證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定
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時(shí)間： 2023-04-01 10:31:03
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為了規(guī)范證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
一、其他規(guī)定
本規(guī)定所稱(chēng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以特定基礎(chǔ)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
證券公司通過(guò)設(shè)立特殊目的載體開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)適用本規(guī)定。
前款所稱(chēng)特殊目的載體，是指證券公司為開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體。
1、因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，歸入專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。因處理專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。
專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)。
原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
2、管理人管理、運(yùn)用和處分專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與原始權(quán)益人、管理人、托管人、資產(chǎn)支持證券投資者及其他業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷(xiāo)。管理人管理、運(yùn)用和處分不同專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。
二、規(guī)定內(nèi)容
專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限＊任公司、具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
第一條
資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第二條
證券公司通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行資產(chǎn)支持證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)。
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法律綜合知識(shí)證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法關(guān)于修改《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定一、規(guī)定修改為“為規(guī)范證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理活動(dòng)二、規(guī)定修改為“證券公司為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。”三、刪除規(guī)定。四、規(guī)定改為規(guī)定，修改為“證券公司為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)?！白C券公司應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶(hù)披露基礎(chǔ)資產(chǎn)所有人或融資主體的誠(chéng)信合規(guī)狀況、基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)屬情況、有無(wú)擔(dān)保安排及具體情況、投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征等相關(guān)重大事項(xiàng)?！白C券公司可以通過(guò)設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。”五、規(guī)定改為規(guī)定，修改為“證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六、刪除規(guī)定。七、規(guī)定改為規(guī)定，修改為“證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)?！卑?、規(guī)定改為規(guī)定，修改為“證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，（一）個(gè)人或者家2022-11-14486人看過(guò) -
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧某26日表示，近日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(修訂稿)》以及配套的《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引(征求意見(jiàn)稿)》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。此次修訂將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開(kāi)展主體范圍由證券公司擴(kuò)展至基金管理公司子公司，改事前行政審批為基金業(yè)協(xié)會(huì)事后備案。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，負(fù)面清單是這次資產(chǎn)證券化管理規(guī)定的核心，相關(guān)規(guī)定由基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一定期發(fā)布，除原則性規(guī)定，負(fù)面清單可能將實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。鄧某表示，證監(jiān)會(huì)于2014年2月公告取消了證券公司專(zhuān)項(xiàng)投資業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政審批也相應(yīng)取消。鑒于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式需相應(yīng)轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂。本次修訂的主要內(nèi)容包括：一是明確以《證券法》、《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管2023-06-06149人看過(guò) -
證監(jiān)會(huì)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)定》)及配套的《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》，對(duì)《管理規(guī)定》及配套規(guī)則做了一些修改。媒體了解到，本次規(guī)則修訂及起草的主要內(nèi)容包括：一是明確以《證券法》、《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》為上位法，統(tǒng)一以資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃作為特殊目的載體開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)；二是將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理人范圍由證券公司擴(kuò)展至基金管理公司子公司，并將《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》更名為目前名稱(chēng)；三是取消事前行政審批，實(shí)行基金業(yè)協(xié)會(huì)事后備案和基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單管理；四是強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管，制定信息披露、盡職調(diào)查配套規(guī)則，強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性要求，以加強(qiáng)投資者保護(hù)。諸多基金子公司對(duì)新興的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)寄予厚望。一些子公司此前已2023-06-06210人看過(guò)
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1、在企業(yè)具體資產(chǎn)證券化設(shè)立階段，營(yíng)業(yè)稅和所得稅是根據(jù)不同情況進(jìn)行繳納，但證券化過(guò)程中出現(xiàn)特殊情況時(shí)，其印花稅可獲得全免，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓人和接受人雙方需簽署《資產(chǎn)交易協(xié)定》，多出部門(mén)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓人需選擇合適的稅率和稅種，進(jìn)行合法、合理的資產(chǎn)證券化轉(zhuǎn)讓。特別注意的是營(yíng)改增后，貸款利息是不能作進(jìn)項(xiàng)稅抵扣的，所以，需要區(qū)分營(yíng)改增前后的時(shí)點(diǎn)。2、發(fā)行階段中，資產(chǎn)接受人若同意認(rèn)購(gòu)證券，相應(yīng)的印花稅會(huì)免除，若轉(zhuǎn)讓人認(rèn)購(gòu)相應(yīng)證券，并將其轉(zhuǎn)讓給接收人，則轉(zhuǎn)讓人的所得稅會(huì)得到減免。營(yíng)改增后，如果是資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品持有期間產(chǎn)生利息收入，也需要繳納增值稅。3、支付階段中，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓人和接收人需達(dá)成一致條件，選擇最為合適的稅率或稅種進(jìn)行具體的證券化交易，無(wú)論是何種類(lèi)型的稅種，均要建立在符合雙方利益的前提下，這樣才能產(chǎn)生支付能力，且這樣的稅務(wù)處理可促進(jìn)資產(chǎn)證券化的健康發(fā)展，對(duì)保護(hù)資產(chǎn)完整起到了重要作用。一、企業(yè)資產(chǎn)證券化的會(huì)2023-02-27107人看過(guò) -
發(fā)布部門(mén):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008]26號(hào)為了規(guī)范證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)），我會(huì)制定了《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)予公布，自2008年7月1日起施行。二00八年五月三十一日證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）第一章總則第一條為了規(guī)范證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》），制定本細(xì)則。第二條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定。第三條證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突2023-06-13307人看過(guò) -
據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(修訂稿)》。證監(jiān)會(huì)表示，本次修訂旨在盤(pán)活存量資產(chǎn)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，按市場(chǎng)化、法治化原則加快推進(jìn)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，同時(shí)全面加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。近日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(修訂稿)》以及配套的《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引(征求意見(jiàn)稿)》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。為貫徹國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，證監(jiān)會(huì)于2014年2月公告取消了證券公司專(zhuān)項(xiàng)投資業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政審批也相應(yīng)取消。鑒于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式需相應(yīng)轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》進(jìn)行了修訂。本次修訂旨在認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的相關(guān)決策部署，盤(pán)活存量資產(chǎn)，服務(wù)2023-06-06417人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)17年證券公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范第一章總則第一條為規(guī)范承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)公司債券行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，制定本規(guī)范。第二條承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)境內(nèi)公司債券時(shí)，項(xiàng)目承接、發(fā)行申請(qǐng)、推介、定價(jià)、配售和信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本規(guī)范。公司債券發(fā)行結(jié)束后，由受托管理人按照相關(guān)規(guī)定持續(xù)履行受托管理職責(zé)。第三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）對(duì)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)公司債券業(yè)務(wù)行為實(shí)施自律管理。第四條承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全承銷(xiāo)業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價(jià)和配售過(guò)程管理，落實(shí)承銷(xiāo)責(zé)任。第二章承接與申請(qǐng)第五條發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷(xiāo)。取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以自行銷(xiāo)售。第六條承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平2024-01-18292人看過(guò)
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)11月17日發(fā)布《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)定》)及配套的《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》，自公布之日起施行。本次規(guī)則修訂及起草的主要內(nèi)容包括：一是明確以《證券法》、《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》為上位法，統(tǒng)一以資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃作為特殊目的載體開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。二是將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理人范圍由證券公司擴(kuò)展至基金管理公司子公司，并將《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》更名為目前名稱(chēng)。三是取消事前行政審批，實(shí)行基金業(yè)協(xié)會(huì)事后備案和基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單管理。四是強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管，制定信息披露、盡職調(diào)查配套規(guī)則，強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性要求，以加強(qiáng)投資者保護(hù)。根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)，《管理規(guī)定》及配套規(guī)則主要做了以下修改：一是將租賃債權(quán)納入基礎(chǔ)資產(chǎn)范圍。2023-06-06265人看過(guò) -
1、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要滿(mǎn)足什么條件？證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；（5）客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)；（6）已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛；（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶(hù)適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；（9）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高2023-04-24358人看過(guò) -
證監(jiān)會(huì)與2013年發(fā)布的《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》不同，未來(lái)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃從審核制改為備案制，即證券公司、基金子公司應(yīng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立5日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)及證監(jiān)會(huì)派駐機(jī)構(gòu)提交備案文件。同時(shí)基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)實(shí)施負(fù)面清單管理。融資端松綁，明確規(guī)定對(duì)投資者的計(jì)算不再采用透視核查方式按照要求專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)向合格投資者發(fā)行，投資者入門(mén)門(mén)檻不低于100萬(wàn)，募集人數(shù)不超過(guò)200個(gè)。但對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施的主動(dòng)管理計(jì)劃不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)，在一定程度上使得投資者門(mén)檻較以往有所下降。短期行業(yè)影響有限，但長(zhǎng)期發(fā)展前景廣闊按照證監(jiān)會(huì)的要求，基礎(chǔ)資產(chǎn)必須具有真實(shí)、可測(cè)的現(xiàn)金流，因此目前資金需求量比較大的地方政府融資平臺(tái)以及房地產(chǎn)行業(yè)較難成為未來(lái)短期內(nèi)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃主攻的基礎(chǔ)資產(chǎn)。而其他行業(yè)所能接受的融資成本有限，以此為基礎(chǔ)資產(chǎn)設(shè)計(jì)出的產(chǎn)品收2023-06-06141人看過(guò) -
法律綜合知識(shí)一、總則第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)），可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。第三條財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信2024-02-03261人看過(guò)
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2011〕13號(hào)現(xiàn)公布《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，自2011年6月1日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二○一一年四月二十九日關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定第一條為了明確證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。第二條證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買(mǎi)賣(mài)本規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券。證券公司因包銷(xiāo)而買(mǎi)賣(mài)證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，不受前款規(guī)定的限制。第三條證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，2023-06-05284人看過(guò) -
證券法對(duì)證券公司的監(jiān)管的法律規(guī)定有對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定，對(duì)證券公司的高級(jí)管理人員及董事的任職資格等。證券公司監(jiān)管的原則有保護(hù)投資者利益原則，誠(chéng)實(shí)信用原則，依法管理原則等。一、證券法哪些法律規(guī)定了對(duì)證券公司的監(jiān)管證券法對(duì)證券公司的監(jiān)管的法律規(guī)定如下：1．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。2．證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。3．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。4．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在2022-07-1555人看過(guò)
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證券公司是指依照規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司證券公司，是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。... 更多>
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企業(yè)資產(chǎn)證券化和信貸資產(chǎn)證券化的區(qū)別企業(yè)資產(chǎn)證券化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是江蘇在線咨詢(xún) 2022-02-08一、企業(yè)資產(chǎn)證券化和信貸資產(chǎn)證券化的區(qū)別1、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同信貸資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)是銀行等金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)及金融租賃資產(chǎn)。企業(yè)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)則主要包括財(cái)產(chǎn)權(quán)利（企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等）、動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)（基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等），以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同信貸資產(chǎn)證券化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，即“銀監(jiān)會(huì)”。企業(yè)資產(chǎn)證券化的監(jiān)管機(jī)構(gòu) -
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資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理辦法的第八條廣西在線咨詢(xún) 2022-09-24本規(guī)定所稱(chēng)基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流的可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，也可以是多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)構(gòu)成的資產(chǎn)組合。前款規(guī)定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，可以是企業(yè)應(yīng)收款、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)、基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
