出材料補(bǔ)正要求或其他問題的,視為接受備案。協(xié)會(huì)對(duì)完成備案的備案機(jī)構(gòu)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以公布。
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      海南在線咨詢 2022-07-18
      根據(jù)法律的規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為: (一)代理委托人從事證券投資; (二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失; (三)買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券; (四)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 風(fēng)險(xiǎn)提示:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)出現(xiàn)違法行為的法律責(zé)任: 1、責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款; 2、沒有違法所得
    • 在我國(guó),證券業(yè)的從業(yè)人員和對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)人員是
      江西在線咨詢 2023-06-12
      關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員可否持有和買賣股票的問題,各國(guó)有不同的做法和規(guī)定。有些國(guó)家允許證券業(yè)的從業(yè)人員可以持有股票及進(jìn)行股票的交易,但規(guī)定這些人員在買賣股票時(shí),應(yīng)當(dāng)將各次交易成交的情況予以申報(bào),以使其他投資者進(jìn)行監(jiān)督。我國(guó)證券法規(guī)定,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有
    • 外省建筑業(yè)進(jìn)京備案需要什么材料
      海南在線咨詢 2022-02-07
      外省建筑業(yè)企業(yè)辦理進(jìn)京備案首先需攜帶以下資料:2、外出施工介紹信,三年內(nèi)無違法違規(guī)、拖欠行為的證明,外省建筑業(yè)網(wǎng)信息管理平臺(tái)申請(qǐng)?zhí)峤?,縣、市建設(shè)主管部門網(wǎng)上審核提交,回執(zhí)企業(yè)自行打?。?;3、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、企業(yè)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證(均為副本,原件、復(fù)印件);4、在京委托代理人法人授權(quán)委托書(委托期限不少1年,須公證,一式兩份)。在京財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、在京技術(shù)負(fù)責(zé)人企業(yè)授權(quán)委托書,上
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      寧夏在線咨詢 2021-12-04
      需要的是,外國(guó)施工企業(yè)要求進(jìn)入上海承擔(dān)施工任務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向市建設(shè)管理辦公室提出書面申請(qǐng),并向市企業(yè)管理辦公室提交符合《暫行規(guī)定》第七條規(guī)定的文件和資料。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程招標(biāo)管理辦法》第四十七條,招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同;招標(biāo)人和中標(biāo)人不得訂立其他背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議。書面合同訂立后7日內(nèi),中標(biāo)人應(yīng)將合同送項(xiàng)目所在