各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):
去年以來,許多地區(qū)、部門以及企事業(yè)單位違反國家有關(guān)規(guī)定,擅自利用發(fā)行債券等各種方式進(jìn)行集資,其特點(diǎn)是利率高、涉及面廣、發(fā)行量大,問題相當(dāng)嚴(yán)重。目前,這種亂集資的狀況還有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢,如不及時(shí)加以制止,不僅擾亂金融秩序,而且還容易引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問題。為了制止亂集資,加強(qiáng)對證券市場,特別是債券發(fā)行市場的管理,維護(hù)正常的金融秩序,保持社會(huì)穩(wěn)定,促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)既快又好地健康發(fā)展,現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:
一、各級(jí)人民政府和各有關(guān)部門必須立即采取有力措施,堅(jiān)決制止各種違反國家有關(guān)規(guī)定的集資。任何地區(qū)、部門、企事業(yè)單位和個(gè)人,一律不得在國務(wù)院有關(guān)規(guī)定之外,以各種名義亂集資;對已搞的高利集資,要分別不同情況,予以妥善處理。
二、加強(qiáng)債券發(fā)行管理,嚴(yán)格控制各項(xiàng)債券的年度發(fā)行規(guī)模。國家下達(dá)的債券發(fā)行計(jì)劃指標(biāo)為年度債券發(fā)行的最高限額,各地區(qū)和有關(guān)部門必須嚴(yán)格執(zhí)行,未經(jīng)國家計(jì)委和國務(wù)院證券委同意,不得擅自突破規(guī)模,也不得隨意調(diào)整計(jì)劃內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)。今后,企業(yè)內(nèi)部債券合并到地方企業(yè)債券中進(jìn)行統(tǒng)一管理,不再單設(shè)券種,并按實(shí)際發(fā)行額控制在年度計(jì)劃指標(biāo)內(nèi)。企業(yè)短期融資券暫不納入國內(nèi)證券發(fā)行計(jì)劃,其發(fā)行規(guī)模和管理辦法,仍按人民銀行的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,期限嚴(yán)格按三、六、九個(gè)月掌握,所籌資金只能用于彌補(bǔ)企業(yè)臨時(shí)性、季節(jié)性流動(dòng)資金不足,不得用于企業(yè)的長期周轉(zhuǎn)和固定資產(chǎn)投資。凡期限超過九個(gè)月的企業(yè)短期融資券,一律納入地方企業(yè)債券發(fā)行計(jì)劃。對今年新開工的項(xiàng)目,原則上今年不安排發(fā)行地方企業(yè)債券。對已試點(diǎn)發(fā)行的地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券,嚴(yán)格限定在原試點(diǎn)地區(qū)、企業(yè)發(fā)行,不得擴(kuò)大。
三、各地區(qū)和有關(guān)部門對債券發(fā)行的審批工作,必須按《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》(國發(fā)68號(hào))和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(一)各地應(yīng)盡快明確負(fù)責(zé)本地區(qū)債券發(fā)行審批的管理部門,并報(bào)國家計(jì)委和國務(wù)院證券委備案。各地區(qū)和有關(guān)部門必須按國家計(jì)劃確定的債券券種進(jìn)行審批,不得另行設(shè)立新的券種。地方人民政府不得發(fā)行或變相發(fā)行地方政府債券。
(二)企業(yè)發(fā)行債券要公布章程或辦法,明確企業(yè)的經(jīng)營狀況、發(fā)債券的目的、還本付息方式和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等,同時(shí)向主管部門報(bào)送有關(guān)材料。企業(yè)發(fā)行債券的總額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。
企業(yè)為固定資產(chǎn)投資發(fā)行債券,必須納入固定資產(chǎn)投資規(guī)模,其發(fā)行總額不得超過自籌投資和國家預(yù)算內(nèi)投資之和;用于單位個(gè)技改項(xiàng)目的,發(fā)行總額不得超過其投資總額的30%,用于基建項(xiàng)目的不得超過20%。
(三)要加強(qiáng)債券的信用評(píng)級(jí)工作,只有確實(shí)具有償還能力的企業(yè)才能發(fā)債券。申請發(fā)行債券的公司、企業(yè),必須由經(jīng)有關(guān)部門確認(rèn)的有資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)。發(fā)行債券數(shù)額超過一億元以上的企業(yè),要由全國性的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)予以評(píng)定。
四、嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的有關(guān)利率政策。公司、企業(yè)債券及其他任何形式集資的利率者不得高于同期國庫券的利率。
五、要優(yōu)先保證國庫券和用于國家重點(diǎn)建設(shè)債券的發(fā)行。今年,在國庫券行任何完成之前,未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),一律不得發(fā)行企業(yè)債券、股票等其他證券和進(jìn)行各種形式的集資。各級(jí)人民政府要采取有效措施,組織各方面力量,保證國庫券發(fā)行任務(wù)的完成。
六、各有關(guān)部門要積極配合,加強(qiáng)對債券發(fā)行和集資活動(dòng)的宏觀控制。審計(jì)部門要協(xié)助做好債券發(fā)行和集資審批的審計(jì)工作,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反映。統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)根據(jù)國內(nèi)證券發(fā)行計(jì)劃中的有關(guān)要求,認(rèn)真做好證券發(fā)行統(tǒng)計(jì)工作。
七、對違反國家有關(guān)規(guī)定,擅自突破國家下達(dá)的債券發(fā)行計(jì)劃、擅自設(shè)立或批準(zhǔn)發(fā)行計(jì)劃外券種、發(fā)行或變相發(fā)行地方政府債券和以高于國庫券利率進(jìn)行各種形式集資的,主管部門要予以通報(bào)批評(píng);對情節(jié)嚴(yán)重者,要追究主要領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任者的責(zé)任,同時(shí),核減該地方或部門當(dāng)年或下一年度的證券發(fā)行規(guī)模。
各地區(qū)、各部門必須堅(jiān)決貫徹執(zhí)行以上通知,并將貫徹執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)告國務(wù)院。
中華人民共和國國務(wù)院
一九九三年四月十一日
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關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定吉林省在線咨詢 2021-12-15規(guī)定明確,證券公司不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì),不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
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