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繼證監(jiān)會(huì)發(fā)通知鼓勵(lì)證券公司進(jìn)一步補(bǔ)充資本之后，證監(jiān)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)上周末又相繼發(fā)布了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(修訂稿)》及配套規(guī)則公開征求意見和《證券公司資本補(bǔ)充指引》，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)將實(shí)行事后備案。多數(shù)市場(chǎng)分析認(rèn)為，一系列政策的發(fā)布對(duì)于券商構(gòu)成利好，也將有助于券商進(jìn)行業(yè)務(wù)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型。

鼓勵(lì)多渠道補(bǔ)充資本

證監(jiān)會(huì)方面表示，本次修訂取消了行政審批，實(shí)行市場(chǎng)化的證券自律組織事后備案和基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單管理制度。強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管，制定信息披露、盡職調(diào)查配套規(guī)則。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)于2014年2月公告取消了證券公司專項(xiàng)投資業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政審批也相應(yīng)取消。鑒于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式需相應(yīng)轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂。本次修訂旨在盤活存量資產(chǎn)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，按市場(chǎng)化、法治化原則加快推進(jìn)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，同時(shí)全面加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。

此外，協(xié)會(huì)發(fā)布的指引顯示，證券公司應(yīng)當(dāng)建立資本補(bǔ)充機(jī)制，充分利用境內(nèi)外金融市場(chǎng)，積極進(jìn)行增資擴(kuò)股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、通過多層次資本市場(chǎng)上市和融資。注重內(nèi)源性資本積累，建立科學(xué)、穩(wěn)定的分紅政策。證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)行法規(guī)政策框架內(nèi)的各類工具和渠道，探索優(yōu)先股、減記債、可轉(zhuǎn)債等創(chuàng)新資本工具，拓寬資本補(bǔ)充渠道，維持充足的資本水平。

有助于業(yè)務(wù)優(yōu)化轉(zhuǎn)型

多數(shù)券商表示，按照證監(jiān)會(huì)此前下發(fā)的通知，鼓勵(lì)證券公司多渠道補(bǔ)充資本，并清理取消有關(guān)證券公司股權(quán)融資的限制性規(guī)定，再加上此次發(fā)布資產(chǎn)證券化修訂稿，對(duì)于券商均構(gòu)成利好，發(fā)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)不僅可以盤活存量，利于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，更有助于券商的業(yè)務(wù)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型。