證券法律中什么是合法行為？
來源：法律編輯整理
時(shí)間： 2023-07-08 11:24:07
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證券合法行為一般是指，發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。按照證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
下列屬于證券公司承銷證券合法行為的是
屬于證券公司承銷證券合法行為的是：
1、包銷，指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。適用于那些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)；
2、投標(biāo)承購，通常是在投資銀行處于被動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)的情況下進(jìn)行的。采用這種形式發(fā)行的證券通常信用較高，受到投資者歡迎的證券；
3、代銷，一般是投資銀行認(rèn)為該證券的信用等級(jí)較低，承銷風(fēng)險(xiǎn)大的。這時(shí)投資銀行只接受發(fā)行者的委托；代理其銷售證券，如在的期限計(jì)劃內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部銷售出去，則將剩余部分返回證券發(fā)行者，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行者自己承擔(dān)；
4、贊助推銷，是指當(dāng)發(fā)行公司增資擴(kuò)股時(shí)，其主要對(duì)象是現(xiàn)在股東，但又不能確?，F(xiàn)有股東均認(rèn)購其證券，為防止難以及時(shí)籌集到所需資金，甚至引起本公司股票價(jià)格下跌，發(fā)行公司一般都要委托投資銀行辦理對(duì)現(xiàn)有股東發(fā)行新股的工作，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給投資銀行；
5、證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)證券法》第十條
發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。
保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。
保薦人的管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十六條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
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有期徒刑根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。什么是操縱證券市場(chǎng)操縱證券市場(chǎng)是指行為人以法律所禁止的手段獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。操縱證券市場(chǎng)具有以下特征：1、行為人以法律所禁止的手段操縱證券市場(chǎng)2、通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。這種手段具有以下特點(diǎn)：（1）可以由一人完成，也可以由兩個(gè)以上的人事先共同策劃而形成。（2）行為人利用其擁有的大量資金，或者利用其擁有的大量股份，或者利用其擁有的、別人所沒有掌握的信息優(yōu)勢(shì)，共同買人或賣出同一種或同幾種證券，或者連續(xù)不斷地買人并賣出同一種或同幾種證券?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》第一百八十二條有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影2023-07-04227人看過 -
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商業(yè)賄賂行為什么是商業(yè)賄賂行為1.進(jìn)行商業(yè)賄賂行為的主體可以是經(jīng)營(yíng)者，可以是商品的購買者，也可以是商品的銷售者，既可以是經(jīng)營(yíng)性服務(wù)的提供者，也可以是經(jīng)營(yíng)性服務(wù)的接受者?？梢允菃挝?，也可以是個(gè)人，交易的雙方均可以成為主體，主體的范圍非常廣泛2.商業(yè)賄賂的目的是為了爭(zhēng)取市場(chǎng)交易的機(jī)會(huì)，也即銷售商品或者購買商品，提供經(jīng)營(yíng)性服務(wù)或者接受經(jīng)營(yíng)性服務(wù)。這種目的使商業(yè)賄賂行為與其他賄賂行為相區(qū)別。其他賄賂行為的目的不是為了上述目的，而是為了其他目的3.商業(yè)賄賂的對(duì)象為交易對(duì)方或者交易的經(jīng)辦人或者對(duì)交易有影響的人，也包括單位。商業(yè)賄賂可以是給交易對(duì)方財(cái)物或者其他利益，也可以是給經(jīng)辦人財(cái)物或者其他利益，還可以是給對(duì)交易有影響的其他人財(cái)物或者其他利益4.商業(yè)賄賂行為的主體在主觀上是故意的，商業(yè)賄賂行為的主體在主觀上不存在過失問題;5.商業(yè)賄賂的手段包括財(cái)物手段或者其他手段。財(cái)物手段是指直接給對(duì)方財(cái)物，其他手段是指不是直接2023-04-16177人看過 -
律師事務(wù)所公司債券是指股份公司在一定時(shí)期內(nèi)為追加資本而發(fā)行的借款憑證。對(duì)于持有人來說，它只是向公司提供貸款的證書，所反映的只是一種普通的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。在《公司法》中有規(guī)定：“本法所稱公司債券，是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件?！币?、發(fā)行哪些公司債券在法律上是允許的發(fā)行公司債券是合法的有：1、按是否記名可分為記名公司債券與不記名公司債券；2、按是否可提前贖回分為可提前贖回公司債券與不可提前贖回公司債券；3、按發(fā)行目的分為普通公司債券、改組公司債券、利息公司債券、延期公司債券；4、按有無選擇權(quán)分為附有選擇權(quán)的公司債券與未附有選擇權(quán)的公司債券。二、公司債券資金的監(jiān)管方法是怎樣的公司債券資金監(jiān)管的要求：1.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行；2.發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送2023-02-25162人看過
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法律綜合知識(shí)證券法，是指有關(guān)調(diào)整證券的發(fā)行、買賣和其他交易行為的法律規(guī)范的總稱。對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、交易、清理等各方面活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，提供法律保證和限制的行為規(guī)范，它以證券交易法為主，同時(shí)包括公司法、破產(chǎn)法等。2023-11-13163人看過 -
根據(jù)民法典的規(guī)定，贈(zèng)與合同是贈(zèng)與人將其財(cái)產(chǎn)無償給予受贈(zèng)人，受贈(zèng)人表示接受贈(zèng)與的合同。贈(zèng)與附義務(wù)的，受贈(zèng)人應(yīng)當(dāng)按照約定履行義務(wù)。贈(zèng)與人可以在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移前撤銷贈(zèng)與。公證贈(zèng)與合同或者依法不得撤銷的，有救災(zāi)、扶貧、助殘等公益。道德義務(wù)贈(zèng)與合同不適用前款。贈(zèng)予合同的基本問題贈(zèng)予合同的基本問題如下所示：1．口頭贈(zèng)與合同真的有效力嗎？贈(zèng)與合同是需要公證的，沒有公證的贈(zèng)與合同需要當(dāng)事人有實(shí)際的所有權(quán)轉(zhuǎn)移行為才能使合同生效。2．贈(zèng)與的東西還能要回來嗎？對(duì)此符合條件的可以撤銷的合同3．為了得到贈(zèng)送，而與對(duì)贈(zèng)與人進(jìn)行傷害，該怎么辦？對(duì)此贈(zèng)與人的繼承人和法定代理人可以撤銷贈(zèng)與。4．贈(zèng)與的東西有瑕疵，這個(gè)責(zé)任誰負(fù)責(zé)？贈(zèng)與人負(fù)責(zé)。5．負(fù)擔(dān)不起，還要繼續(xù)贈(zèng)送嗎？對(duì)此贈(zèng)與人經(jīng)濟(jì)顯著惡化的，嚴(yán)重影響其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和正常家庭生活的，可以不再履行的贈(zèng)與義務(wù)。6．送給未成年人的行為，有效嗎？明確表示贈(zèng)與的應(yīng)當(dāng)認(rèn)定贈(zèng)與有效。7．2023-08-08183人看過
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證券承銷是指具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，接受證券發(fā)行人的委托，在法律規(guī)定或約定的時(shí)間范圍內(nèi)，利用自己的良好信譽(yù)和銷售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去，并因此收取一定比例的承銷費(fèi)用的一毓活動(dòng)。... 更多>
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法律什么是欺詐發(fā)行證券債券罪陜西在線咨詢 2023-08-21欺詐發(fā)行證券、債券罪的判刑規(guī)則： 1、犯欺詐發(fā)行證券、債券罪的，一般判處五年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金； 2、欺詐發(fā)行證券、債券的數(shù)額特別巨大、造成了特別嚴(yán)重后果或情節(jié)特別嚴(yán)重的，則應(yīng)判處五年以上有期徒刑，并處罰金。 -
證券交易中的違法行為有哪些新疆在線咨詢 2022-02-151、違背指令違背指令指證券商違背客戶的交易指令為其買賣證券的行為。 2、混合操作混合操作指證券綜合商將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，即在有價(jià)證券交易中，證券綜合商一方面接受投資者的買賣委托充當(dāng)投資者的受托人而代客買賣，另一方面又是投資者的相對(duì)交易人充當(dāng)交易一方而自己買賣。 3、不當(dāng)勸誘不當(dāng)勸誘指證券商利用欺騙手段誘導(dǎo)客戶進(jìn)行證券交易。 4、過量交易過量交易指證券商以多獲取傭金為目的誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要 -
承銷證券合法行為包括哪些甘肅在線咨詢 2022-05-13證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。 -
證券違法行為應(yīng)當(dāng)移送什么處理澳門在線咨詢 2023-09-09證券違法應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)公開。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合。 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違 -
法律中好意施惠是什么行為，法律規(guī)定是什么內(nèi)蒙古在線咨詢 2023-12-05好意施惠是當(dāng)事人之間沒有意思表示設(shè)定法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但是因?yàn)榛谏屏嫉娘L(fēng)格，使另外一方受到恩惠的行為。根據(jù)我們國(guó)家法律當(dāng)中的規(guī)定，如果存在這樣的一種行為，在存在損害后果的情況之下，也是有一定的歸責(zé)原則。
