一、信息披露:制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過(guò)充分、公開(kāi)、公正的制度來(lái)保護(hù)公眾投資者,使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。
二、操縱市場(chǎng):證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng),是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的,利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì),或者濫用職權(quán),誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。
三、欺詐行為:欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的。
四、內(nèi)幕交易:內(nèi)幕交易行為包括:
(1)內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;
(2)內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;
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證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容信息披露
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公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管體制
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中國(guó)公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督體系有哪些?
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行政內(nèi)部監(jiān)管的具體內(nèi)容包含哪些方面?
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證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易監(jiān)管制度的完善
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日本證券市場(chǎng)監(jiān)管體系帶來(lái)的啟示
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證券投資是指投資者通過(guò)買賣股票、債券、基金等有價(jià)證券以及其衍生品,來(lái)賺取買賣價(jià)差、利息以及資本利得的投資過(guò)程和投資行為。 在證券市場(chǎng)中,投資者包括法人和自然人。證券投資是廣大投資者間接投資各大行業(yè)的重要形式。... 更多>
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關(guān)于債券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容海南在線咨詢 2022-10-20公司債券市場(chǎng)的監(jiān)管體制應(yīng)當(dāng)是全方位的監(jiān)管體系,涵蓋發(fā)行、交易、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、登記結(jié)算體系、監(jiān)管執(zhí)法和責(zé)任追究等內(nèi)容。1.美國(guó)。美國(guó)債券市場(chǎng)實(shí)行分級(jí)監(jiān)管,主要監(jiān)管者由美國(guó)財(cái)政部、聯(lián)邦儲(chǔ)備局、美國(guó)證券交易委員會(huì)、聯(lián)邦住宅企業(yè)監(jiān)管辦公室及自律組織組成。公司債券市場(chǎng)由證券交易委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管,其他政府機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)債、住房抵押貸款證券等。2.日本。日本金融廳是日本金融業(yè)的惟一監(jiān)管者,證券交易監(jiān)督委員會(huì)是
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證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段廣東在線咨詢 2023-03-30證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。法律手段是通過(guò)證券法律和法規(guī)來(lái)實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。行政手段是指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性干預(yù)。證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段具體如下: 1、法律手段。這是監(jiān)管部門的主要手段; 2、經(jīng)濟(jì)手段; 3、行政手段。我國(guó)逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系,即證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和
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證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一條具體內(nèi)容有哪些?江西在線咨詢 2022-09-05為了促進(jìn)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展,提高證券市場(chǎng)的效率和透明度,保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,依據(jù)《》,制定本辦法。
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什么是證券發(fā)行市場(chǎng)? 有哪些內(nèi)容?甘肅在線咨詢 2022-03-14證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行證券,是證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng),按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng),又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng),與二級(jí)證券市場(chǎng)不同。 在發(fā)行過(guò)程中,證券發(fā)行市場(chǎng)作為一個(gè)抽象的市場(chǎng),其買賣成交活動(dòng)并不局限于一個(gè)固定的場(chǎng)所;它是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng),為資金使用者提供了獲得資金的渠道和手段。 證券發(fā)行市場(chǎng)有兩個(gè)方面的功能: 1、證券發(fā)行市場(chǎng)是資金需求者融資的場(chǎng)所。資金需求者可以通過(guò)在一級(jí)
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債券市場(chǎng)的種類具體有哪,有哪些規(guī)定廣西在線咨詢 2023-12-04債券市場(chǎng)的種類包含有: 一、根據(jù)發(fā)行地點(diǎn),分為國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)和國(guó)際債券市場(chǎng); 二、根據(jù)組織形式,分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng); 三、根據(jù)運(yùn)行過(guò)程,分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng); 四、其他種類。