證券法全文2024證券交易是如何進(jìn)行的
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一、第三章證券交易
第一節(jié)一般規(guī)定
第三十七條證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。
非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
第三十八條依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
第三十九條依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。
第四十條證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
第四十一條證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
第四十二條證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
第四十四條證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密。
第四十五條為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。
除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
第四十六條證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。
證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一規(guī)定。
第四十七條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。
公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
我國(guó)規(guī)定合法的證券可以在我國(guó)的證券交易市場(chǎng)進(jìn)行流通和交易。相應(yīng)的證券公司應(yīng)對(duì)自己的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行相應(yīng)的上報(bào)，由相關(guān)部門進(jìn)行審核機(jī)制。我國(guó)的相應(yīng)部門也對(duì)這類證券進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督和管理。
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證券交易所證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所的字樣。任何其他單位或個(gè)人不得使用證券交易所或類似名稱。本規(guī)定的目的是明確定義和區(qū)分不同的證券機(jī)構(gòu)，使證券交易所的名稱不被濫用或冒用，以確保證券交易所和其他證券機(jī)構(gòu)明確其職能和業(yè)務(wù)范圍。證券交易所章程應(yīng)包括的內(nèi)容1、設(shè)立目的；2、名稱；3、主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；4、職能范圍；5、會(huì)員的資格和加入、退出程序；6、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；7、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；8、組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；9、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；10、資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；11、解散的條件和程序；12、其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百零四條因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)2023-07-02238人看過(guò) -
融資融券交易的概念融資融券交易，又稱信用交易，分為融資交易和融券交易。通俗的說(shuō)，融資交易就是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入資金用于證券買賣，并在約定的期限內(nèi)償還借款本金和利息；融券交易是投資者以資金或證券作為質(zhì)押，向券商借入證券賣出，在約定的期限內(nèi)，買入相同數(shù)量和品種的證券歸還券商并支付相應(yīng)的融券費(fèi)用?？傮w來(lái)說(shuō)，融資融券交易關(guān)鍵在于一個(gè)“融”字，有“融”投資者就必須提供一定的擔(dān)保和支付一定的費(fèi)用，并在約定期內(nèi)歸還借貸的資金或證券。融資融券交易與普通證券交易的區(qū)別融資融券交易，與普通證券交易相比，在許多方面有較大的區(qū)別，歸納起來(lái)主要有以下幾點(diǎn)：1、保證金要求不同。投資者從事普通證券交易須提交100％的保證金，即買入證券須事先存入足額的資金，賣出證券須事先持有足額的證券。而從事融資融券交易則不同，投資者只需交納一定的保證金，即可進(jìn)行保證金一定倍數(shù)的買賣（買空賣空），在預(yù)測(cè)證券價(jià)格將要上2023-08-17439人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)，完善證券交易機(jī)制，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，制定本辦法。第二條證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。本辦法所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第三條證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。第四條證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有以下行為：（一）誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)；（二）未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；（三）違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物；（四）進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂；（五）為2024-01-14491人看過(guò) -
公司債務(wù)《證券法》規(guī)定了7類人員為內(nèi)幕信息的知情人員，如發(fā)行證券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員；持有公司5%以上股份的股東；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)工作人員；參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員等。我國(guó)關(guān)于證券交易的法律規(guī)范，通過(guò)執(zhí)法實(shí)踐的檢驗(yàn)，有關(guān)規(guī)定是比較準(zhǔn)確的。由于違法證券交易活動(dòng)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，挫傷投資者信心，因此，必須嚴(yán)格執(zhí)法，予以及時(shí)、有效查處。《證券法》規(guī)定的禁止交易行為，指的是內(nèi)幕交易、操縱價(jià)格、惡意炒作，擾亂市場(chǎng)秩序，損害中小投資者利益等違法證券交易行為。內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的活動(dòng)，它是法律明確規(guī)定的禁止交易行為。凡涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，均屬內(nèi)幕信息?！蹲C券法》規(guī)定了8種信息為內(nèi)幕信息：如公司分配股利或增資的計(jì)劃；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；公司債務(wù)2023-04-24477人看過(guò)
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證券發(fā)行證券發(fā)行與交易的品種限于股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。所謂股票，是指股份有限公司發(fā)給股東的證明其所入股份的一種有價(jià)證券。所謂公司債券，是指公司向投資者出具的在一定期間內(nèi)按照約定的期限還本付息的一種有價(jià)證券。國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，是指股票、公司債券以外的國(guó)務(wù)院根據(jù)《證券法》或者其他有關(guān)法律通過(guò)一定形式認(rèn)可的可以適用《證券法》的有價(jià)證券，比如證券投資基金券、金融債券等。國(guó)務(wù)院未依法認(rèn)可的證券，不得發(fā)行和交易。2023-06-09131人看過(guò) -
證券交易傭金是指委托者委托買賣成交后，按實(shí)際成交金額數(shù)的一定比例向承辦委托的證券商交納的費(fèi)用。傭金也就是證券商代理委托買賣成交后的經(jīng)營(yíng)收入，或者說(shuō)手續(xù)費(fèi)收入。委托買賣股票的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是3.5%，最底起點(diǎn)為5元。委托者委托買賣成交后，應(yīng)在向承辦委托的證券商辦理交割時(shí)，按實(shí)際成交金額的3.5%向證券商交納委托買賣傭金。證券商不得任意或變相提高或降低傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，受托買賣未成交時(shí)，證券商也不得向委托者收取傭金。證券交易傭金的三大趨勢(shì)1.傭金自由化從世界范圍看、經(jīng)紀(jì)人傭金原先大多是固定的，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)普遍比現(xiàn)在偏高。20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著世界范圍內(nèi)金融自由化浪潮的到來(lái)，傳統(tǒng)的傭金制度發(fā)生了很大的變化。1975年5月1日，美國(guó)的交易所率先打破固定傭金制，采取競(jìng)爭(zhēng)性的協(xié)議傭金制。此后，法國(guó)從1985年開(kāi)始對(duì)大額交易實(shí)行協(xié)議傭金制。英國(guó)在1986年的金融改革大震（BigBang）中，取消了固定傭金制。22023-04-24156人看過(guò) -
證券交易所證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。從世界各國(guó)的情況看，證券交易所有公司制的營(yíng)利性法人和會(huì)員制的非營(yíng)利性法人。目前，中國(guó)大陸有三家證券交易所，即1990年11月26日成立的上海證券交易所和1990年12月1日成立的深圳證券交易所，以及2021年11月15日成立的北京證券交易所。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，首先由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核，再報(bào)國(guó)務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。證券公司證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司是2023-05-07295人看過(guò) -
證券上市一、證券上市與交易證券上市與證券交易有密切的聯(lián)系，證券上市是證券交易的前提，沒(méi)有證券的上市，就沒(méi)有可交易的證券，同時(shí)，證券交易是證券上市的目的，證券上市就是為實(shí)現(xiàn)證券的流通。在我國(guó)，上市與交易的的包括股票（Ａ股、Ｂ股、境外上市股）、基金、債券（含可轉(zhuǎn)換債券）三種。從市值和市場(chǎng)份額角度相比較，股票是市場(chǎng)上的核心證券，基金與債券的比重甚低。與此相對(duì)應(yīng)，證券上市與交易中的違法犯罪也主要是股票上市與交易中的違法犯罪。二、證劵上市條件一般來(lái)講，證券種類、上市地點(diǎn)、上市時(shí)間等的不同，決定了其上市條件亦存在差異。下面簡(jiǎn)單介紹我國(guó)股票、公司債券的上市條件。（一）股票的上市條件根據(jù)《證券法》第50條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；（3）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過(guò)人2023-06-28241人看過(guò)
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證券投資1、投資股票是做理財(cái)投資的重要一種方式，理得好買車買房都有可能，理不好，虧錢破產(chǎn)也是有的。2、是做好價(jià)值投資，堅(jiān)持長(zhǎng)期持有，減少標(biāo)的的操作頻次。3、是投資自己看得懂的公司，這樣就需要你反復(fù)研究和實(shí)驗(yàn)，才能發(fā)現(xiàn)一個(gè)你覺(jué)得很好的公司。4、如果你還不知道如何選擇公司，那就選擇人們都熟知且喜歡的上市公司就好。這種企業(yè)一般美譽(yù)度高，市場(chǎng)認(rèn)知度也高，代表著它們的市場(chǎng)占比也是很大的，有一定投資價(jià)值。一、證券的分類證券按其性質(zhì)不同，證券可以分為證據(jù)證券、憑證證券和有價(jià)證券三大類。1、證據(jù)證券只是單純地證明一種事實(shí)的書面證明文件，如信用證、證據(jù)、提單等。2、憑證證券是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者和證明持證人所履行的義務(wù)有效的書面證明文件，如存款單等。3、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面余額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證，區(qū)別于上面兩種證券的主要特征是可以讓渡。二、有價(jià)證券的2023-03-01400人看過(guò) -
證券交易民事訴訟法實(shí)施以來(lái)，最高人民法院曾多次對(duì)如何確定履行地作出司法解釋或批復(fù)，歸納如下：1、如果合同沒(méi)有實(shí)際履行，當(dāng)事人雙方住所地又都不在合同約定的履行地的，應(yīng)由被告住所地人民法院管轄。2、購(gòu)銷合同。(1)購(gòu)銷合同的雙方當(dāng)事人在合同中對(duì)交貨地點(diǎn)有約定的，以約定的交貨地點(diǎn)為合同履行地。合同中約定的貨物到達(dá)地、到站地、驗(yàn)收地、安裝調(diào)試地等，均不應(yīng)視為合同履行地。(2)購(gòu)銷合同的雙方當(dāng)事人在合同中明確約定了履行地點(diǎn)或交貨地點(diǎn)，但實(shí)際履行中以書面方式或雙方一致認(rèn)可的其他方式變更約定的，以變更后的約定確定合同履行地。(3)購(gòu)銷合同的雙方當(dāng)事人在合同中對(duì)履行地點(diǎn)或交貨地點(diǎn)未作約定或者約定不明確的，或者雖有約定但未實(shí)際交付貨物，且當(dāng)事人雙方住所地均不在合同約定地履行地，以及口頭購(gòu)銷合同糾紛案件，均不依履行地確定案件管轄。3、加工承攬合同，以加工行為地為合同履行地，但合同中對(duì)履行地有約定的除外。4、財(cái)產(chǎn)租賃合2023-06-13299人看過(guò) -
一、保證公司債券是什么保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保的債券，是擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司。一般來(lái)說(shuō)，投資者比較愿意購(gòu)買保證公司債，因?yàn)樵谶@種情況下，如果公司到期不能償還債務(wù)，擔(dān)保人要負(fù)清償之責(zé)。實(shí)踐中，保證行為常見(jiàn)于母子公司之間，如由母公司對(duì)子公司發(fā)行的公司債券予以保證。二、投資者進(jìn)行融資融券交易是否要提交擔(dān)保物?擔(dān)保物包括哪些?如何提交?投資者進(jìn)行融資融券交易之前需要提交擔(dān)保物。擔(dān)保物包括現(xiàn)金和擔(dān)保證券。投資者提交的擔(dān)保證券應(yīng)當(dāng)符合證券交易所和所屬證券公司的規(guī)定。一是投資者提交的擔(dān)保證券應(yīng)當(dāng)是融資融券標(biāo)的證券和證券所規(guī)定的其他可以充抵保證金的證券。二是投資者通過(guò)上海普通證券賬戶持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物;投資者通過(guò)深圳普通證券賬戶持有的上海市2023-06-0169人看過(guò) -
民事責(zé)任民事責(zé)任是民事主體違反合同或不履行其他民事義務(wù)而承擔(dān)的民事法律后果。證券內(nèi)幕交易是內(nèi)幕人員或其他獲取內(nèi)幕信息的人員以獲取利益或減少損失為目的，自己或建議他人或泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息進(jìn)行證券交易的活動(dòng)。首先，內(nèi)幕交易的民事責(zé)任不是違約責(zé)任，因?yàn)樗麄兊馁I賣行為基本上是通過(guò)證券公司進(jìn)行的，受害人和內(nèi)幕交易者事先沒(méi)有直接接觸，同時(shí)內(nèi)幕交易人和受害人也沒(méi)有法律上的直接約定。尤其是在集中競(jìng)價(jià)的證券交易中，每日參與買賣的人甚多，買賣雙方通常無(wú)直接的接觸，而且是通過(guò)內(nèi)幕人與經(jīng)紀(jì)商在集中競(jìng)價(jià)機(jī)制中撮合成交的，反向交易人之間并未發(fā)生締約關(guān)系。因此認(rèn)定違約責(zé)任有失偏頗。如果是不當(dāng)?shù)美拿袷仑?zé)任，有其合理性。按不當(dāng)?shù)美睦碚?，?nèi)幕交易人員獲利，受害人受有損失，而且因果關(guān)系雖不好認(rèn)定，但可采用推定的方式來(lái)解決。但是如果按不當(dāng)?shù)美麃?lái)認(rèn)定，會(huì)產(chǎn)生一系列的不良的后果。如惡意的受害人(指明知內(nèi)幕交易人從事內(nèi)幕交易而從2023-04-22116人看過(guò)
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證券交易所證券交易是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。隨著資本主義生產(chǎn)的增長(zhǎng)與信用制度的擴(kuò)展，出現(xiàn)了由許多資本家用購(gòu)買股票的辦法合資經(jīng)營(yíng)的股份公司。股票，是它的持有者向股份公司投資入股并借以取得收入的有價(jià)證券，可作為買賣對(duì)象或抵押品。正常的有價(jià)證券交易，有自發(fā)分配貨幣資本的積極作用。股份公司的發(fā)展，股票買賣的頻繁，必然要求有專門買賣有價(jià)證券的市場(chǎng)--證券交易所。世界上最早的證券交易所是荷蘭阿姆斯特丹交易所，設(shè)立于1613年。在證券交易所里，隨時(shí)公布各種有價(jià)證券的行市，買賣雙方都聚集在那里議價(jià)、成交與結(jié)算。由于有價(jià)證券的行市同企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、國(guó)家財(cái)政狀況、國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)息息相關(guān)，時(shí)時(shí)都在變動(dòng)，還時(shí)常發(fā)生暴漲暴跌，這就為一些人進(jìn)行有價(jià)證券投機(jī)提供了條件。上海的證券交易，發(fā)端于光緒八年(1882年)成立的"**平準(zhǔn)股票公司"。該公司為華商所組織，能夠議決股票市價(jià)，每日將議決結(jié)果寫在水牌(便于暫時(shí)記寫、用后可抹去的2023-06-12193人看過(guò) -
證券交易1、什么是證券發(fā)行？證券發(fā)行是指證券的發(fā)行者為籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出售股票，公司債券以及其他證券的活動(dòng)。2、什么是證券上市？證券上市是指發(fā)行人發(fā)行的證券，依法定條件和程序，在證券交易所或其他法定交易市場(chǎng)公開(kāi)掛牌交易的法律行為。3、證券發(fā)行與證券上市的區(qū)別是什么？證券發(fā)行的對(duì)象是初始投資者，這些投資者要通過(guò)申購(gòu)程序產(chǎn)生。證券上市的對(duì)象是市場(chǎng)的所有投資者，欲購(gòu)買證券的人通過(guò)交易場(chǎng)所均可購(gòu)得。證券發(fā)行的價(jià)格一般是事先確定的，而證券上市的價(jià)格則通過(guò)交易場(chǎng)所競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，由供求情況決定。證券發(fā)行的賣方是特定的，買方是不特定的，而證券上市的買賣雙方均是不特定的。證券發(fā)行也可以與證券上市合并進(jìn)行。2023-06-05452人看過(guò)
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在證券交易所交易的是證券交易嗎內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-05-09不是的，在證券交易所交易只是證券交易的一種方式。證券交易方式的分類： （一）按交易場(chǎng)所的不同而劃分：1.場(chǎng)內(nèi)交易 2.場(chǎng)外交易 （二）按交易主體的不同劃分：1.相對(duì)買賣：一個(gè)買主對(duì)一個(gè)賣主交易的最原始交易方法；2.拍賣標(biāo)購(gòu)：一個(gè)賣主對(duì)眾多買主，或眾多賣主對(duì)一個(gè)買主。3.競(jìng)價(jià)買賣：眾多的買主與眾多的賣主。 （三）按交割時(shí)間不同劃分：1.當(dāng)日交易 2.普通日交易 3.特約日交易 （四）按證券經(jīng)營(yíng)者不同 -
證券交易是以現(xiàn)貨進(jìn)行交易嗎？香港在線咨詢 2022-10-01《中華人民共和國(guó)》第四十一條證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 -
在證券交易所進(jìn)行證券的掛牌交易，具體實(shí)行哪種交易方式？安徽在線咨詢 2023-06-13證券交易所組織其會(huì)員進(jìn)行證券交易，實(shí)行公開(kāi)集中競(jìng)價(jià)交易的方式。 證券交易所是股票、公司債券以及其他上市證券的集中交易市場(chǎng)，其采用的交易運(yùn)行規(guī)則有以下特點(diǎn)： 1．實(shí)行經(jīng)紀(jì)人作為交易所會(huì)員的代理買賣制度，即廣大投資者不直接進(jìn)人證券交易所開(kāi)設(shè)的交易場(chǎng)所進(jìn)行交易活動(dòng)，而必須委托證券公司進(jìn)行證券買賣。 2．各會(huì)員代理買賣證券或者自營(yíng)買賣證券，實(shí)行公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)和成交制度，而不是像柜臺(tái)交易那種一對(duì)一的交 -
在證券交易所進(jìn)行的集中競(jìng)價(jià)的證券交易，其貫徹的是什么交易原則貴州在線咨詢 2023-06-12證券交易所進(jìn)行證券集中競(jìng)價(jià)交易，其貫徹的交易原則主要有兩項(xiàng)，即價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。 參與證券買賣的各方當(dāng)事人公開(kāi)報(bào)價(jià)，其中所有買人的有效委托按照?qǐng)?bào)價(jià)由高到低順序排列，報(bào)價(jià)相同的，按照委托的時(shí)間順序排列；而所有賣出的有效委托，其報(bào)價(jià)按照由低到高的順序排列，報(bào)價(jià)相同的，也按照委托的先后時(shí)間順序排列。依順序?qū)⑴旁谇懊娴馁I人委托與賣出委托配對(duì)成交，即按"價(jià)格優(yōu)先"原則對(duì)買方最高報(bào)價(jià)與賣方最低報(bào)價(jià)優(yōu) -
證券法施行前依照行政法規(guī)已批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的證券有哪些黑龍江在線咨詢 2022-02-15依據(jù)證券法第236條的規(guī)定，證券法施行前依照行政法規(guī)已批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的證券繼續(xù)依法進(jìn)行交易。證券法施行前依照行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院金融行政管理部門的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不完全符合證券法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到證券法規(guī)定的要求。具體辦法，由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。 證券法頒布施行前，有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)依照各行政法規(guī)的規(guī)定，批準(zhǔn)了一些證券上市交易。這些證券無(wú)論其過(guò)去批準(zhǔn)的條件和程序如何，只要它
