網(wǎng)上證券交易的風險防范與監(jiān)管政策
來源：法律編輯整理
時間： 2023-04-22 09:11:27
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網(wǎng)上證券交易是指投資者利用公用互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)、專網(wǎng)、無線互聯(lián)網(wǎng)等各種互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡資源,進行與證券交易相關的活動,包括獲取實時行情、相關市場資訊、投資咨詢、網(wǎng)上委托等一系列服務。狹義的網(wǎng)上證券交易是指借助互聯(lián)網(wǎng),完成開戶、委托、支付、交割和清算等證券交易的全過程,在線獲取與證券交易有關的財經(jīng)資訊信息等服務。廣義的證券交易則包括"部分或完全利用有線網(wǎng)絡、無線網(wǎng)絡、內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng),完成開戶、委托、清算、支付、交割等證券交易過程;部分或完全在線,獲取投資資訊信息以及建立在此之上的個人理財?shù)绕渌鹑谠鲋捣?。目前人們所指的網(wǎng)上證券交易主要是廣義概念上的,而實際操作還處于狹義概念。
自20世紀90年代以來,網(wǎng)上證券交易對全球的證券交易甚至全球經(jīng)濟產(chǎn)生了巨大影響,對傳統(tǒng)的證券交易手段也提出了挑戰(zhàn)，對監(jiān)管體系提出了新的要求。網(wǎng)上證券交易引起的風險問題,日益引起證券商、投資者和監(jiān)管機構(gòu)的關注。研究和解決網(wǎng)上證券交易的風險,保障證券交易的安全、高效,是關系到網(wǎng)上證券交易健康發(fā)展的一個重大課題。
一、網(wǎng)上證券交易的模式
世界上許多國家和地區(qū)都在積極發(fā)展網(wǎng)上證券交易。由于各國和各地區(qū)的交易制度、技術發(fā)展程度、相關配套的法律、法規(guī)不同,網(wǎng)上證券交易的運行模式也不同。其中，美國的網(wǎng)上證券交易是世界上出現(xiàn)最早的，運行也較為成功。世界上許多國家和地區(qū)在開展網(wǎng)上證券交易時都會或多或少地參照美國的經(jīng)驗。另外，日本、韓國和我國香港在網(wǎng)上證券交易中也各有特色。
受互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展程度、證券法規(guī)與監(jiān)管方式差異的影響，網(wǎng)上證券交易在我國內(nèi)地的發(fā)展表現(xiàn)出很強的本土特征，其主要表現(xiàn)為：①以證券相關信息技術的發(fā)展來推動網(wǎng)上證券交易業(yè)務的發(fā)展;②**公司開展網(wǎng)上證券交易的發(fā)展速度和力度與**公司分支機構(gòu)規(guī)模大小基本呈現(xiàn)相反態(tài)勢;③大部分**公司介入網(wǎng)上證券交易只屬表層,而其屬下的機構(gòu)競爭使得"擺地攤"已成為一種普遍現(xiàn)象。
從經(jīng)營模式來看，我國網(wǎng)上證券交易大致分為兩種：
一是IT公司主導模式。國內(nèi)開展網(wǎng)上證券交易，開始時是由**公司全權(quán)委托IT公司負責、即IT公司〔包括網(wǎng)上服務公司、資訊公司或軟件系統(tǒng)開發(fā)商〕負責開設網(wǎng)絡站點,為客戶提供投資資訊,而**公司以營業(yè)部的身份在后臺為客戶提供網(wǎng)上證券交易的通道。起初開展網(wǎng)上證券交易的**公司基本采用了此種模式。
二是**公司主導模式。目前國內(nèi)一些大**公司開始設立自己的網(wǎng)站，并紛紛開通了本公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)絡，客戶委托直接到該**公司的交易系統(tǒng)，不再經(jīng)過IT公司。這種模式比較科學，是**公司開展網(wǎng)上證券交易的方向。不過，受各公司后臺系統(tǒng)的影響,這種模式之中，一般有總部集中交易方式、**公司各分支機構(gòu)獨立交易方式以及點對點遠程交易改造等幾種情況。
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通過對國際上關于網(wǎng)上證券交易欺詐監(jiān)管的相關做法的考察，我們可以從中尋找到對我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管有借鑒意義的措施。應從以下方面對我國網(wǎng)上證券交易監(jiān)管進行完善：1、應建立一個分工明確的監(jiān)管體系和建立一支精干高效的監(jiān)管專業(yè)隊伍，發(fā)揮證券交易所的一線監(jiān)管職能。我國目前已經(jīng)形成了由中國證監(jiān)會和其派出機構(gòu)——證券監(jiān)管辦公室和證券監(jiān)管特派員辦事處組成的集中統(tǒng)一高效的證券市場監(jiān)管體系，應充分發(fā)揮這一優(yōu)勢體系對網(wǎng)上證券交易活動進行監(jiān)管。同時，還要吸納更多更優(yōu)秀的網(wǎng)絡技術人員、會計師、律師和具有證券專業(yè)知識的人才到監(jiān)管隊伍中。此外，交易所的功能也不可忽視。交易所的自律監(jiān)管職能來自法律授權(quán)，交易所通過作為會員的證券公司承認證券交易所的章程和業(yè)務規(guī)則，以及與上市公司訂立上市協(xié)議，以彌補證監(jiān)會行政監(jiān)管的不足。盡快制定公平、合理的交易規(guī)則，并根據(jù)市場和技術發(fā)展的具體情況定期評估調(diào)整，是證券交易所對證券電子交易進行自律2023-06-06341人看過 -
合同風險進行合同風險防范的方法如下：1、爭取合同的起草權(quán)；2、認真審查簽約對象的主體資格和資信能力；3、合同名稱與合同內(nèi)容要一致；4、注意價款支付及其方式；5、用詞要嚴謹；6、明確規(guī)定雙方應承擔的義務、違約的責任；7、合同條款必須對等；8、約定合同糾紛的解決方式和訴訟管轄地要明確具體；等等。合同風險防范七——友好解決糾紛1、應本著友好協(xié)商的態(tài)度來處理問題，這樣有利于我方收集到有利的證據(jù)。一旦起了沖突和爭執(zhí)，對方往往采取不合作的態(tài)度。從而使事情陷入僵局。2、簽訂還款協(xié)議注意事項：在協(xié)議中已應當寫明對方承認的欠款數(shù)額；還款的具體時間；回避雙方還有爭議的其他事項；約定如果首次還款期滿仍不依約還款，則視為全部到期；約定如果對方不依約付款，則由我方所在地法院管轄；協(xié)議還應加蓋欠款單位的公章?！吨腥A人民共和國民法典》第四百六十五條依法成立的合同，受法律保護。依法成立的合同，僅對當事人具有法律約束力，但是法律另2023-07-08152人看過 -
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網(wǎng)貸網(wǎng)貸逾期不還的，有可能構(gòu)成信用卡詐騙罪或貸款詐騙罪。使用偽造的信用卡，或者使用以虛假的身份證明騙領的信用卡，或者使用作廢的信用卡，或者冒用他人信用卡，進行詐騙活動，數(shù)額在5000元以上的；“惡意透支”，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，數(shù)額在一萬元以上的。并且經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后，超過三個月仍不歸還的，構(gòu)成信用卡詐騙罪。惡意透支，數(shù)額在一萬元以上不滿十萬元的，在公安機關立案前已償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責任。故意不還網(wǎng)貸算詐騙罪嗎網(wǎng)貸不還屬于故意詐騙罪如果是以非法占有為目的的網(wǎng)貸就可能會構(gòu)成詐騙罪。一般情況下網(wǎng)貸不還不會構(gòu)成詐騙罪，但是如果貸款者是以非法占有為目進行貸款，并且從一開始就不會想要還貸的話，就有可能會構(gòu)成詐騙罪。《中華人民共和國刑法》第二百六十六條詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年2023-07-07356人看過 -
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企業(yè)資產(chǎn)重組的風險有哪些，企業(yè)資產(chǎn)重組的風險及防范政策風險防范內(nèi)蒙古在線咨詢 2022-02-14企業(yè)資產(chǎn)重組的風險主要包括政策風險、融資風險、運作風險和合并重組風險等。一、企業(yè)資產(chǎn)重組的政策風險及防范政策風險防范主要取決于市場參與者對國家宏觀政策的理解和把握，取決于投資者對市場趨勢的正確判斷。由于政策風險防范的主要對象是政府管理當局，因而有其特殊性。二、企業(yè)資產(chǎn)重組的融資風險及防范科學地預測融資風險、合理地規(guī)避融資風險，可以最大限度地為企業(yè)謀取經(jīng)濟利益。但只有確定最優(yōu)的資金結(jié)構(gòu)，才能有效地降 -
居間人代理交易風險防范浙江在線咨詢 2022-11-01因有的情況說不夠清楚，為便于了解溝通案件情況，慎重起見建議你直接攜資料當面咨詢，共同研究，為你作出詳細的有針對性的解答，以免因信息不全、溝通不暢，解答有誤。祝維權(quán)成功。 -
私人之間房屋交易的風險防范浙江在線咨詢 2024-11-15在您決定購買房屋之前，請務必考慮您的實際情況，并選擇適合您的住房。然后，我們建議您前往現(xiàn)場進行詳細的調(diào)查和研究。如果您已經(jīng)有意愿購買該房產(chǎn)，我們誠摯地邀請您與房產(chǎn)賣家進行對話，共同探討交易價格、交易方式和費用分配等問題，以便在短時間內(nèi)達成初步協(xié)議。 如果您希望通過銀行貸款來支付購房款項，我們強烈建議您先向銀行了解相關業(yè)務流程，并申請貸款的初步評估服務。這樣，您將準確掌握所需的貸款金額。通常情況下
