投資者起訴信達(dá)證券
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-06-06 16:16:08
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備受社會(huì)各界關(guān)注的寶安石墨礦事件出現(xiàn)新進(jìn)展。北京問天律師事務(wù)所透露，北京西人民法院近日受理了該所代理的寶安投資者訴信達(dá)證券欺詐客戶案。
原告要求信達(dá)城區(qū)
根據(jù)該案代理律師張遠(yuǎn)忠提供的《民事起訴狀》，原告劉某訴稱，2011年2月21日，被告信達(dá)證券在其官方網(wǎng)站上發(fā)布研究報(bào)告《中國(guó)寶安：石墨烯讓股價(jià)飛》說中國(guó)寶安旗下賠償損失雞西石墨礦，并將中國(guó)寶安公司股票確定為買入級(jí)別。
原告聽信報(bào)告所言，于今年2月23日開始分多次買入中國(guó)寶安股票，后中國(guó)寶安于3月15日發(fā)布《澄清公告》表明被告研報(bào)中涉及利好事實(shí)與實(shí)際情況完全不符，中國(guó)寶安股價(jià)出現(xiàn)下跌，原告于3月16日賣出先前所購(gòu)中國(guó)寶安股票。這一過程中，原告共計(jì)損失本金6697元，交易費(fèi)用損失235.47元，加上買入時(shí)的交易費(fèi)用損失174元，共計(jì)損失7106.47元。
為此，原告劉某以欺詐客戶賠償糾紛為案由，要求法院判令被告信達(dá)證券賠償原告損失共計(jì)人民幣7106.47元，并判令其承擔(dān)原告利息損失共計(jì)人民幣203.32元。
證監(jiān)會(huì)建議投資者維權(quán)
去年9月，包括信達(dá)證券在內(nèi)的多家券商發(fā)文鼓吹，使得中國(guó)寶安股價(jià)扶搖直上。從2010年9月6日11.70元收盤價(jià)，至今年2月22日最高摸至25.45元，股價(jià)一舉翻番。其中，1月18日開始新一輪進(jìn)攻，僅一個(gè)月的時(shí)間，股價(jià)即飆升近80%。可是好景不長(zhǎng)，3月15日，中國(guó)寶安突然公告稱，公司沒有石墨礦，貝特瑞在黑龍江的石墨礦權(quán)仍在審批和協(xié)調(diào)之中。中國(guó)寶安股價(jià)由此一路下跌至目前的18元左右。
事件發(fā)生后，不少虧損的投資者呼吁監(jiān)管層對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查并要求相關(guān)券商賠償損失。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就中國(guó)寶安石墨礦事件做出回應(yīng)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)子公司開展核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將嚴(yán)格依法處理。同時(shí)，建議投資者權(quán)益如受損害，可向人民法院提起訴訟，以維護(hù)自身合法權(quán)益。
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股份有限公司我國(guó)的資本市場(chǎng)監(jiān)管中，投資者保護(hù)是重中之重，但是直到目前，如何將投資者保護(hù)落到實(shí)處，依然困難重重。證監(jiān)會(huì)主席肖某在講話中多次提到要加大對(duì)投資者的保護(hù)，今年五月，新國(guó)九條頒布，要堅(jiān)決保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，雖就相關(guān)的措施來看，并不能達(dá)到有效保護(hù)投資者權(quán)益的效果，但是對(duì)于資本市場(chǎng)一系列投資者保護(hù)措施的出臺(tái)，市場(chǎng)中有人提出擔(dān)憂，認(rèn)為對(duì)于股東的過分保護(hù)會(huì)使得上市公司承擔(dān)過多的成本，不利于資本市場(chǎng)的發(fā)展與壯大。其實(shí)這一爭(zhēng)論由來已久，自股份有限公司這一組織形式出現(xiàn)之初，如何協(xié)調(diào)公司管理層與股東之間的關(guān)系一直在不斷地探索，保姆和主人誰(shuí)做主，權(quán)利的分割與利益的保護(hù)界限幾何，主人如何保持自己對(duì)公司的實(shí)際控制權(quán)，一直是個(gè)熱議的話題。在我國(guó)，公司法與證券法用來規(guī)范中國(guó)資本市場(chǎng)的主要參與主體和交易規(guī)則，公司法的核心即在于解決股東與管理層之間的委托代理關(guān)系，而證券法則重在保護(hù)尚未進(jìn)入市場(chǎng)的投資人免受欺詐2023-06-06270人看過 -
9月26日，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(修訂稿)》及配套規(guī)則終于發(fā)布，開始了公開征求意見。XX基金研究中心點(diǎn)評(píng)：XX注意到，該規(guī)定有兩個(gè)亮點(diǎn)，值得我們注意：其一，取消了行政審批，將審批變成事后備案，去行政化，更加注重市場(chǎng)化；其二，增加了負(fù)面清單，更多地考慮如何保護(hù)投資人。XX認(rèn)為，今年2月，證監(jiān)會(huì)公告取消了證券公司專項(xiàng)投資業(yè)務(wù)，距今已經(jīng)超過半年，證券公司的資產(chǎn)證券化項(xiàng)目恐怕現(xiàn)在已經(jīng)是堆積成山了，本新規(guī)定在征求意見之后，就將發(fā)布實(shí)施，加之新規(guī)定實(shí)施的備案制，預(yù)計(jì)證券公司資產(chǎn)證券化項(xiàng)目將呈現(xiàn)爆發(fā)式發(fā)行，將大幅提高證券公司的業(yè)務(wù)范圍；同時(shí)也為了保護(hù)投資者，增加了基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的規(guī)定，那么投資者在選定投資項(xiàng)目時(shí)將更易辨別該資產(chǎn)是否處于負(fù)面清單之中，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。2023-06-06353人看過 -
前幾年，原始股的暴富神話以及非法基金承諾的高額收益讓大量投資者跌入非法證券活動(dòng)的陷阱。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依托地方政府，大力打擊非法證券活動(dòng)，積極開展投資者教育，有效遏制了非法證券活動(dòng)的蔓延勢(shì)頭。同時(shí)，一些不法分子升級(jí)違法手段，他們抓住投資者急于求富的心理，以國(guó)家大力發(fā)展的創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)基金、私募基金為賣點(diǎn)，以境外上市、創(chuàng)業(yè)板上市和境外基金為幌子，以承諾上市、高額收益和允許退股為誘餌，以熟人為宰殺對(duì)象，蠱惑投資者購(gòu)買其發(fā)行的證券或基金，給投資者造成慘重?fù)p失。為幫助投資者有效識(shí)別非法發(fā)行證券或基金的行為，境外上市證監(jiān)局提供了一份資料，總結(jié)了非法發(fā)行證券或基金行為的特征，提示投資者謹(jǐn)防以下陷阱。一是游戲規(guī)則陷阱。不法分子以假亂真，詐稱發(fā)行股票已獲得證券監(jiān)管部門或其他政府部門批準(zhǔn)。投資者應(yīng)注意，合法的公開發(fā)行股票必須公告招股說明書，由上海承銷，購(gòu)買股票應(yīng)通過證券公司;發(fā)售基金必須公告招募說明書2023-06-06166人看過 -
正規(guī)券商是可以進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的。1、在允許券商開通的融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司和投資人對(duì)強(qiáng)行平倉(cāng)都會(huì)有約定,當(dāng)滿足約定的條件時(shí)，券商是可以強(qiáng)行平倉(cāng)的。要是認(rèn)為券商強(qiáng)行平倉(cāng)不符合約定條件、程序有問題等，可要求券商賠償損失,協(xié)商不成的，可起訴索償。2、券商被禁止融資融券業(yè)務(wù)的,雙方簽署的融資協(xié)議是違法的，故關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的約定也就對(duì)雙方不產(chǎn)生約束力,因強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生糾紛的，依據(jù)對(duì)雙方責(zé)任大小的分擔(dān)原則，雙防應(yīng)均需承擔(dān)責(zé)任。一、股權(quán)質(zhì)押融資優(yōu)勢(shì)有哪些中小企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資優(yōu)勢(shì)：1、依托產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)平臺(tái)，股權(quán)質(zhì)押融資平臺(tái)方便快捷2、政策支持。證券公司股票質(zhì)押融資優(yōu)點(diǎn)：1、證券公司股票質(zhì)押融資是除國(guó)債回購(gòu)和同業(yè)拆借兩大券商資金來源外的又一渠道，進(jìn)一步拓寬證券公司融資渠道2、現(xiàn)行模式從控制銀行風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，規(guī)定在質(zhì)押期內(nèi)出質(zhì)股票不能自由流動(dòng)。二、融資融券開戶條件是什么融資融券開戶條件：（1）從事證券交易半年以上；2023-03-26397人看過
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證券投資證券投資信托【信托種類】什么是個(gè)人信托【信托種類】股權(quán)信托業(yè)務(wù)的規(guī)范管理【信托種類】開展股權(quán)信托業(yè)務(wù)存在的問題【信托種類】股權(quán)信托的優(yōu)勢(shì)【信托種類】股權(quán)信托的應(yīng)用【信托種類】股權(quán)信托的兩種基本類型【信托種類】股權(quán)信托的意義【信托種類】股權(quán)信托的特征【信托種類】證券投資信托主要特點(diǎn)證券投資信托是指信托機(jī)構(gòu)將個(gè)人、企業(yè)或團(tuán)體的投資資金集中起來，代替投資者進(jìn)行有價(jià)證券投資，最后將投資收益和本金償還給受益人，信托部門從中收取手續(xù)費(fèi)。證券投資信托主要特點(diǎn)1.專業(yè)管理、專家理財(cái)信托投資公司根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司基本面和大勢(shì)的研究，充分發(fā)揮專業(yè)理財(cái)能力，合理配置信托資金的投向及比例，在資金安全性和收益性上實(shí)現(xiàn)平衡。2.完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系信托投資公司通過建立完善的投資決策體系、風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保信托資金的安全運(yùn)用。3.穩(wěn)定的投資回報(bào)經(jīng)過信托投資公司專業(yè)的投資管理運(yùn)作，可實(shí)現(xiàn)高于同期國(guó)債及銀行存款的投2023-04-24266人看過 -
經(jīng)營(yíng)者與企業(yè)融資理論相對(duì)應(yīng),企業(yè)投資理論也在發(fā)生變化?；谀侠麃喣?米勒定理,傳統(tǒng)的投資理論認(rèn)為,只要投資的預(yù)期收益高于資本成本,企業(yè)就能獲得所需的資金,因?yàn)楦鞣N融資方式是完全可替代的,當(dāng)內(nèi)部融資發(fā)生波動(dòng)時(shí)(源于經(jīng)營(yíng)狀況的變化),企業(yè)完全可以不受約束地靠外部融資來彌補(bǔ)。即使沒有股票融資渠道,企業(yè)也可以通過債務(wù)融資來解決。在這里,證券市場(chǎng)與經(jīng)營(yíng)者的投資決策沒有必然的聯(lián)系。而現(xiàn)代投資理論則接受不同融資方式的不可替代性,所以企業(yè)內(nèi)部融資能力的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)投資水平的波動(dòng);同時(shí),證券市場(chǎng)的股價(jià)變化會(huì)影響經(jīng)營(yíng)者的投資決策。不過,在經(jīng)營(yíng)者投資決策的最主要決定因素上,不同投資理論模型的見解略有差異(Samel,C.,1996d)。一類理論模型認(rèn)為,經(jīng)營(yíng)者的投資目標(biāo)是尋求銷售額、雇員利益、報(bào)酬、市場(chǎng)份額等指標(biāo)的最大化。在經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分離的條件下，經(jīng)營(yíng)者的行為有很大的自主性，它們受所有者和市場(chǎng)的約束較小。經(jīng)營(yíng)2023-06-07492人看過 -
證券投資為充分發(fā)揮仲裁法律制度解決經(jīng)濟(jì)糾紛快捷、方式靈活、成本低廉、不公開審理等獨(dú)特優(yōu)勢(shì),防范和化解證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)證券期貨市場(chǎng)主體的合法權(quán)益,在日前召開的有關(guān)會(huì)議上,管理部門對(duì)運(yùn)用仲裁方式解決證券期貨合同糾紛的工作進(jìn)行了研究和部署。這里,我們請(qǐng)本報(bào)投資者維權(quán)志愿專家向投資者介紹一下證券期貨糾紛仲裁機(jī)制的相關(guān)知識(shí),希望能對(duì)投資者熟悉這一制度有所幫助。---編者所謂仲裁,又稱公斷,是指爭(zhēng)議雙方在爭(zhēng)議發(fā)生前或爭(zhēng)議發(fā)生后達(dá)成協(xié)議,自愿將其爭(zhēng)議交付非司法機(jī)關(guān)的第三者居中評(píng)判是非并作出裁決,該裁決對(duì)雙方當(dāng)事人均具有拘束力的一種解決糾紛的方式。仲裁是一種非官方的、民間性的爭(zhēng)議的解決方法,由仲裁機(jī)構(gòu)處理爭(zhēng)議是獲得了國(guó)家法律認(rèn)可的。仲裁裁決具有法律效力,如一方當(dāng)事人不履行已生效的仲裁裁決,另一方有權(quán)依照法律規(guī)定向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。仲裁與調(diào)解、訴訟并列為解決民商事爭(zhēng)議的三種傳統(tǒng)方式。按照仲裁法的規(guī)定,平等主體2023-06-06136人看過 -
證券發(fā)行犯誘騙投資者買賣證券罪既遂是嚴(yán)重的，因?yàn)榇藭r(shí)當(dāng)事人已經(jīng)構(gòu)成犯罪，需要承擔(dān)刑事責(zé)任。法律規(guī)定，相關(guān)從業(yè)人員故意提供虛假信息誘騙投資者買賣證券等，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金?！缎谭ā返谝话侔耸粭l第二款規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。誘騙投資者買賣證券罪的犯罪構(gòu)成1、客體要件。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投2023-08-17445人看過
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證券公司一、證券公司債券合格投資者1、《證券公司債券管理暫行辦法》第九條定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且符合下列條件的投資者：（一）依法設(shè)立的法人或投資組織；（二）按照規(guī)定和章程可從事債券投資；（三）注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。2、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十四條本辦法所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記的私募基金管理人；（二）上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行2023-06-03399人看過 -
各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市地方稅務(wù)局，西藏、寧夏、青海省(自治區(qū))國(guó)家稅務(wù)局：為全面落實(shí)《財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券市場(chǎng)個(gè)人投資者證券交易結(jié)算資金利息所得有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》(財(cái)稅[2008]140號(hào))，切實(shí)維護(hù)納稅人的合法權(quán)益，現(xiàn)就做好證券市場(chǎng)個(gè)人投資者證券交易結(jié)算資金利息所得免征個(gè)人所得稅工作的有關(guān)問題通知如下：一、加強(qiáng)宣傳，確保免稅政策理解到位證券市場(chǎng)個(gè)人投資者證券交易結(jié)算資金利息所得暫免征收個(gè)人所得稅，涉及廣大股民的切身利益，也關(guān)系列資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。各地稅務(wù)機(jī)關(guān)要在全面、準(zhǔn)確理解和掌握政策規(guī)定的基礎(chǔ)上，認(rèn)真做好相關(guān)宣傳輔導(dǎo)工作。要多渠道、多方式地廣泛宣傳，使廣大納稅人和證券公司正確理解政策具體內(nèi)涵，讓納稅人知曉政策出臺(tái)所帶來的實(shí)惠和好處，切實(shí)維護(hù)納稅人的合法權(quán)益。同時(shí)，要使納稅人和證券公司理解不是從10月9日后實(shí)際取得的全部利息所得都免稅，而是根據(jù)利息孳生時(shí)間的2023-06-06498人看過 -
證券投資證券投資的產(chǎn)生證券和證券投資隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而形成和演變?？梢赃@么說，貨幣作為一般等價(jià)物出現(xiàn)后，生產(chǎn)者出售商品或勞務(wù)先獲得貨幣，使其勞動(dòng)價(jià)值得到市場(chǎng)的承認(rèn)，然后通過貨幣的出讓取得生活資料和生產(chǎn)資料，因?yàn)樨泿旁诠┣髸r(shí)間上的不一致，貨幣剩余者可以將剩余貨幣讓渡給貨幣短缺者使用,并要求獲得一定的補(bǔ)償,這就促使最初貨幣市場(chǎng)的形成和銀行的產(chǎn)生.在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),貨幣信用成熟的國(guó)家中,又逐步形成和發(fā)展起政府發(fā)行國(guó)債、公司發(fā)行債券和股票、銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券和長(zhǎng)期可轉(zhuǎn)換債券等募集資金的方式，購(gòu)買這種證券的行為就是證券投資，發(fā)行和交易這種證券的場(chǎng)所或網(wǎng)絡(luò)就是證券市場(chǎng)。這種投資方式被廣泛運(yùn)用于國(guó)家財(cái)政赤字的彌補(bǔ)、新興科學(xué)技術(shù)的推廣和高科技風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。證券投資不僅成了銀行籌資的有效補(bǔ)充，甚至起到了銀行籌資所無(wú)法起到的作用。證券投資的主要形式證券投資形式很多，主要包括股票投資和債券投資。債券投2023-04-24228人看過 -
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）的規(guī)定，投資者參與融資融券交易前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等內(nèi)容。對(duì)于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。融資融券開戶條件一般有：客戶在營(yíng)業(yè)部開戶時(shí)間符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》及監(jiān)管部門要求，開戶手續(xù)規(guī)范齊備；客戶具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章或上海證券交易所和深圳證券交易所禁止或限制進(jìn)入證券市場(chǎng)的情形；未被列入各種信用記錄“黑名單”；客戶普通資金賬戶的交易結(jié)算資金已納入第三方存管；客戶具備一定財(cái)產(chǎn)實(shí)力，具有相當(dāng)數(shù)量的證券資產(chǎn)；客戶具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)以及與融資融券產(chǎn)品相匹配的風(fēng)險(xiǎn)承受2023-06-24434人看過
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證券投資名詞解釋：證券投資工具指在投資活動(dòng)中以書面證明所有權(quán)或債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，是一種具有法律效力的合法金融契約。泛指在投資中各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險(xiǎn)單、存款單等都有是證券。凡根據(jù)一國(guó)政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、時(shí)間性。從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)可以對(duì)其進(jìn)行不同的分類。股票：一種有價(jià)證券，是股份有限公司公開發(fā)行的用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲取股息和紅利的憑證。(藍(lán)籌股、成長(zhǎng)股、收息股、投機(jī)股)。債券：是經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向投資者出具的、且承諾按一定利率定期付息和到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。(存款證、政府債券、企業(yè)債券)。證券投資基金：既是一種投資制度，又是一種面向大眾的投資工具;本身是一種金融信托工具，也屬于有價(jià)證券。(開放式與封閉式基金)。金融衍生工具(期貨合約、2023-06-09304人看過 -
證券投資證券投資信托系基于風(fēng)險(xiǎn)分散原則，由具備專門知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的人，將不特定多數(shù)投資人資金運(yùn)用于證券投資，以獲取資本利得或股利收入。證券投資信托事業(yè)，系指經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)之事業(yè)：1、發(fā)行受益憑證募集證券投資信托基金;2、運(yùn)用證券投資信托基金從事證券及其相關(guān)商品的投資;3、接受客戶全權(quán)委托;及4、其它經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)的有關(guān)業(yè)務(wù)。目前的證券投資信托業(yè)務(wù)種類包括：(1)普通股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于普通股。(2)債券優(yōu)先股基金：全部或大部份基金資產(chǎn)投資于獲利率穩(wěn)定的債券或優(yōu)先股，以求穩(wěn)健。(3)均衡型基金：基金資產(chǎn)分散投資于普通股、優(yōu)先股及各種債券。(4)貨幣市場(chǎng)基金：基金資產(chǎn)主要運(yùn)用于貨幣市場(chǎng)上高收益的短期票券，如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)本票、銀行定存單。(5)成長(zhǎng)基金：以追求買賣證券的漲價(jià)利益所得為目標(biāo)。(6)收益基金：以獲取股利收入為目標(biāo)等。2023-05-01233人看過
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律師事務(wù)所在組織上受司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會(huì)的監(jiān)督和管理。它在規(guī)定的專業(yè)活動(dòng)范圍內(nèi)，接受中外當(dāng)事人的委托，提供各種法律服務(wù)；負(fù)責(zé)具體分配和指導(dǎo)所屬律師的業(yè)務(wù)工作；根據(jù)需要，經(jīng)司法部批準(zhǔn)，可設(shè)立專業(yè)性的律師事務(wù)所，有條件的律師事務(wù)所可按專業(yè)分工... 更多>
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證券公司對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)四川在線咨詢 2022-04-10證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司對(duì)客戶的承諾。 -
達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)誘騙投資者買賣證券合約罪才能立案西藏在線咨詢 2021-10-10證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司員工、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督管理部門員工故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄、欺騙投資者買賣證券、期貨合同、以下情況之一的情況下，立案訴訟：（1）利潤(rùn)或避免損失金額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的；（2）投資者直接經(jīng)濟(jì)損失金額在5萬(wàn)元以上的；（3）交易價(jià)格和交易量異常變動(dòng)的；（4）其他嚴(yán)重后果的情況。 -
誘騙證券投資者的證券市場(chǎng)詐騙罪會(huì)判幾年新疆在線咨詢 2022-07-11根據(jù)《刑法》第一百八十一條 第 二、第三款規(guī)定，犯誘騙投資者買賣證券罪的判刑： 1、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑 -
證券投資者保護(hù)基金的資金來源是？青海在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國(guó)》第一百三十四條國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
