證券公司能否強(qiáng)行平倉投資者的證券？
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-07-08 09:52:58
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正規(guī)券商是可以進(jìn)行強(qiáng)行平倉的。1、在允許券商開通的融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司和投資人對(duì)強(qiáng)行平倉都會(huì)有約定，當(dāng)滿足約定的條件時(shí)，券商是可以強(qiáng)行平倉的。要是認(rèn)為券商強(qiáng)行平倉不符合約定條件、程序有問題等，可要求券商賠償損失，協(xié)商不成的，可起訴索償。2、券商被禁止融資融券業(yè)務(wù)的，雙方簽署的融資協(xié)議是違法的，故關(guān)于強(qiáng)行平倉的約定也就對(duì)雙方不產(chǎn)生約束力，因強(qiáng)行平倉發(fā)生糾紛的，依據(jù)對(duì)雙方責(zé)任大小的分擔(dān)原則，雙防應(yīng)均需承擔(dān)責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)券商大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)
針對(duì)近期市場(chǎng)對(duì)新發(fā)布的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》的諸多猜測(cè)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧某昨日表示，證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券公司大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)證券公司結(jié)合自身狀況和發(fā)展戰(zhàn)略，與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)商等第三方機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，同時(shí)也高度重視證券公司在利用互聯(lián)網(wǎng)探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的合規(guī)及信息安全問題。
近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》，其中明確，證券公司不得向第三方運(yùn)營的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，有媒體認(rèn)為，短期內(nèi)將影響到互聯(lián)網(wǎng)證券行業(yè)的發(fā)展。
鄧某解釋，證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券公司大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)，目前，市場(chǎng)上存在一些不具備業(yè)務(wù)資格的第三方機(jī)構(gòu)通過與證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)對(duì)接，間接開展證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等業(yè)務(wù)并留存投資者交易委托信息的情形。此類行為不符合證監(jiān)會(huì)及交易所有關(guān)業(yè)務(wù)資格管理、交易委托、信息安全的有關(guān)規(guī)定，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患，證監(jiān)會(huì)及自律組織已及時(shí)關(guān)注并引導(dǎo)規(guī)范。近期證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布的《指引》，有助于規(guī)范證券公司與第三方機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作行為，營造良好的市場(chǎng)秩序，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好地促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)健康發(fā)展。
與此同時(shí)，就證監(jiān)會(huì)對(duì)200家機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查的消息，鄧某指出，按照國務(wù)院統(tǒng)一部署，2015年1月起，證監(jiān)會(huì)在證券期貨行業(yè)開展了兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作。目前，各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)和證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所的自查階段已經(jīng)完成。專項(xiàng)檢查工作進(jìn)入抽查階段，抽查對(duì)象包括證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)和證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
《中華人民共和國證券法》第四條證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
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證券公司銀河證券客戶中心負(fù)責(zé)人潘志強(qiáng)：我們銀河證券是全國最大的證券公司，現(xiàn)在我們的客戶350萬。今天這個(gè)論壇話題，就是上市公司的市值管理。這個(gè)模塊是上市公司管理和投資者的關(guān)系，今天很高興見到水皮老師，這是我們最廣大的散戶投資者利益的維護(hù)人，其實(shí)現(xiàn)在對(duì)水皮老師有更重要的考驗(yàn)，在深發(fā)展上市股改的時(shí)候，它的股價(jià)很低，我們做很多溝通的時(shí)候，因?yàn)樯畎l(fā)展股改的時(shí)候，我們當(dāng)時(shí)做溝通的時(shí)候，可以說從那個(gè)時(shí)候深發(fā)展投資者關(guān)系非常緊張，投資者關(guān)系做的很不好。但是除了有很多投資者關(guān)系管理工作以外，對(duì)于投資者最直接的話題就是我賠錢了?，F(xiàn)在問題來了，深發(fā)展二次股改來了，它的股價(jià)幾乎沒有多少人賠錢，都賺錢了。這個(gè)時(shí)候新的股價(jià)對(duì)價(jià)方案出來了，可以說市值管理角度來說，它的這個(gè)股價(jià)很成功了，它的投資者關(guān)系，現(xiàn)在到底是一個(gè)怎樣的狀態(tài)？作為代表對(duì)很多的中小投資者的心目中的利益的代言人，我們?cè)谶@次股改過程當(dāng)中我們?cè)趺慈ネ镀保@個(gè)我想請(qǐng)教2023-06-09454人看過 -
(二)證券投資者保護(hù)**公司參與行政處置的必要性。第一，成立投資者保護(hù)基金的目的，是在證券公司被撤銷、關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)個(gè)人債權(quán)人予以償付。**公司代證券公司對(duì)債權(quán)人予以清償后，擁有原債權(quán)人對(duì)證券公司的債權(quán)，有權(quán)向證券公司主張債權(quán)。在行政處置程序中，證券公司個(gè)人債權(quán)的申報(bào)、登記、認(rèn)定是復(fù)雜的工作，而個(gè)人債權(quán)如何認(rèn)定直接關(guān)系到**公司收購債權(quán)的多少，并且其收購的債權(quán)在破產(chǎn)程序中并不一定能得到足額清償。從民法原理上講，這個(gè)過程是債權(quán)轉(zhuǎn)移的過程，債權(quán)受讓方自然有權(quán)利對(duì)受讓債權(quán)的真實(shí)性、合法性進(jìn)行核查。因此，**公司參與行政處置程序中，對(duì)擬收購債權(quán)的審查確認(rèn)十分必要。第二，在行政處置程序中還要對(duì)證券公司的資產(chǎn)進(jìn)行清查、清收，包括對(duì)證券類資產(chǎn)的處置。行政處置程序中對(duì)證券公司資產(chǎn)清收的好壞，直接影響到破產(chǎn)清算程序中破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的多少。**公2023-06-01278人看過 -
證券投資一、證券法如何保護(hù)投資者全面清理口袋政策和隱形門檻，進(jìn)一步提高監(jiān)管和服務(wù)的公開性和透明度。密切關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加大對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為的線索核查力度，加強(qiáng)對(duì)信息披露違規(guī)、異常交易行為的自律監(jiān)管，努力營造法治誠信的市場(chǎng)環(huán)境。加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)。保護(hù)好投資者，尤其是中小投資者的合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，也是監(jiān)管和自律工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，做好這項(xiàng)工作的核心就是要建立以信義義務(wù)為核心的法治環(huán)境。二、證券投資的作用（一）證券投資為社會(huì)提供了籌集資金的重要渠道；（二）證券投資有利于調(diào)節(jié)資金投向，提高資金使用效率，從而引導(dǎo)資源合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；（三）證券投資有利于改善企業(yè)經(jīng)營管理，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)知名度，促進(jìn)企業(yè)的行為合理化；（四）證券投資為中央銀行進(jìn)行金融宏觀調(diào)控提供了重要手段，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、高效發(fā)展具有重要意義；（五）證券投資可以促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)交流。三、證2023-06-06138人看過 -
投資銀行一、投資銀行和證券公司的區(qū)別有哪些？證券公司和投資銀行（投行）是有區(qū)別的。首先，從定義上來說，投資銀行是證券和股份公司制度發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物；證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。其次，從業(yè)務(wù)上來說，投資銀行，是主要從事證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購、投資分析、風(fēng)險(xiǎn)投資、項(xiàng)目融資等業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)，是資本市場(chǎng)上的主要金融中介。證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司；狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。兩者的其他業(yè)務(wù)區(qū)別如下：（1）證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保而投資銀行可以提供融資及做相關(guān)擔(dān)保業(yè)務(wù)。（2）證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)2023-06-19210人看過
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證券公司投資者選擇證券公司一般要考慮以下幾方面：1．必須是信譽(yù)可靠。這對(duì)于投資者來說是頭等重要的事情。因?yàn)?，投資者本人不能進(jìn)入證券交易所從事股票的買賣。同時(shí)，他也不能全面了解有關(guān)股票交易的有關(guān)信息。在變化無常的證券市場(chǎng)上從事股票交易，選擇一個(gè)信譽(yù)可靠的證券公司作為經(jīng)紀(jì)人，毫無疑問，將是保證其資產(chǎn)的安全，進(jìn)而能夠盈利的重要前提。2．是該證券公司應(yīng)取得證券交易所的席位。因?yàn)?，只有取得了證券交易所席位的證券公司才能派員進(jìn)入證券交易所從事股票的買賣。不然的話，證券公司只能再委托其他獲得席位的經(jīng)紀(jì)人代理買賣，如果這樣將會(huì)徒然增加委托買賣的中間環(huán)節(jié)，增加投資者買賣股票的費(fèi)用。3．投資者在選擇證券公司時(shí)，還應(yīng)考慮該公司的業(yè)務(wù)狀況是否良好，工作人員的辦事效率是否高，公司的交易設(shè)施是否完備、先進(jìn)，收費(fèi)是否合理等多方面。當(dāng)投資者選定了一家證券作為其買賣股票的經(jīng)紀(jì)人之后，接下來就是在證券公司開戶。所謂開戶，就是股票的買2023-04-24271人看過 -
1、什么是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃顧名思義是集合客戶的資產(chǎn)，由專業(yè)的投資者(券商)進(jìn)行管理。它是證券公司針對(duì)高端客戶開發(fā)的理財(cái)服務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品，投資于產(chǎn)品約定的權(quán)益類或固定收益類投資產(chǎn)品的資產(chǎn)。2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃與普通投資基金的區(qū)別是什么?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃與普通投資基金的主要區(qū)別是投資者定位不同，以及投資風(fēng)格不同。(1)定位不同：基金是大眾化的理財(cái)品種，是公募產(chǎn)品;而集合資產(chǎn)管理計(jì)劃帶有一定的私募性質(zhì)，它目標(biāo)群多為中高端客戶。券商設(shè)立的非限定性集合計(jì)劃接受單個(gè)客戶的資金不得低于10萬元，而設(shè)立的限定性集合理財(cái)計(jì)劃接受單個(gè)客戶的資金不得低于5萬元。(2)產(chǎn)品投資比例不同：券商集合計(jì)劃的股票投資下限最低可以為0，而基金都有持倉下限，尤其是股票型基金的最低持倉下限為60%。3、證券公司集合計(jì)劃能否投資新三板企業(yè)?根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，證券公司集合資產(chǎn)管理2023-06-09483人看過 -
案例：吳某為某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。在向客戶趙某提供咨詢服務(wù)的過程中，吳某的投資建議都十分精準(zhǔn)，為趙某多次獲取了利潤或者避免了損失，因此趙某對(duì)吳某的能力十分贊賞，遂決定委托趙某進(jìn)行證券投資，如果有虧損，吳某承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)，如果有盈利，吳某可以獲得百分之二十的報(bào)酬。問：這個(gè)協(xié)議是否有效？證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的主要作用是通過其專業(yè)知識(shí)和技能為服務(wù)客戶提供最佳方案。如果允許其從業(yè)人員代理委托人從事證券投資，可能會(huì)引發(fā)咨詢業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的弊端，進(jìn)而損害投資者的利益。因此，《證券法》第159條明文禁止證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員代理委托人從事證券投資。本案中，吳某作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，不得接受客戶趙某委托，代理其從事證券買賣。因此，該協(xié)議無效。非法證券投資咨詢別踏入非法證券投資咨詢陷阱不法分子打著證券咨詢的幌子，以發(fā)布內(nèi)幕信息、承諾收益等手段欺詐投資者，讓不少投資者遭受損2023-08-17439人看過 -
證券投資一、證券投資原則（一）效益與風(fēng)險(xiǎn)最佳組合原則。效益與風(fēng)險(xiǎn)最佳組合：風(fēng)險(xiǎn)一定的前提下，盡可能使收益最大化；或收益一定的前提下，風(fēng)險(xiǎn)最小化。（二）分散投資原則：證券的多樣化，建立科學(xué)的有效證券組合。（三）理智投資原則：證券投資在分析、比較后審慎地投資。（四）投資程序：確定投資方案、選擇證券經(jīng)紀(jì)商、辦理證券交割、辦理證券過戶。二、債券發(fā)行的基本條件在我國，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司和有限責(zé)任公司，具有發(fā)行債券的資格。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。債券發(fā)行條件是指?jìng)l(fā)行者在以債券形式籌集資金時(shí)所必須考慮的有關(guān)因素，包括發(fā)行金額、票面金額、期限、償還方式、票面利率、付息方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行費(fèi)用、稅收效應(yīng)以及有無擔(dān)保等項(xiàng)內(nèi)容。債券是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會(huì)借債籌措資金時(shí)，想向投資者發(fā)行，并且承諾按一定利率支付利息并按約定條件償2023-04-24485人看過
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證券投資證券投資的產(chǎn)生證券和證券投資隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而形成和演變。可以這么說，貨幣作為一般等價(jià)物出現(xiàn)后，生產(chǎn)者出售商品或勞務(wù)先獲得貨幣，使其勞動(dòng)價(jià)值得到市場(chǎng)的承認(rèn)，然后通過貨幣的出讓取得生活資料和生產(chǎn)資料，因?yàn)樨泿旁诠┣髸r(shí)間上的不一致，貨幣剩余者可以將剩余貨幣讓渡給貨幣短缺者使用,并要求獲得一定的補(bǔ)償,這就促使最初貨幣市場(chǎng)的形成和銀行的產(chǎn)生.在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),貨幣信用成熟的國家中,又逐步形成和發(fā)展起政府發(fā)行國債、公司發(fā)行債券和股票、銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券和長期可轉(zhuǎn)換債券等募集資金的方式，購買這種證券的行為就是證券投資，發(fā)行和交易這種證券的場(chǎng)所或網(wǎng)絡(luò)就是證券市場(chǎng)。這種投資方式被廣泛運(yùn)用于國家財(cái)政赤字的彌補(bǔ)、新興科學(xué)技術(shù)的推廣和高科技風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。證券投資不僅成了銀行籌資的有效補(bǔ)充，甚至起到了銀行籌資所無法起到的作用。證券投資的主要形式證券投資形式很多，主要包括股票投資和債券投資。債券投2023-04-24228人看過 -
公開發(fā)行公司債券的合格投資者條件：應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：(一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))登記的私募基金管理人；(二)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金；(三)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；(四)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)；(五)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；(六)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬元的個(gè)人投資者；(七)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。一2023-03-16456人看過 -
證券投資名詞解釋：證券投資工具指在投資活動(dòng)中以書面證明所有權(quán)或債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，是一種具有法律效力的合法金融契約。泛指在投資中各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險(xiǎn)單、存款單等都有是證券。凡根據(jù)一國政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、時(shí)間性。從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)可以對(duì)其進(jìn)行不同的分類。股票：一種有價(jià)證券，是股份有限公司公開發(fā)行的用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲取股息和紅利的憑證。(藍(lán)籌股、成長股、收息股、投機(jī)股)。債券：是經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向投資者出具的、且承諾按一定利率定期付息和到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。(存款證、政府債券、企業(yè)債券)。證券投資基金：既是一種投資制度，又是一種面向大眾的投資工具;本身是一種金融信托工具，也屬于有價(jià)證券。(開放式與封閉式基金)。金融衍生工具(期貨合約、2023-06-09304人看過 -
公司發(fā)行債券投資公司發(fā)行債券的條件有：1．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；2．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；3．最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；4．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；5．債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。投資公司債券的優(yōu)勢(shì)1、擔(dān)保靈活現(xiàn)在市場(chǎng)中比較成熟的企業(yè)債都是由銀行擔(dān)保的，但公司債沒有強(qiáng)制要求擔(dān)保，相對(duì)企業(yè)債來講，擔(dān)保比較靈活；2、實(shí)行儲(chǔ)架發(fā)行制度根據(jù)相關(guān)部門的規(guī)定，可一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行。這種國外成熟市場(chǎng)的儲(chǔ)架發(fā)行制度在公司債中實(shí)行，不僅簡(jiǎn)化發(fā)行程序，還能提高發(fā)行效率，在未來為其他產(chǎn)品實(shí)行該制度作出了榜樣；3、發(fā)行程序更規(guī)范、簡(jiǎn)化發(fā)行公司債券實(shí)行采用核準(zhǔn)制、保薦制度，引進(jìn)了較成熟的發(fā)審委制度，規(guī)范了發(fā)行程序。而不再是以前的要求公司股東大會(huì)對(duì)相關(guān)方式作出決定，而是由公司根據(jù)不同市場(chǎng)環(huán)境在發(fā)債時(shí)的具體情2023-08-1851人看過
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1、證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。證券公司違反規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2、根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3、投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利2023-05-07235人看過
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證券公司證監(jiān)會(huì)6日公布了《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，明確證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍，以及證券公司通過設(shè)立子公司投資其他金融產(chǎn)品的監(jiān)管政策。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，《規(guī)定》采取制定《證券公司證券自營投資品種清單》的方式，對(duì)證券自營業(yè)務(wù)可投資品種作了規(guī)定。《清單》共規(guī)定了三類證券自營可投資品種：第一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；第二類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的部分證券；第三類是依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。《規(guī)定》明確證券公司可以設(shè)立子公司，從事《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資，但需要先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，變更公司章程重要條款?！兑?guī)定》同時(shí)也明確禁止證券公司為從事其他金融產(chǎn)品投資的子公司提供融資或者擔(dān)保，以防止子公司的風(fēng)險(xiǎn)傳遞給證券公司。2023-04-24196人看過
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，需要申請(qǐng)開立證券賬戶嗎？北京在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國》第一百六十五條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 -
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證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)嗎？浙江在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國證券法》第一百二十五條經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券自營；（六）證券資產(chǎn)管理；（七）其他證券業(yè)務(wù)。 -
投資于本公司的所有的證券遼寧在線咨詢 2022-04-10證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前款所述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不受前款規(guī)定的比例限制。 -
證券公司對(duì)客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)湖南在線咨詢 2022-03-16證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司對(duì)客戶的承諾。
