證券發(fā)行市場的如何構(gòu)成
來源：法律編輯整理
時間： 2023-05-01 14:40:25
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證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人，證券認購人，證券承銷商和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)構(gòu)成。
1.證券發(fā)行人
證券發(fā)行人又稱發(fā)行主體，就是為籌措資金而發(fā)行股票或債券的企業(yè)單位、政府機構(gòu)、金融機構(gòu)或其他團體等，也包括在本國發(fā)行證券的外國政府和公司。證券發(fā)行人是證券發(fā)行市場得以存在與發(fā)展的首要因素。
2.證券認購人
證券認購人就是以取得利息、股息或資本收益為目的而根據(jù)發(fā)行人的招募要約，將要認購或已經(jīng)認購證券的個人或機構(gòu)。它是構(gòu)成證券發(fā)行市場的另一個基本要素。在證券發(fā)行實踐中，證券投資者的構(gòu)成較為復雜，它可以是個人，也可以是團體;后者主要包括證券公司、信托投資公司、投資公司、共同基金等金融機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位以及社會團體等。在證券發(fā)行市場上，投資者人數(shù)的多少、購買能力的強弱、資產(chǎn)數(shù)量的大小、收益要求的高低，以及承擔風險能力的大小等，直接影響和制約著證券發(fā)行的消化量。當證券進入認購者或投資者手中，證券發(fā)行市場的職能也就實現(xiàn)了。
3.證券承銷商
證券承銷商主要就是媒介證券發(fā)行人與證券投資者交易的證券中介機構(gòu)。證券承銷商是聯(lián)結(jié)發(fā)行人和認購人的橋梁和紐帶，接受發(fā)行人的委托，通過一定的發(fā)行方式和發(fā)行渠道，向認購人銷售發(fā)行人的證券。我國目前從事證券承銷業(yè)務(wù)的機構(gòu)是經(jīng)批準有承銷資格的證券公司、金融資產(chǎn)管理公司和金融公司。
4.專業(yè)服務(wù)機構(gòu)
專業(yè)服務(wù)機構(gòu)包括證券服務(wù)性機構(gòu)和經(jīng)濟鑒證類機構(gòu)以及其他服務(wù)機構(gòu)。證券服務(wù)性機構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司和證券信用評級機構(gòu)等，其主要作用是為發(fā)行人和認購人進行股權(quán)或債權(quán)注冊登記和評估發(fā)行人信用級別;會計師事務(wù)所主要作用是為發(fā)行人進行財務(wù)狀況審計，為認購人提供客觀的財務(wù)信息;資產(chǎn)評估機構(gòu)的作用是運用合理的評估方法確定發(fā)行人和某些認購人的資產(chǎn)質(zhì)量;律師事務(wù)所的作用是以合法的手段排除發(fā)行過程中的法律障礙，并就發(fā)行人申請證券發(fā)行時所處的法律狀態(tài)出具法律意見書。
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股票1.利率風險。這是指利率變動，出現(xiàn)貨幣供給量變化，從而導致證券需求變化而導致證券價格變動的一種風險。利率下調(diào)，人們覺得存銀行不合算，就會把錢拿出來買證券，從而造成買證券者增多、證券價格便會隨之上升；相反，利率上調(diào)，人們覺得存銀行合算，買證券的人隨之減少，價格也隨之下跌。在西方發(fā)達國家，利率變動頻繁，因利率下降引起股價上升或因利率上調(diào)引起股價下跌的利率風險也就較大；而在以下不發(fā)達國家，利率較少變動，因利率變化所引起的風險也相應(yīng)較低，人們承擔這種風險的意識和能力也較差。例如1988年8、9月間，我國銀行利率上調(diào)，對一些原來買債券的人來說，當初購買時就是因為看中債券比銀行利率高，有的好不容易才通過各種關(guān)系購得，這時，債券利率反比銀行利率下降了，而且還不能“保值”，故有不少債券投資者向銀行、發(fā)行債券的企業(yè)以及新聞媒介呼吁，要求調(diào)高債券利率。實際上，這正是他們?nèi)狈ν顿Y常識，不知道買證券還會遇上利率風2023-04-2451人看過 -
(一)監(jiān)管會造成巨額成本不僅市場運作存在交易費用，組織監(jiān)管的成本也決不可低估。監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)立、人員經(jīng)費、制定監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管信息的收集及實施監(jiān)管等都是要花成本的，而且還有監(jiān)管對象為遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定所要承擔的成本、監(jiān)管所導致的尋租與設(shè)租成本以及反腐敗的成本、過度監(jiān)管所導致的效率損失等。監(jiān)管的成本主要包括：1.執(zhí)法成本。即證券監(jiān)管機構(gòu)為制定和實施各類監(jiān)管的制度安排，以及維持證券監(jiān)管體系運行而付出的成本。即使通過公共選擇制定的監(jiān)管法律符合社會利益，也不能保證這些法律得到有效的執(zhí)行。監(jiān)管者在執(zhí)行法律時，不能排除自身利益對法律實施的干擾。由于法律自身的不完備性，監(jiān)管者可能對法律作出偏向自身利益的理解，從而可能降低了法律的效力。2.守法成本。即包括證券市場上所有被監(jiān)管的主體為遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定而額外承擔的各種成本。目前，上市公司所推行的強制性披露義務(wù)所承擔的相應(yīng)費用就是典型的例子。就金融市場而言，守法成本2023-06-12291人看過 -
債券發(fā)行中國人民銀行文件銀發(fā)[2002]199號中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《銀行間債券市場債券發(fā)行現(xiàn)場管理規(guī)則》的通知國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行，中央國債登記結(jié)算有限責任公司，全國銀行間債券市場成員：為了規(guī)范銀行間債券市場債券發(fā)行現(xiàn)場行為，維護債券發(fā)行各方的權(quán)益，我行制定了《銀行間債券市場債券發(fā)行現(xiàn)場管理規(guī)則》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。附件：銀行間債券市場債券發(fā)行現(xiàn)場管理規(guī)則二00二年七月三日附件：銀行間債券市場債券發(fā)行現(xiàn)場管理規(guī)則第一條為保證銀行間債券市場債券發(fā)行現(xiàn)場工作公平、公正、有序進行，特制定本規(guī)則。第二條國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國人民銀行許可的其他機構(gòu)（以下稱發(fā)行人）在銀行間債券市場的債券發(fā)行現(xiàn)場活動受本規(guī)則約束。第三條中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)（以下稱發(fā)行系統(tǒng)）由中國人民銀行管理。發(fā)行人可使用發(fā)行系統(tǒng)進行債券發(fā)行。第四條中國人民銀行授權(quán)中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下稱中央結(jié)算公2023-06-07374人看過 -
法律綜合知識一、企業(yè)債券和公司債券的發(fā)行市場公司債券是由股份有限公司或有限責任公司發(fā)行的債券，因此，非公司制企業(yè)不得發(fā)行公司債券。企業(yè)債券是由中央政府部門所屬機構(gòu)、國有獨資企業(yè)或國有控股企業(yè)發(fā)行的債券，它對發(fā)債主體的限制比公司債券狹窄得多。二、財經(jīng)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別是什么企業(yè)債和公司債的區(qū)別體現(xiàn)在四方面。一是發(fā)行主體不同：公司債券目前僅能由上市的股份有限公司發(fā)行。二是募集資金用途不同：企業(yè)債券的募集資金一般用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、固定資產(chǎn)投資、重大技術(shù)改造、公益事業(yè)投資等方面；而公司債券可根據(jù)公司自身的具體經(jīng)營需要提出發(fā)行需求。三是監(jiān)管機構(gòu)不同：公司債券的發(fā)行實行核準制，中國證監(jiān)會審核發(fā)債公司的材料是否符合法律制度規(guī)定。而發(fā)行企業(yè)債則由國家發(fā)改委審批。四是對信息披露要求的差異：企業(yè)債券的發(fā)行人沒有嚴格的信息披露義務(wù)；公司債券發(fā)行人的信息披露較為嚴格。三、企業(yè)債券與公司債券的異同第一、發(fā)行主體的差別公司2022-03-08196人看過
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一、操縱證券市場罪是應(yīng)該怎樣構(gòu)成的操縱證券市場罪的構(gòu)成要件是：1、客體要件，本罪侵犯的客體是國家證券管理制度和投資者的合法權(quán)益;2、客觀要件，本罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人違反證券市場規(guī)定，操縱證券交易價格或者證券交易量的;3、主體要件，本罪的主體為一般主體;4、主觀要件，本罪在主觀方面表現(xiàn)為故意。法律依據(jù)：《刑法》第一百八十二條單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，井對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。二、哪些人可以構(gòu)成操縱證券市場罪根據(jù)《刑法》的規(guī)定，本罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。但在實踐中，最容易引2023-04-20296人看過 -
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律師事務(wù)所1、證券公司證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。特點：(1)大多為國有控股企業(yè)，資產(chǎn)的贈與必須滿足國有資產(chǎn)管理部門的相關(guān)規(guī)定;(2)大多為非上市公司，股份流通受限制，沒有市場價格，但又有上市的規(guī)劃，能夠滿足上市公司的有關(guān)規(guī)定。因此，股票期權(quán)和員工持股的方式更適合我國證券公司。2、證券服務(wù)機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評級機構(gòu)等。從我國證券法上對證券服務(wù)機構(gòu)的規(guī)定來看，證券服務(wù)機構(gòu)的特點表現(xiàn)為以下幾個方面：(1)證券服務(wù)機構(gòu)是依法設(shè)立的專門從事證券服務(wù)的機構(gòu)。證券法第169條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評2023-04-24173人看過 -
構(gòu)成操縱證券市場罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。操縱證券市場罪是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)移風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)交易，與他人串通進行證券交易，自行買賣期貨合約，操縱證券市場交易量和交易價格，制造證券市場假象，誘導或者導致投資者在不了解真相的情況下做出證券投資決策，擾亂證券市場秩序的行為。操縱證券市場罪一般判多少年操縱證券、期貨市場罪最多判十年有期徒刑，并處罰金，量刑標準為：1、犯本罪的處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；2、情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；3、單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！缎谭ā返谝话侔耸l第一款規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五2023-07-02488人看過 -
甲方：乙方：為共同開發(fā)證券市場巨大的市場潛能，甲方自愿拿出多年的研究成果與乙方合作，本著平等自愿分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協(xié)議：一甲方責任：1甲方應(yīng)充分發(fā)揮在證券研究領(lǐng)域的獨特優(yōu)勢，本著專業(yè)專心的服務(wù)風格和嚴謹認真的服務(wù)態(tài)度，全力作好客戶資產(chǎn)的避險，增值工作。2甲方應(yīng)動用力所能及的資源，協(xié)助乙方作好客戶開發(fā)，服務(wù)方面的工作。3甲方應(yīng)適時地組織各種營銷培訓，不斷提高乙方的營銷技能，幫助乙方實現(xiàn)又賺錢又自由的美好人生。4甲方應(yīng)及時地兌現(xiàn)對乙方的各種承諾。二乙方責任：1遵守國家法律法規(guī)和團隊的各項規(guī)章制度，自覺維護團隊的形象和聲譽，不得作出有損團隊利益的事情。2積極認真地學習甲方組織的各種營銷培訓，充分利用甲方在證券市場獨一無二的優(yōu)勢，高效地運用各種營銷手段，努力擴大市場份額，讓更多的客戶和券商加入到這個多贏的行列中來。3專心熱情地滿足客戶的合理要求，配合甲方做好客服工作。4完全負責2023-04-23358人看過 -
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一、引言早在1992年，深圳寶安企業(yè)股份有限公司就已發(fā)行了中國第一個可轉(zhuǎn)換債券?？墒恰⒅敝?001年，中國證券市場上的可轉(zhuǎn)換債券仍然是屈指可數(shù)。究其原因，一方面是因為我國投資者對它還不太了解，投資熱情不高。而主要的原因還在于證監(jiān)會對可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體規(guī)定非常嚴格，有資格發(fā)行的企業(yè)非常少。按現(xiàn)行的可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法規(guī)定，可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的只有符合條件的上市公司和重點國有企業(yè)，也可以說，可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體只是處于成熟期的企業(yè)。但是從可轉(zhuǎn)換債券的本質(zhì)特征來分析，可轉(zhuǎn)換債券主要適合于成長期的企業(yè)。近幾年來，中國的高科技企業(yè)尤其是民營高科技企業(yè)如雨后春筍般迅速崛起，而新興高科技企業(yè)的融資渠道并沒有相應(yīng)地發(fā)展。這使得許多高科技企業(yè)不得不放慢腳步，有的甚至處于停滯或倒退狀態(tài)。正是考慮到這種情況，國家有關(guān)領(lǐng)導觀部門已將在國內(nèi)開通二板市場提上了議事日程。筆者認為這是可轉(zhuǎn)換債券在中國迅速發(fā)展的一個契2023-04-24167人看過
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證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)... 更多>
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發(fā)行市場上商業(yè)債券罪如何量刑重慶在線咨詢 2023-05-07指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應(yīng)當認定為刑法第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。 -
如何認定證券發(fā)行機構(gòu)資質(zhì)山西在線咨詢 2021-10-23證券公司、基金管理公司、基金管理機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券信用評價機構(gòu)和中國證券監(jiān)督會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的專家必須在取得就業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)行證書，從事相應(yīng)的證券活動。從事證券工作需要證券就業(yè)資格，一般證券就業(yè)資格考試成績長期有效，證券就業(yè)資格考試信息。所有企業(yè)增資都需要會計師事務(wù)所發(fā)行驗資報告書，驗資報告書工商局不變更營業(yè)執(zhí)照的股東出資，沒有第三者的證明書 -
編造并傳播證券期貨市場虛假信息罪如何構(gòu)成青海在線咨詢 2022-10-141、客體要件。 本罪所侵害的客體亦為復雜客體，其不僅會侵害國家有關(guān)證券、期貨交易的管理制度，擾亂證券、期貨交易市場，而且還會由此造成投資者的利益主要是經(jīng)濟利益重大損害。 2、客觀要件。 本罪在客觀方面表現(xiàn)為編造并且傳播對證券、期貨交易有影響的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。 3、主體要件。 本罪的主體是一般主體，既包括單位，又包括個人。后者即年滿16周歲具有刑事責任能力的自然 -
您好，我想咨詢一下構(gòu)成操縱證券市場罪的如何處罰香港在線咨詢 2024-10-01構(gòu)成操縱證券市場罪的處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；犯罪情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 如果是單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以上述刑罰。 -
證券發(fā)行市場的常見方式有哪些？浙江在線咨詢 2024-11-30證券發(fā)行方式包括承銷發(fā)行和代銷發(fā)行。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十六條規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當與證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余
