債券主承銷商是什么意思
來源：法律編輯整理
時間： 2023-03-17 19:32:57
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債券承銷是指投資銀行接受客戶的委托，按照客戶的要求將債券銷售到機構(gòu)投資者和社會公眾投資者手中，實現(xiàn)客戶籌措資金的目的的行為或過程。
對發(fā)行人來說就是債券發(fā)行，即發(fā)行人以借貸資金為目的，依照法律規(guī)定的程序向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為。
一、債券承銷的方式與條件
1．代銷。代銷是指發(fā)行人委托承銷商向社會銷售債券，承銷商按照規(guī)定的發(fā)行條件在約定的期限內(nèi)盡力推銷，到了銷售截止日期，債券如果沒有按照原定發(fā)行數(shù)額全部銷售出去，則其未銷售部分退還給發(fā)行人，承銷商從發(fā)行人那里收取委托手續(xù)費，但不承擔任何發(fā)行風險。采用代銷方式，發(fā)行者仍有發(fā)行失敗的風險；而中介機構(gòu)雖然承擔的風險小，但其收人也相對較小。因此，這種方式在各國都較少采用。
2．余額包銷。余額包銷也稱為助銷，是指由發(fā)行人委托承銷商按照已定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定期限內(nèi)向社會推銷債券，到了銷售截止日期，未售出的余額由承銷商認購。其特點是既保證債券發(fā)行總額的完成，又能減輕發(fā)行者的費用和中介機構(gòu)的風險壓力，因此十分流行。
3．全額包銷。全額包銷也叫承購包銷。它是指承銷商先將債券全部或部分認購下來，并立即向債券發(fā)行人支付全部債券價款，然后再按照市場條件轉(zhuǎn)售給投資者，轉(zhuǎn)售剩余部分由中介機構(gòu)擁有。中介機構(gòu)賺取的不是發(fā)行者支付的手續(xù)費，而是轉(zhuǎn)賣債券的價差。采取全額包銷方式，承銷商要承擔全部的發(fā)行風險，同時又要保證發(fā)行人及時得到所需的全部資金，因此發(fā)行者必須付出較高的發(fā)行費用。
全額包銷的方式按照承銷商的不同又可分為協(xié)議包銷、俱樂部包銷和銀團包銷。
二、債券承銷的流程
（1）獲得債券承銷業(yè)務(wù)
投資銀行獲得債券承銷業(yè)務(wù)一般有兩種途徑。一是與發(fā)行人直接接觸，了解并研究其要求和設(shè)想之后，向發(fā)行人提交關(guān)于債券發(fā)行方案的建議書。如果債券發(fā)行人認為投資銀行的建議可以接受，便與投資銀行簽訂債券發(fā)行合同，由該投資銀行作為主承銷商立即著手組建承銷辛迪加。
另一個途徑是參與競爭性投標。許多債券發(fā)行人為了降低債券的發(fā)行成本，獲得最優(yōu)的發(fā)行方案，常常采用投標的方式選擇主承銷商。投資銀行可以單槍匹馬地參與投標，但一般先于若干家其他投資銀行聯(lián)合組成投標集團，以壯大自身實力。中標的投標集團在與發(fā)行人簽訂債券發(fā)行合同之后，便立即開始著手組建承銷辛迪加。
（2）組建承銷辛迪加
債券承銷辛迪加與股票承銷辛迪加有一個很大的不同是，辛迪加成員并不一定單純是投資銀行或全能制銀行中的投資銀行部門構(gòu)成，這是因為許多限制商業(yè)銀行參與投資銀行業(yè)務(wù)的國家，對商業(yè)銀行參與債券尤其是國債的承銷和分銷的限制比較寬松。
（3）實施發(fā)行
組建承銷商辛迪加并確定辛迪加中各成員的責任后，便進入了債券的發(fā)行階段。嚴格來說，債券的發(fā)行與股票的發(fā)行并沒有太多的差別。
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證券承銷概念證券承銷商是依照規(guī)定有權(quán)包銷或代銷有價證券的證券經(jīng)營機構(gòu)，是證券一級市場上發(fā)行人與投資者之間的媒介。其作用是受發(fā)行人的委托，尋找潛在的投資公眾，并通過廣泛的公關(guān)活動，將潛在的投資人引導(dǎo)成為真正的投資者，從而使用權(quán)發(fā)行人募集到所需要的資金。功能證券承銷商具有顧問（Advisory）、購買（Bying）、分銷（Selling）及保護（Protective）等功能，可協(xié)助企業(yè)于發(fā)行市場籌募所需資金，扮演資金供給者與需求者間之橋梁。1、所謂顧問功能（Advisory）所謂顧問功能主要指承銷商可以利用其對證券市場的熟悉，為發(fā)行人提供證券市場準入的相關(guān)法規(guī)咨詢，建議發(fā)行證券的種類和價格、時機，提供相關(guān)財務(wù)和管理的咨詢。這種顧問的功能甚至延續(xù)到證券發(fā)行結(jié)束以后。2、購買功能（Bying）購買功能指由于承銷商的存在，在包銷的情況下，發(fā)行人避免了證券不能完全銷售的風險。3、分銷功能（Selling）分銷2023-04-2487人看過
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票據(jù)主債務(wù)人是債的關(guān)系中承擔主要債務(wù)責任的人。在票據(jù)上負第一性付款責任者。匯票在承兌前出票人是主債務(wù)人，承兌后則承兌人是主債務(wù)人。對于本票，在任何情況下，出票人都是不可推卸的主債務(wù)人。支票在保付前，出票人是主債務(wù)人；保付后，付款行成為主債務(wù)人。票據(jù)從債務(wù)人債權(quán)的關(guān)系中承擔次要債務(wù)責任的人。在票據(jù)上為負第二性付款責任者。如已經(jīng)承兌的匯票的出票人、背書人、參加承兌人、保證人等。他們在債務(wù)關(guān)系中負有連帶支付票據(jù)款項的義務(wù)。一、什么叫匯票承兌自由原則自由承兌原則，指的是匯票的付款人可以依照自己獨立的意思，決定是否對匯票進行承兌，不受出票人指定其為付款人的限制。即使付款人與出票人存在一定的資金關(guān)系或者依承兌協(xié)議，應(yīng)為匯票進行承兌而未承兌，也只承擔票據(jù)外責任。二、票據(jù)權(quán)利包括票據(jù)權(quán)利是指持票人向票據(jù)債務(wù)人請求支付票據(jù)金額的權(quán)利，其內(nèi)容包括付款請求權(quán)和追索權(quán)。1、付款請求權(quán)付款請求權(quán)，又稱為第一次請求權(quán)2023-06-26177人看過 -
普通公司債券是指按照既定利率，到期獲得本息，不參與發(fā)行公司任何管理事項的一般公司債券。一、確定公司債券發(fā)行利率的因素有哪些確定債券利率應(yīng)主要考慮以下6點因素：(1)現(xiàn)行銀行同期儲蓄存款利率水平?，F(xiàn)行銀行同期儲蓄存款利率是公司債券利率的下限。(2)國家關(guān)于債券利率的規(guī)定?，F(xiàn)行企業(yè)債券管理辦法規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。這是企業(yè)債券利率的上限。(3)發(fā)行公司的承受能力。為了保證債券到期還本付息和債券發(fā)行公司的資信，需要投資項目的經(jīng)濟效益，量入為出。投資項目的預(yù)計投資報酬率是債券的基本決策因素。(4)發(fā)行公司的信用級別。如果發(fā)行社會知名度高，信用較好，則可相應(yīng)于可相應(yīng)降低利率，反之，則相應(yīng)提高利率。(5)債券發(fā)行的其他條件。如果發(fā)行的債券附有抵押、擔保等保證條款，利率可適當降低，反之，則應(yīng)適當提高。(6)其他券種利率、債券市場行情、國家金融政策等。二、發(fā)2023-03-20255人看過 -
主債權(quán)是抵押權(quán)所擔保的原本債權(quán),是依當事人之間的主合同產(chǎn)生的不包括約定利息、約金、損害賠償金在內(nèi)的最開始的債權(quán)。抵押權(quán)從產(chǎn)生到消滅，都是為了使主債權(quán)得以圓滿實現(xiàn)，所以主債權(quán)毫無疑問屬于抵押擔保的范圍。債的消滅，是指債的關(guān)系在客觀上不復(fù)存在。民法中債權(quán)消滅方式，即債的消滅原因有以下情形:.清償,指債務(wù)人實現(xiàn)債權(quán)的行為。抵銷，指雙方負債務(wù)時，相互之間的債務(wù)在對等的數(shù)額內(nèi)相互消滅。提存，指債務(wù)人無法實現(xiàn)債權(quán)時，得向公證處提存?zhèn)鶆?wù)標的,視為履行完畢，債務(wù)消滅。免除，指債權(quán)人拋棄債權(quán),從而單面消滅債務(wù);混同,指債權(quán)和債務(wù)同歸于一人時，債權(quán)債務(wù)同時消滅。這里的“主債權(quán)消滅”是指主債權(quán)的全部消滅，根據(jù)擔保物權(quán)的不可分性,主債權(quán)的部分消滅，擔保物權(quán)仍然存在，擔保財產(chǎn)仍然擔保剩余的債權(quán)，直到債務(wù)人履行全部債務(wù)時為止。一、已經(jīng)履行視為合同已生效嗎一般合同簽訂之后就生效。在出現(xiàn)法律規(guī)定或者當事人約定的某些情形時2023-03-14135人看過
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要約是一方當事人以締結(jié)合同為目的，向?qū)Ψ疆斒氯颂岢龊贤瑮l件，希望對方當事人接受而訂立合同的意思表示。 一個意思表示只有符合以下條件才構(gòu)成一個要約，一是要約的內(nèi)容必須具體確定，具備合同的必要條款；二是必須具有明確的訂立合同的意圖，并表明經(jīng)對方... 更多>
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債券是啥意思?山東在線咨詢 2022-11-121、債券是國家、地方政府、上市公司，或私人公司為解決財政上的困難而發(fā)行的有價證券。 2、債券的利息承諾是契約性的，不論債券人的財務(wù)狀況如何，債券發(fā)行商均有義務(wù)于利息發(fā)布或債券到期當日，交付利息或本金予債券持有人。 3、最常見的債券為定息債券、浮息債券以及零息債券。債券是投資者憑以定期獲得利息、到期歸還本金及利息的證書。 4、債券持有者是債權(quán)人，發(fā)行者為債務(wù)人。與銀行信貸不同的是，債券是一種直接債務(wù) -
券商債券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定第42條是什么意思湖北在線咨詢 2022-09-24為專項計劃出具現(xiàn)金流預(yù)測報告、評級報告、法律意見書等文件的相關(guān)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會依照《》等有關(guān)法律、行政法規(guī)進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。 -
有期債券c什么意思云南在線咨詢 2024-04-27債券c不收取申購/贖回費，但收取一定比例的年銷售服務(wù)費，適合短期投資者。債券基金將基金分為A、B、C類別，主要是根據(jù)基金的收費方法和標準的不同區(qū)分的。一般基金有按A、B、C三類或AB兩類區(qū)分，區(qū)別在于申購費用的不同。 -
不記名債券什么意思？廣東在線咨詢 2022-06-26不記名債券，為發(fā)行公司或政府沒有把債券所有人姓名登錄在名冊上的債券，持券人只憑息票領(lǐng)取利息。好處是投資者的身份保密，壞處是投資者一旦損毀或失去債券便難以證明其擁有人的身份。 -
債券基金是什么意思? 有什么用?廣東在線咨詢 2022-09-05債券基金，又稱為債券型基金，是指專門投資于債券的基金，它通過集中眾多投資者的資金，對債券進行組合投資，尋求較為穩(wěn)定的收益。債券是政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等機構(gòu)直接向社會借債籌措資金時，向投資者發(fā)行，并且承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。在國內(nèi)，債券基金的投資對象主要是國債、金融債和企業(yè)債。通常，債券為投資人提供固定的回報和到期還本，風險低于股票，所以相比較股票基金，債券基金
