證券法大修解讀：證券從業(yè)人員“炒股”解禁
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-24 22:02:23
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根據(jù)草案，證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易場所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)事先向其所在單位申報本人及配偶證券賬戶，并在買賣完成后3日內(nèi)申報買賣情況。
同時，修訂草案規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易場所和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員買賣證券申報、登記、審查和處置等管理制度，并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
【解讀】
星石投資首席策略分析師楊玲表示，此項修訂的主要意義在于資本市場監(jiān)管從事前審批到事中監(jiān)管和事后監(jiān)督的轉(zhuǎn)變，新機制更適合資本市場的制度，也是成熟資本市場的通行規(guī)則，有利于增加資本市場的靈活性。
事實上，在國外的成熟市場，從業(yè)人員合規(guī)合法地持有股票是正常的行為，而我國現(xiàn)行的證券法第43條規(guī)定，不允許證券公司從業(yè)人員依法合
規(guī)持有股票，實際上限制了市場的靈活性。伴隨著證券市場機制不斷完善，以及誠信程度的不斷提高，再加上各項監(jiān)管措施的逐步到位，允許證券從業(yè)人員買賣股票也將是大勢所趨。
知識拓展：
以往對證券從業(yè)人員的禁止性規(guī)定：
(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動。證券業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關(guān)法律規(guī)定，而且會侵害投資者的合法權(quán)益、助長證券市場投機風(fēng)氣，可能會引發(fā)證券行情不正常的波動。
(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業(yè)從業(yè)人員向客戶提供有關(guān)價格變化的肯定性意見，一旦因預(yù)測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業(yè)人員和證券行業(yè)的聲譽。
(3)不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定。這種約定不僅違反三公原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。
(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風(fēng)險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種后果具備一定的經(jīng)濟承受能力和心理承受能力，并獨立承擔(dān)法律責(zé)任。是否參與證券交易，應(yīng)由客戶獨立作出抉擇。證券業(yè)從業(yè)人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，是一種對客戶很不負責(zé)的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業(yè)的信譽，甚至可能導(dǎo)致不必要的糾紛。
(5)不得接受分享利益的委托。接受客戶委托，應(yīng)按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用，若在接受客戶委托的同時分享收益，性質(zhì)上屬于參與客戶投資，不僅是一種侵權(quán)行為，而且也違背了從業(yè)人員不得從事證券買賣的有關(guān)規(guī)定。
(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風(fēng)險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預(yù)期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，并可能導(dǎo)致實際收益水平與預(yù)期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范。
(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔(dān)投資活動的法律責(zé)任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責(zé)任。證券業(yè)從業(yè)人員接受全權(quán)委托，性質(zhì)上屬于代客戶投資決策，違背了上述規(guī)定。
(8)不得為達到排除競爭的目的，不正當(dāng)?shù)剡\用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動。為在競爭中保持領(lǐng)先地位而在交易中利用特殊或優(yōu)越條件限制某客戶的業(yè)務(wù)活動，這種做法有違三公原則。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭伙伴還是競爭對手。
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依據(jù)新修訂證券法的規(guī)定，證券從業(yè)人員是嚴(yán)禁買賣股票的，證券從業(yè)人員買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。證券交易的方式有哪些證券交易的方式可分為：現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易，而在短期資金市場，存在者債券的回購交易。如果投資者買賣證券時，允許向經(jīng)紀(jì)商融資或者融券，則發(fā)生信用交易。以下是對證券交易各方式的詳細描述?，F(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，以現(xiàn)款的形式買現(xiàn)貨方式進行交易。遠期交易是雙方約定在未來某一時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進行交易，例如：國債，在賣出時，會規(guī)定到收回時，收回的利率是多少，而收回的價格，是在賣出時就會確定的。而期貨交易與遠期交易存在相同點，都是現(xiàn)在訂約成交，將來交割。而期貨交易是在交易所進行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開2023-06-1365人看過 -
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政府證券有價證券是證券的一種，即其本質(zhì)仍然是一種交易契約或合同，不過與其它證券的不同之處在于，有價證券具有以下特征：任何有價證券都有一定的面值，任何有價證券都可以自由轉(zhuǎn)讓，任何有價證券本身都有價格，任何有價證券都能給其持有人在將來帶來一定的收益。二、有價證券的分類有價證券可以按不同的標(biāo)準(zhǔn)做不同的分類。按發(fā)行主體來劃分可以分為政府證券、金融證券和公司證券。按上市與否，可以分為上市證券和非上市證券;按證券所載內(nèi)容可以分為：1.貨幣證券，可以用來代替貨幣使用的有價證券則商業(yè)信用工具，主要用于企業(yè)之間的商品交易、勞務(wù)報酬的支付和債權(quán)債務(wù)的清算等，常見的有期票、匯票、本票、支票等。2.資本證券，它是指把資本投入企業(yè)或把資本供給企業(yè)或國家的一種書面證明文件，資本證券主要包括股權(quán)證券(所有權(quán)證券)和債權(quán)證券，如各種股票和各種債券等。3.貨物證券，是指對貨物有提取權(quán)的證明，它證明證券持有人可以憑證券提取該證券上所2023-06-1352人看過 -
質(zhì)押名詞解釋與典當(dāng)質(zhì)押業(yè)務(wù)說明1.1、FPRC證券質(zhì)押典當(dāng)FPRC系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)》的簡稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照《典當(dāng)管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險監(jiān)控功能。FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能.甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請當(dāng)金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實際使用當(dāng)金的天數(shù)計算和收取典當(dāng)綜合管理費。1.2、帳戶說明1.2.1、質(zhì)押帳戶質(zhì)押帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡稱A帳戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱當(dāng)物，質(zhì)押給典當(dāng)行;乙方喪失A帳戶的所有權(quán)，但可對該帳戶進行股票交易。1.2.2、典當(dāng)帳戶典2023-06-05175人看過 -
可以，法律沒有限制證券從業(yè)人員成為非上市公司股東。且實踐中，投資設(shè)立公司的證券從業(yè)人員大有人在。股東資格又稱股東地位，是指各民事主體作為公司股東的一種身份和地位。具有股東資格，就意味著股東享有包括自益權(quán)和共益權(quán)在內(nèi)的各項權(quán)利；同時，也意味著需要承擔(dān)股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)義務(wù)，主要是指在出資范圍內(nèi)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。證券從業(yè)人員代客理財違法嗎證券從業(yè)人員代客理財違法。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百零九條因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。第一百四十六條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與2023-07-02280人看過 -
直系親屬證券從業(yè)人員能買私募基金對于私募管理人來說，《證券投資基金法》未對其員工的證券投資作出任何規(guī)定。依照私法領(lǐng)域法無禁止即可行的法理，私募基金管理人的員工是可以從事證券投資的，對此目前沒有直接限制的禁止性規(guī)定（當(dāng)然，如果從事內(nèi)幕交易或操縱市場，則由其他法律條文予以禁止）。但從另一方面看，私募基金管理人的員工進行證券交易，是會與私募基金產(chǎn)生利益沖突的。為了維護私募基金管理人的聲譽，私募基金管理人依照自律的合規(guī)理念，有必要對此加以內(nèi)部規(guī)范。如果私募基金管理人有跨境投資或經(jīng)營，按照自律理念下的孰嚴(yán)原則，更需要對其員工的證券投資進行規(guī)范。一、證券從業(yè)人員可以自己買賣股票嗎證券從業(yè)人員不可以自己買賣股票。證券從業(yè)人員買賣股票違反證券法規(guī)定。《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期2023-02-23133人看過
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正常男生到六十周歲，女生到五十周歲可以退休。達到以下標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)退休：1、一般情況下，男職工年滿六十周歲，女年滿五十周歲，連續(xù)工齡滿十年的；2、從事繁重體力勞動或者喪失勞動能力的男職工年滿五十五周歲，女年滿四十五周歲，連續(xù)工齡滿十年的；3、男年滿五十周歲，女年滿四十五周歲，連續(xù)工齡滿十年，由醫(yī)院證明完全喪失勞動能力的。女員工退休年齡是多少？女性法定退休年齡是50歲。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，我國的退休年齡是男性年滿六十歲，女性年滿五十歲，并且連續(xù)工齡滿十年就可以退休。但是有些特殊情況可以提前退休，像從事有害身體健康的工作以及身體有傷殘的可以提前退休?！度珖嗣翊泶髸?wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《國務(wù)院關(guān)于工人退休、退職的暫行辦法》的決議》第一條全民所有制企業(yè)、事業(yè)單位和黨政機關(guān)、群眾團體的工人，符合下列條件之一的，應(yīng)該退休。（一）男年滿六十周歲，女年滿五十周歲，連續(xù)工齡滿十年的。（二）從事井下、高空、高溫、特2023-07-04433人看過 -
罪數(shù)證券從業(yè)人員挪用公款案件的認(rèn)定根據(jù)刑法第l85條、第272條和本條規(guī)定，司法實踐中，認(rèn)定證券從業(yè)人員挪用公款案件時，應(yīng)注意以下問題：1、證券從業(yè)人員是否具有國家工作人員身份。即是否屬于刑法第93條所規(guī)定的國家工作人員范圍。如屬于，則應(yīng)認(rèn)定；如不屬于，則不宜證券從業(yè)人員挪用公款案件的認(rèn)定根據(jù)刑法第l85條、第272條和本條規(guī)定，司法實踐中，認(rèn)定證券從業(yè)人員挪用公款案件時，應(yīng)注意以下問題：1、證券從業(yè)人員是否具有國家工作人員身份。即是否屬于刑法第93條所規(guī)定的國家工作人員范圍。如屬于，則應(yīng)認(rèn)定；如不屬于，則不宜認(rèn)定。2、認(rèn)定公款的范圍，以及所挪用的公款是否屬于本法第91條所規(guī)定的公共財產(chǎn)。如果屬于，則認(rèn)定；如果不屬于，則不宜認(rèn)定。3、挪用行為的類型挪用客戶資金，即證券從業(yè)人員利用職務(wù)之便，挪用客戶存人營業(yè)部的資金，買賣證券以賺取差價。挪用客戶的證券，即證券從業(yè)人員利用職務(wù)之便，或填委托單，或把2023-06-11208人看過 -
要約8月31日，十二屆全國人大常委會第十次會議表決通過了全國人大常委會關(guān)于修改《證券法》等法律的決定，國家主席簽署第14號主席令予以公布。但這次修改的幅度很小，主要是針對上市公司要約收購不再事先審核報告的內(nèi)容，這一改變雖然給資本市場市場化收購帶來了無限遐想，但需要《上市公司收購管理辦法》和《公司法》跟進修改，使其真正落地執(zhí)行。這次，《證券法》本身并沒有大的改變，只能期待盡快啟動新一輪修改。[一]將第八十九條第一款中的事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送修改為公告，第一款第八項中的報送修改為公告。刪去第二款。[二]刪去第九十條第一款。[三]將第九十一條修改為：在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。[四]將第一百零八條、第一百三十一條第二款中的有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形修改為有《中華人民共和國公司法》第一2023-06-06352人看過 -
中期票據(jù)《證券法》修改正在有序推進中，多項議題備受關(guān)注。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，調(diào)整證券范圍，將企業(yè)債券、中票和短期融資券等原本在銀行間債券市場發(fā)行的有債券之實，而無債券之名的債券納入證券法管理范圍，應(yīng)是此次《證券法》修改的一項重點。近年來，交易所債市革新不斷，如允許商業(yè)銀行進入交易所債市參與債券回購，推出中國式垃圾債—中小企業(yè)私募債，但雷聲大，雨點小，實際收效并不大。相較于銀行間債券市場，交易所債券市場缺乏主力資金的支持。銀行、保險等主力資金并未進入交易所債券市場，這決定了兩個債券市場體量的差異，進而導(dǎo)致成本的高低。直接結(jié)果是，交易所市場評級虛高：同等評級的債券，在期限相同的情況下，交易所市場債券的發(fā)行成本高于銀行間市場。目前證監(jiān)會應(yīng)該做的，是借此次修改《證券法》之機，將銀行間債券市場納入《證券法》調(diào)整范圍。通過功能監(jiān)管，接管銀行間債券市場。但從現(xiàn)在證監(jiān)會所作所為看，是想再造一個銀行間債券市場，而并非接管2023-06-0677人看過
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我國融券制度規(guī)定，在標(biāo)的證券發(fā)生紅利派發(fā)、配股等情形時，尚未還券的融券投資者應(yīng)當(dāng)對證券公司進行補償。為何要做出這一規(guī)定?補償標(biāo)準(zhǔn)如何確定?本文將對這些問題做出回答。一、為什么要做出融券補償?shù)囊?guī)定?尚未還券的融券投資者應(yīng)當(dāng)對證券公司進行補償，是各國證券市場的慣例。這一規(guī)定是必須的，有其內(nèi)在合理性。可以舉一個簡單的例子。假設(shè)證券公司出借100股證券A給客戶，在客戶歸還證券前，證券A出現(xiàn)了分紅派息，每股分紅1元，股權(quán)登記日當(dāng)日該證券市價9元，次日由于除權(quán)原因，證券市價跌至8元，再過一日，融券合同到期，客戶歸還100股證券A。讓我們看看，假設(shè)不補償時，證券公司收回的證券A仍為100股;但相對證券公司未出借證券而言，證券公司將損失100元的紅利收入(100股*1元/股)。可以看出，假如不做出補償規(guī)定，證券公司將不愿把證券出借給客戶，這是做出補償規(guī)定的根本原因。從另一個角度，讓我們看看客戶向證券公司做2023-06-0962人看過 -
全國人大財經(jīng)委副主任委員吳主任今天在上海表示，正在修訂中的《證券法》聚焦于三大理念問題：擴大證券定義范疇，以信息披露為中心，以及證券機構(gòu)綜合經(jīng)營。這三大理念都服務(wù)于一個核心，即擴大市場主體投融資自主權(quán)。吳主任是在參加中歐陸家嘴金融研究院和財新傳媒主辦的2014中國金融創(chuàng)新論壇時作上述表示的。她說，長期以來，我國的證券市場沒有建立正常的利益引導(dǎo)機制，社會資金的配置缺乏效率。《證券法》在修訂過程中，擬從三個理念問題著手，既提高籌資和市場運行效率，又強調(diào)股東回報和籌資企業(yè)的經(jīng)濟責(zé)任。在《基金法》修訂過程中，擴大證券定義曾經(jīng)被提上日程，但未達成共識。此番修訂《證券法》時，上述議題成為一個爭議焦點。吳主任表示，證券定義的核心是一種財產(chǎn)權(quán)利的證明，是一種可均分、可轉(zhuǎn)讓、可交易的權(quán)利或者投資合同。擴大證券定義，旨在建立一套基本的法則，規(guī)范投資合同的行為。這種基本法則將區(qū)分公開發(fā)行與非公開發(fā)行，以及公開交2023-06-06485人看過
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。... 更多>
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證券從業(yè)人員能否成為股權(quán)投資股東上海在線咨詢 2022-08-14證券從業(yè)人員是禁止買賣股票的甚至不能擁有股東賬戶但是證券投資基金是可以做的從業(yè)人員有人做也不是以自己名義開立的賬戶自己如果開立賬戶公司會開除你的
