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證券市場(chǎng)的監(jiān)管具體內(nèi)容有哪些
來(lái)源:法律編輯整理 時(shí)間: 2023-06-01 11:22:34 85 人看過(guò)

一、信息披露:制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過(guò)充分、公開(kāi)、公正的制度來(lái)保護(hù)公眾投資者,使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。

二、操縱市場(chǎng):證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng),是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì),或者濫用職權(quán),誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。

三、欺詐行為:欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的。

四、內(nèi)幕交易:內(nèi)幕交易行為包括:

(1)內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;

(2)內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;

聲明:該文章是網(wǎng)站編輯根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行歸納整理。如若侵權(quán)或錯(cuò)誤,請(qǐng)通過(guò)反饋渠道提交信息, 我們將及時(shí)處理。【點(diǎn)擊反饋】
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    管轄權(quán)異議,乃是指在訴訟過(guò)程中,若有當(dāng)事人懷疑受訴法院或負(fù)責(zé)將該案件移送至受訴法院進(jìn)行審理的其他法院對(duì)此案缺乏實(shí)質(zhì)性的管轄權(quán),便可基于此理由向上述兩級(jí)法院提交對(duì)該管轄權(quán)不滿的意見(jiàn)或者申辯?!睹袷略V訟法》第二十一條對(duì)公民提起的民事訴訟,由被告住所地人民法院管轄;被告住所地與經(jīng)常居住地不一致的,由經(jīng)常居住地人民法院管轄。對(duì)法人或者其他組織提起的民事訴訟,由被告住所地人民法院管轄。
    2024-04-29
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  • 證券市場(chǎng)法律制度主要包括哪些內(nèi)容?
    證券市場(chǎng)法律制度主要包括證券發(fā)行制度、信息披露制度、證券交易制度、證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度、禁止證券欺詐行為制度和證券法律責(zé)任制度等。(1)證券發(fā)行制度。證券監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)證券發(fā)行的審核管理,是證券法律制度的重要內(nèi)容之一。我國(guó)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》所提出的證券發(fā)行審核體制,是在充分認(rèn)識(shí)中國(guó)國(guó)情、廣泛吸收國(guó)際慣例基礎(chǔ)上確立的,具有中國(guó)特色的發(fā)行審核制度。(2)信息披露制度。它是管理證券市場(chǎng)的重要手段,是證券市場(chǎng)貫徹公開(kāi)原則的具體體現(xiàn),是保護(hù)投資者、促使上市公司走向規(guī)范化的重要保障。根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定,股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票或其股票在證券交易場(chǎng)所交易,必須公開(kāi)披露信息。(3)證券交易市場(chǎng)監(jiān)管制度。目前,我國(guó)證券交易只能在法定交易所進(jìn)行,上海證券交易所和深圳證券交易所是經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)成立的合法交易所。國(guó)家依法對(duì)證券交易所實(shí)施監(jiān)督管理,《證券交易所管理辦法》的出臺(tái),是我國(guó)證券交
    2023-04-24
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    證券投資是指投資者通過(guò)買賣股票、債券、基金等有價(jià)證券以及其衍生品,來(lái)賺取買賣價(jià)差、利息以及資本利得的投資過(guò)程和投資行為。 在證券市場(chǎng)中,投資者包括法人和自然人。證券投資是廣大投資者間接投資各大行業(yè)的重要形式。... 更多>

    #證券投資
    相關(guān)咨詢
    • 關(guān)于債券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容
      海南在線咨詢 2022-10-20
      公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管體制應(yīng)當(dāng)是全方位的監(jiān)管體系,涵蓋發(fā)行、交易、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、登記結(jié)算體系、監(jiān)管執(zhí)法和責(zé)任追究等內(nèi)容。1.美國(guó)。美國(guó)債券市場(chǎng)實(shí)行分級(jí)監(jiān)管,主要監(jiān)管者由美國(guó)財(cái)政部、聯(lián)邦儲(chǔ)備局、美國(guó)證券交易委員會(huì)、聯(lián)邦住宅企業(yè)監(jiān)管辦公室及自律組織組成。公司債券市場(chǎng)由證券交易委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管,其他政府機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)債、住房抵押貸款證券等。2.日本。日本金融廳是日本金融業(yè)的惟一監(jiān)管者,證券交易監(jiān)督委員會(huì)是
    • 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段
      廣東在線咨詢 2023-03-30
      證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。法律手段是通過(guò)證券法律和法規(guī)來(lái)實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。行政手段是指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性干預(yù)。證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段具體如下: 1、法律手段。這是監(jiān)管部門的主要手段; 2、經(jīng)濟(jì)手段; 3、行政手段。我國(guó)逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系,即證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和
    • 證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一條具體內(nèi)容有哪些?
      江西在線咨詢 2022-09-05
      為了促進(jìn)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展,提高證券市場(chǎng)的效率和透明度,保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,依據(jù)《》,制定本辦法。
    • 什么是證券發(fā)行市場(chǎng)? 有哪些內(nèi)容?
      甘肅在線咨詢 2022-03-14
      證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行證券,是證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng),按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng),又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng),與二級(jí)證券市場(chǎng)不同。 在發(fā)行過(guò)程中,證券發(fā)行市場(chǎng)作為一個(gè)抽象的市場(chǎng),其買賣成交活動(dòng)并不局限于一個(gè)固定的場(chǎng)所;它是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng),為資金使用者提供了獲得資金的渠道和手段。 證券發(fā)行市場(chǎng)有兩個(gè)方面的功能: 1、證券發(fā)行市場(chǎng)是資金需求者融資的場(chǎng)所。資金需求者可以通過(guò)在一級(jí)
    • 債券市場(chǎng)的種類具體有哪,有哪些規(guī)定
      廣西在線咨詢 2023-12-04
      債券市場(chǎng)的種類包含有: 一、根據(jù)發(fā)行地點(diǎn),分為國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)和國(guó)際債券市場(chǎng); 二、根據(jù)組織形式,分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng); 三、根據(jù)運(yùn)行過(guò)程,分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng); 四、其他種類。